产业组织理论第四章 基本寡头模型
第3章 寡头市场(产业组织)
第二章 理论演变
三、公开合谋及其实施机制
◎公开合谋：寡头企业通过公开或秘密的协议来 协调行为，以使合作组织利润最大化的一种行为 ◎实施机制： ➀共同成本手册与多产品定价公式 产品不能完全替代：如偏好问题（IBM和戴尔） 和产品有多种型号（纸箱）。 对偏好问题，合谋企业可使用共同成本手册来 制定价格：加总零部件价格。 对后者，用多产品公式定价法解决： 尺寸*基本单元价格
第二篇
产 业 组 织
第二章 第三章 第四章 第五章 产业组织理论概述 寡头市场 价格战略与非价格战略 进入和退出
第三章
寡 头 市 场
第一节 第二节 第三节
寡头市场模型 合谋 经济全球化条件下 的市场结构
第一节
寡头市场模型
一、古诺模型：产量决策 二、伯川德模型:价格决策 三、斯塔克尔伯格模型：序贯决策
第二章 理论演变
差异化产品的伯川德竞争
•
如果两个企业进行差异化产品的伯川德竞争，企业 一般不索取相当于边际成本的价格。 假定有销售同一产品而不在同一地点的两个企业。 如果企业1索取的价格是p1=边际成本，而企业2索取 的价格为p2=边际成本+ε （ε 是很小的数），至少 仍可保持一些住得近的顾客。对这些消费者，价格 差别与交通成本所抵消的费用相比还是小的。因此 ，零利润价格体系（p=边际成本）就不再是均衡。
(a c) q 2b
* 1
(a c) q 4b
* 2
第二章 理论演变
企业 1 的产量和利润均高于企业 2 的产量 和利润。这种由于首先行动带来的好处称为 “先行者利益”或“先动优势” (first mover advantage)
最优决策解
(a c) q 2b
第四章基本寡头模型
p p MC
N 1 N 2
时，企业2的最佳反应是 p 2 MC 。因为 N MC 企业2的需求为零；若 p N MC 虽然可以 2 2 得到全部市场需求量，但利润为零。
p 若 p
N
1
MC
N
两企业都设定相当于边际成本的价格，互为最优 的反应，此时企业提价或降价都得不到好处，从而就 没有企业有动机单方面偏离这个均衡。
y c，表示 2）反应函数曲线与横轴交于点
完全竞争产量；与横轴交于点 y m，表示垄 断产量 3）反映函数曲线向下倾斜，由于 y 越大 y m c 越小，且 y y ，其斜率绝对值小于1
2
1
数学推导： 企业1的利润函数： 1 ( y1, y2 )
py1 TC1
（4-2）
由企业利润最大化一阶条件 1 ( y1 , y2 ) / y1 0 得企业1的反应函数： 同理，可得企业2的反应函数： （4-3）
N N 1 N 2 N N N
企业i的均衡利润：
(a c) 2 iN ( P N c) yiN ( N 1) 2 b
从上述数学结果来看，当N=1时，得到的是垄断结果； 在N=2时，得到的是双头模型的结果。企业的均衡产量、市 场均衡价格和每个企业的均衡利润都与行业内企业数量N有 关系。
* 1
3、伯特兰均衡
企业2与企业1具有相同的成本，所以它的 反应函数曲线具有与企业1相同的形状，并且对 称于45°线。 与古诺模型相似，把企业1和企业2的反应 函数放在一起，找到纳什均衡的价格组合：
(p , p )
N 1
N 2
两条反应函数曲线有且仅有一个交点，所以伯特 兰模型只有唯一的均衡。在均衡点处，
产业经济学
产业经济学第一章：导论第一节—产业含义、分类第二节—产业经济学研究对象一．产业经济学含义：产业是具有某种同类属性的具有相互作用的经济活动组成的集合或系统。
