基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题及答案0322-3
基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试
题及答案0322-3
1、关于ETF联接基金，下列说法错误的是（）。
【单选题】
A.可以在场外申购赎回
B.绝大部分基金财产投资于目标ETF
C.可以对ETF部分计提管理费
D.可以提供定期定额等方式来介入ETF的运作
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：根据中国证监会的规定，ETF联接基金的管理人不得对ETF联接基金财产中的ETF部分计提管理费；ETF联接基金是将绝大部分基金财产投资于某一ETF（称为目标ETF），密切跟踪标的指数表现，可以在场外（银行渠道等）申购赎回的基金。
联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作。
2、政府基金监管的监管时间为（）。
【单选题】
A.市场进入时
B.市场活动期间
C.市场退出时
D.基金机构从设立直至终止的全过程
正确答案:D
答案解析:政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各方面制度，体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。
3、基金管理人的法定代表人的选任，应当报（）进行审核。
【单选题】
A.中国证监会
B.所在地的中国证监会的派出机构
C.证券交易所
D.基金业协会
正确答案:A
答案解析:基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经中国证监会进行审核。
4、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括（）。
【单选题】
A.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C.代表有需要的客户履行职责
D.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
正确答案:C
答案解析:
基金管理人的合规管理具体内容不包含C项的内容。
基金管理人的合规管理具体内容包括：
（1）审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息；
（2）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性；
（3）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持；
（4）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉；（选项A包括）
（5）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训；（选项B包括）
（6）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
（选项D包括）
5、在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由（）负责。
【单选题】
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.专家评审会
D.中国证监会
正确答案:D
答案解析:根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或不予核准的决定。
基金募集申请经中国证监会核准后方可发售基金份额。
6、按照（）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。
【单选题】
A.交易工具的期限
B.交易标的物
C.交易方式
D.交割期限
正确答案:B
答案解析:按照交易标的物的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等；
按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场；
按交割期限分为现货市场和期货市场。
7、基金信息披露的（）要求信息披露的表述应当简明扼要。
【单选题】
A.易解性原则
B.规范性原则
C.易得性原则
D.完整性原则
正确答案:A
答案解析:基金信息披露的易解性原则要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂、避免使用冗长、技术性用语；规范性原则要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，以保证披露信息的可比性；易得性原则要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取；完整性原则要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更
要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
8、下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（）。
【单选题】
A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
B.是从事基金投资顾问活动的机构
C.可以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据，不得以任何方式承诺或者保证投资收益，不得损害服务对象的合法权益。
故C项错误。
基金投资顾问机构按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议；是从事基金投资顾问活动的机构；基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据。
9、【单选题】
A.ETF是指数型基金的一种
B.ETF在本质上是开放式基金
C.ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行
D.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票，而LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；ETF的申购、赎回通过交易所进行；ETF是指数型基金的一种；ETF在本质上是开放式基金；LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回
10、
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。
【单选题】
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
正确答案:C
答案解析:根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：（1）对宣传推介材料进行合规审核。
（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。
（3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。
（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟题库提供答案解析
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟题库提供答案解析单选题（共20题）1. 依据中国证监会发布《证券投资基金销售管理办法》及相关的规范性文件，（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司【答案】 C2. 基金销售渠道审慎调查至少包括以下（）方面。
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3. （2017年真题）下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是（）。
A.基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设B.基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性C.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识【答案】 C4. 关于私募基金的回访，下列说法说法不正确的。
（）A.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效B.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失，属于回访的内容之一C.投资者在募集机构回访确认成功后，有权解除基金合同D.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户【答案】 C5. 基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。
监事会的职权不包括（）。
A.检查公司的财务B.对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督C.列席股东大会会议D.提议召开临时股东会【答案】 C6. （）是营造一个公正的政治、经济、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。
A.投资产品教育B.资产配置教育C.投资者权益保护D.投资决策教育【答案】 C7. 根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于债券的为债券基金。
A.50%B.60%C.80%D.90%【答案】 C8. （2021年真题）某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷附带答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷附带答案单选题（共20题）1. （）是风险管理中的核心操作环节之一。
A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告【答案】 D2. 基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。
A.1000；10B.3000；10C.3000；5D.5000；10【答案】 B3. 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向（）报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
A.3；中国证监会B.4；中国证监会C.4；基金业协会D.5；基金业协会【答案】 C4. 某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（）。
A.公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略B.风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责C.风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程D.公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略【答案】 B5. （2016年真题）对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为（）。
A.5秒B.10秒C.15秒D.1分钟【答案】 A6. 当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（）。
A.-10%B.10%C.90%D.-90%【答案】 B7. (2017年)丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1．5％，则丁先生可得到的认购份额为（）份。
A.1999940B.1970503.35C.2000060D.1970443.35【答案】 B8. 关于债券型基金，下列描述正确的是（）。
A.只以债券为投资对象B.对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力C.基金资产60%以上必须投资于债券D.债券型基金通常依据债券发行者的不同、债券到期日的长短以及债券质量的高低进行分类【答案】 D9. 下列属于专业投资者的是。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟考试试卷含答案讲解
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟考试试卷含答案讲解单选题（共20题）1. 开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。
A.3B.2C.4D.1【答案】 A2. 与道德相比，法律的调整范围是（）。
A.个人信仰B.行为结果C.心理动机D.个人精神世界【答案】 B3. 独立基金销售机构是基金业协会的（）。
A.普通会员B.联席会员C.特别会员D.以上都不是【答案】 B4. 基