产业经济学是研究具有某些相同特征的经济组织集团的发展规律及其相互作用规律的学科。
产业经济学的研究对象是产业内部各企业之间相互作用关系的规律、产业本身的发展规律、产业与产业之间互动联系的规律以及产业在空间区域中的分布规律等。
二．产业经济学学科领域（一）产业组织理论产业组织理论主要是为了解决所谓的“马歇尔冲突”的难题，即产业内企业的规模经济效应与企业之间的竞争活力的冲突。
传统的产业组织理论体系主要是由张伯伦、梅森、贝恩、谢勒等建立的，即著名的市场结构、市场行为和市场绩效理论范式(又称SCP模式)。
SCP模式奠定了产业组织理论体系的基础，以后各派产业组织理论的发展都是建立在对SCP模式的继承或批判基础之上的。
(二)产业结构理论产业结构理论主要研究产业结构的演变及其对经济发展的影响。
它主要从经济发展的角度研究产业间的资源占有关系、产业结构的层次演化，从而为制定产业结构的规划与优化的政策提供理论依据。
产业结构理论一般包括：对影响和决定产业结构的因素的研究；对产业结构的演变规律的研究；对产业结构优化的研究；对战略产业的选择和产业结构政策的研究；产业结构规划和产业结构调整等应用性的研究，等等。
三、产业经济学的学科体系第三节研究产业经济学的意义第四节产业经济学的研究方法实证分析与规范分析相结合的方法；规范分析(Normative Analysis)&实证分析(Positive Analysis)第二章理论演变第一节产业组织定义及理论渊源一、产业组织的定义•产业组织（Industrial Organization)指同一产业内企业间的组织或者市场关系。
•这种市场关系包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。
•对产业组织研究以寡头和垄断为主二、竞争机制与市场秩序完全竞争：见课件帕累托最优状态：见课件三、“马歇尔冲突”与不完全竞争“马歇尔冲突”：大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。
产业组织理论4寡占理论基础
高级产业经济学（斯蒂芬.马丁）， 100高级产业经济学（斯蒂芬.马丁）， 100-103
4.5 异质商品的动态价格竞争
第五章. 寡占市场的产量行为 第五章.
古诺模型 斯塔克尔伯格模型 斯塔克尔伯格模型
古诺模型 5.1.1 古诺模型的基本假设
两家企业， 两家企业，以利润最大化为目的 产品同质（ 产品同质（水） MC1=MC2=C 各自同时决定产量，q1，q2 各自同时决定产量，q1， Q= q1+q2 P=F（ P=F（Q）
均衡解为P 均衡解为Pit=Pm的条件： 的条件：
触发战略（ 触发战略（tirgger strategie) 或冷酷战略（grim strategies） ) 或冷酷战略（ ）
if
if
p1= p2 = p ,
M
1 M π 1 =π 2 = π 2
pt +11 = MC
pt 2 < p ,
M
如果两个企业都将价格定在P 如果两个企业都将价格定在Pit=Pm
π ′1= π
M
合谋
Pm为均衡解的条件是： 为均衡解的条件是：
1 M 1 M π >π 2 1−δ
1 δ> 2
无名氏定理
1 当 δ > 2 时，边际成本和垄断价格之间的任
何一个价格都有可能成为博弈的均衡解。 何一个价格都有可能成为博弈的均衡解。
当价格竞争是动态时（ 当价格竞争是动态时（时间的拉长使合谋成为 可能），伯特兰模型的结论不成立。 ），伯特兰模型的结论不成立 可能），伯特兰模型的结论不成立。
纵向差异化（ 纵向差异化（vertical differentiation） ）
o 如果消费者对某一产品特征具有相同的偏 则称之为纵向差异化。 好，则称之为纵向差异化。
产业组织理论习题答案
产业组织理论习题答案【篇一：产业组织理论作业题】名词解释产业：产业既可以指工业，又可以泛指国民经济中的各个具体产业部门。
战略关联分类法：按一个国家或地区产业政策中的不同产业地位来划分产业的分类方法。
主导产业：能够依靠科技进步或技术创新获得新的生产函数，能够通过快于其他产品的“不合比例增长”的作用有效地带动其他产业发展的产业或产业群。
先导产业：在国民经济体系中占有重要的战略地位，并且在国民经济中先行发展，以引导其他产业朝某一战略目标发展的产业或产业群。
支柱产业：在国民经济体系中占有重要的战略地位，其产业规模在国民经济中占有较大份额，并起支撑作用的产业或产业群。
交易费用：通过市场配置资源产生的费用，它包括四个部分：交易双方事前的信息搜寻费用；协议协商执行过程中产生的费用；因协议不完全性导致事后修改产生的费用；因不确定性导致的最终损失。
资本专用性：它是指这样一种状态，在双方交易的过程中，有些投资是专用性的，是专门为特定交易过程进行的投资，这些专用性投资无法挪作他用，或者挪作他用的成本非常高，也或者是挪作他用会导致资产的大幅度贬值。
产业组织：同一产业内企业间的市场关系，主要包括交易关系、行为关系、资源占用关系、利用关系。
产业组织理论：是一门用来分析、研究市场经济条件下涉及市场运行问题的应用经济理论。
马歇尔冲突：大量生产的好处是和“组织”相关联的，而追求规模经济的结果是阻断价格机制的作用和垄断的发展，即规模经济和垄断的弊病。
市场结构：是对市场内竞争程度、价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。
市场行为：企业在充分考虑市场供求条件和其他企业关系的基础上所采取的各种决策行动。
市场绩效：在一定市场结构下市场行为运行的最终产生的经济后果。
产业组织政策：为了促进资源在产业内、企业间的合理配置以获得理想的市场绩效，由政府制定的用以引导和干预市场行为的政策。
行业集中度：即行业规模分布状况。
规模最大的前几位企业的有关数值与整个行业或市场的份额最常用。
产业经济学——产业组织：寡头垄断
1 战略
冷酷战略（grim strategies） 1. 开始抵赖； 2. 选择抵赖直到一方选择坦白，然后永远选择坦白。
针锋相对战略（tit-for-tat） 1. 开始选择否认； 2. 此后，选择其他参与人在前一期选择的行动。
合肥工业大学人文经济学院经济系
2 chain-store paradox
3 描述博弈de要素
合肥工业大学人文经济学院经济系
博 1.参与人(player) 博弈中选择行动以最大化自己效用(收益)
弈
的决策主体。
的 2.行动（actions）参与人在博弈的某个时点的决策变量。
要 3.信息(information) 参与人有关博弈的知识，尤其是有关
素
其他参与人的特征和行动的知识。
合肥工业大学人文经济学院经济系
三、序贯博弈
1 博弈的扩展式表述
标准型表达三要素： 参与人 可选择策略 支付函数
扩展式表述五要素： 参 与人 参与人选择行动的时点 每个参与人在每次行动时可 供选择的行动集 每个参与人在每次行动时有 关对手过去行动选择的信息 支付函数。
L
3 ui s1, s2 ,..., si ,..., sn , i 1,2,...n.
T
7
所有参与人同时选择各自战略，所有参与人 B 8
选择的战略一起决定每个参与人的支付。
R
75 8
56 6
合肥工业大学人文经济学院经济系
2 占优战略与占优战略均衡
dominant strategy and dominant-strategy equilibrium
纳什均衡的含义
L
五个寡头竞争模型
一．古诺（Cournot ）模型Augustin Connot 是19世纪著名的法国经济学家。
法国经济学家在学术风格上属于欧洲大陆的唯理论传统，重视思辩，重视演绎，强调以数理方法对经济事实进行抽象，这与传统的英国学派重视经验事实，主张从事实中进行归纳的经验论风格是迥然不同的。
他在1838年发表的《对财富理论的数学原理的研究》中，给出了两个企业博弈均衡的经典式证明，直到今天仍具有生命力。
1． 市场结构古诺均衡设市场上只有两家企业，且生产完全相同的产品。
企业的决策变量是产量，且两家企业同时决定产量多少。
市场上的价格是两个企业产量之和的函数。
即需求函数是：)(21q q P P +=每个企业的利润为)()(21i i i q C q q q P -+=π2． 反应函数及反应线对于任一给定的关于企业2的产量，都会有相应的企业1的产量选择。
于是企业1的最佳产量说穿了是其对企业2产量的函数。
反之亦然。
即有：)(21q f q =)(12q f q =1q2q3．古诺均衡根据上述假设及利润最大化要求，满足)(21q f q = 且)(12q f q =的),(21q q 即为古诺均衡解。
古诺均衡已不仅仅是供求相等的均衡了。
这里的均衡除满足供求相等外，参与各方都达到了利润最大化。
该均衡也为纳什均衡。
4．举例例1：如市场需求为22211215.0,5),(5.0100q C q C q q P ==+-=，求古诺均衡解，并相应地求出21ππ与。
解：112115)](5.0100[q q q q -+-=π2222125.0)](5.0100[q q q q -+-=π利润最大化下，有： 055.01002111=---=∂∂q q q π 05.010021222=---=∂∂q q q q π 求之，得：900,32004530,802121=====ππP q q 二．Bertrand 模型大约在古诺给出古诺模型50年后，另一位法国经济学家Joseph Bertrand （1883年）在其一篇论文中讨论了两个寡头企业以定价作为决策变量的同时博弈。
产业组织理论基本寡头模型
在图4-1中，企业1的最优的产量就由 MC=c曲线和剩余MR曲线的交点决定。这样在 给定企业1对企业2产量的一个推测，我们得 到了企业1的最优产量。
我们将企业1利润最大化的产量 y1 和企业2产量 y 2 之间的关系表示为一个方程： * 反应函数 （4.1） y1 y1 ( y 2)
企业1最优反应函数曲线的特征 ： 1）线性
从上述数学结论可以清楚地看出，企 业的均衡产量和市场份额与其边际成本成 反比，与其竞争对手边际成本成正比。也 就是说，企业边际成本越高，其均衡产量 就越小，市场份额也就越小。
2、多企业古诺模型
假定：在一个市场中有N(N>2)家企业生产完全相 TCi = cyi ，i = 1， 同的产品，且成本结构相同， c 0 ，其中 TCi 表示企业i总成本,c表 2，…，N， 示N个企业相同的边际成本（也即平均成本）, yi 表示企业i的产量。
第四章
基本寡头模型
本章介绍产业组织理论中的三种基本模型： 古诺模型（Cournot）、勃特兰模型 （Bertrand）、斯塔克尔伯格模型 （Stackelberg）。古诺模型和勃特兰模型 研究的是只有一个时期，所有企业同时行动。 斯塔克尔伯格模型中一家企业具有先行优势， 另外的企业观察到这家企业行动后再选择自 己的行动。
3、古诺均衡
定义：古诺均衡是指这样一对产量的组 N N ( y , y 合 1 2 ) ，在这个产量水平上没有企业 认为可通过增加或减少产量而提高自己的 利润，产出的组合除了古诺均衡外，不可 能再达到均衡。古诺均衡是纳什均衡在企 业设定产量决策情况下的一个特例，常被 称为古诺——纳什均衡。
古诺均衡产量使两个企业都达到利润最 大化，故古诺均衡点既在企业1的反应函数曲 线上又在企业2的反应函数曲线上，两条企业 反应函数曲线的交点就是古诺均衡点。
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生产能力约束
生产能力的约束：情形1
P k1+k2
假定两家企业边 际成本都为0。
P2
P(k1+k2)
d2
D MR2 q2 q1 q2
k1
k2
k1
市场均衡价格为：P1=P2= P(k1+k2)
如果相对于市场需求而言，总的生产能 力较低，均衡价格就会高于边际成本。
生产能力的约束：情形2
市场由四个消费构成，每个消费者只购买1单位产品，消 费者1的保留价格为3，消费者2为2，消费者3为1，消费 P 者4为0
中国电信行业：移动，电信和中联通 美国家庭和个人护理产品产业：宝洁(Procter & Gamble )和金佰利（Kimberly-Clark） 西式快餐行业：卖当劳和肯德基 饮料行业: 可口可乐和百事可乐
4.2 伯特兰（Bertrand）模型:价格竞争模型 两家企业，以利润最大化为目的
一、模型假设：
1、产品同质：两企业面临相同的需求曲线，且是线性的 2、决策变量：产量 3、两个企业的边际成本相等且保持不变，固定成本为零 4、两个寡头市场势力不对称：市场势力强的成为主导企业，较 弱的成为跟随企业。 5、贯序决策：主导企业占主导地位，率先做出产量决策；追随 企业根据主导企业这一决策“相机行事”，做出产量决策。 6、两企业没有生产能力限制。
第四章
寡头垄断
价格决策的伯特兰模型
产量决策的古诺模型
4.1 寡占的特点
少数几个大企业 生产相同或有差异的产品
存在战略上的相互依存性
企业在制定决策时需要考虑竞争对手的反应 是寡占市场的独有特征
寡头垄断产业很常见：
中国石油行业：中石油，中石化，中海油
中国牙膏行业：宝洁（Crest）、高露洁 （Colgate）、好来化工（黑人Darlie）、联合利 华（中华）四个品牌占据国内70%的市场份额
有代表性的产量竞争模型。对于一个由大致相似的厂商构
成，没有哪一个寡头具有较强的经营优势或领导地位的行 业，古诺模型可能更适用，而对于有些由一个在推出新产 品或生产方面领头的大厂商主导的行业，斯塔克尔伯格模 型要更符合一些。
N N 2
N
2a c Q 2q 3b
（2）古诺均衡与完全竞争和完全垄断均衡结果的比较
P(Q) a bQ
完全垄断：
C (q) cq
ac Q 2b
ac Q b
2a c Q 3b
完全竞争：
寡头垄断市场的均衡产 量位于完全垄断产量和 完全竞争产量之间
古诺均衡
（3）n个企业的古诺均衡
假定有n个企业，每个企业的边际成本都相同
P(Q) a bQ
C (q) cq
n
1 Pq1 C (q1 ) [a b (q1 qi )]q1 cq1
i 2
1 0 q1
n a c 1 * q1 qi 2b 2 i 2
产品同质
MC1=MC2=C 各自决定价格，P1，P2 q1=D（P1） q2=D（P2） 如果 P1=P2，q1=q2=1/2 D 寡头企业的 价格决策
如果 P1<P2, q1=D,q2=0
模型试图回答的问题：
每个企业的最佳定价策略 产业的均衡状态（价格，产量）
借助的分析工具： 最优反应曲线(response curve)：对于 企业2选择的每一个价格，企业1的利润 最大化的价格点组成的轨迹。
例子：光盘电话薄
光盘电话薄最早出现在1986年，纽约电话公司对 每张光盘要价1万美元。 该公司的产品经理辞职创建了Pro CD，雇佣中国 工人在北京工厂录入电话黄页上的信息，制造出 光盘销售，每张拷贝成本不到1美元，以几百美 元的价格销售。
美国商业信息公司原封不动地照搬了这种模式， 竞争激烈，价格大幅度降到20美元，甚至免费。
(q ,0)
M
(q ,0)
C
q1
古诺均衡存在，并且是稳定的。 行业整体均衡产量位于完全垄断产量和 完全竞争产量之间
古诺模型的数学推导
（1）均衡解的确定
需求函数： 成本函数：
P(Q) a bQ
C (q) cq
Q q1 q2
1 Pq1 C(q1 ) [a b (q1 q2 )]q1 cq1
（二）模型推导
1、基本模型
（1）基本方程和目标函数
基本方程同前面的古诺双寡头模型。
（2）最优决策的一阶条件与反应函数 （3）先行主导产业的决策 先行主导企业将追随企业的反应函数纳入自己的目标函数 （4）斯塔伯格模型的均衡解 （子博弈精炼纳什均衡结果） 2、举例
结语：古诺模型和斯塔克尔伯格模型是寡头垄断市场中两个
lim q 0
N n
在古诺均衡中，随着企业数量的增多，
每个企业的产出水平越来越接近0，
行业整体的产出水平接近完全竞争水
平。
（4）企业成本不同时的古诺均衡
需求函数： 成本函数：
P(Q) a bQ
Ci (q) ci q
i 1,2
Q q1 q2
4.3
斯塔克尔伯格模型
企业在制定决策时需要考虑竞争对手的反应 是寡占市场的独有特征
古诺（Cournot）模型
研究寡占的起点
一切有关寡占的深入研究的基石
——熊彼特（Schumpeter，1954）
古诺模型的基本假设 两家企业，以利润最大化为目的 产品同质，企业可以无限地生产 每个厂商都根据对手采取的行动，并假定对手会继 续这样做，来做出自己的决策
纳什均衡：博弈的任何一方都不能通过改变战略提高自己收益的一组战略组合
伯特兰均衡的含义
如果在同一个产业中，两家企业经营相同 的产品，且成本相等，不存在生产能力约 束，那么价格战将使每家企业都按照“价 格=边际成本”的原则来经营，只获取正 常利润。 如果两家企业成本不同，长期来看，成本 低的企业会把成本高的挤出市场。 信息产品市场的竞争比较符合伯特兰模型
MC1=MC2=C=0
各自同时决定产量，q1，q2
寡头企业的产 出水平决策
Q= q1+q2
P=F（Q）
两个厂商不存在任何正式或非正式的串谋行为
古诺模型的图形分析
反应曲线(response curve)：对于 企业2的产量，企业1的利润最大化 产量点组成的轨迹。
市场总需求曲线
1 0 q1
n a c 1 * q1 qi 2b 2 i 2
ac 1 N N q (n 1)q 2b 2
n ac Q nq n 1 b
N
q
N
ac ( n 1)b
n ac ac lim Q lim n n n 1 b b
1 0 q1
a c q2 q1 2b 2
*
企业1的反应函数
同理可得企业2的反应函数：
a c q1 q 2b 2
* 2
联立两个企业的反应函数，可求均衡解：
ac q q1 2b 2 N a c q1 N q2 2b 2
N
N 2
ac q1 q 3b
4
C1=C2=0, K1=K2=2(生产能力约束） p1=p2=0 P1=3，p2=0
不是纳什均衡 不是纳什均衡
3
2 1
1
2
3
4Q
该博弈无纳什均衡，价格会在等于边际成本和高于边际 成本之间反复，称为埃奇沃斯循环（Edgeworth cycle)
如果生产能力相对于市场需求不是很小，就会出现这种 情况
企业1的剩余需求曲线
p
*
mc
边际成本
q (q2 )
* 1
q2
Q
q1
垄断产量小于完全竞争产量
q
q (0) q
* 1
M
q (的最优反应曲线
q
C
q2
* q1 (q C ) 0
q2
(0, q )
企业1的最优反应曲线
C
(0, q M )
D C
企业2的最优反应曲线 B
q
A 2
A
例子：大英百科全书
大英百科全书的标价一度为1600美元
微软进入百科全书业，购买了一本二流百科全书 的版权，制作成光盘Encarta,以49.45美元向用 户销售。
大英百科全书也退出了光盘版，价格不断降低。
4.2
寡占的特点
寡头产量竞争模型：古诺模型
少数几个大企业 生产相同或有差异的产品 存在战略上的相互依存性
P1
企业2的最优反应曲线
p
M
p ( p2 )
企业1的最优反应曲线
* 1
MC
MC
p
M
P2
伯特兰模型的结论 双寡头市场的均衡价格等于边际成本 （竞争价格），企业平分此时的市场 需求
市场绩效与完全竞争市场相同
不太现实 被称为伯特兰悖论
伯特兰模型中不符合实际的假定
产品差异 动态竞争
伯特兰模型假定企业只制定一次价格，没有考虑报复问题。 实际的价格博弈是多期的。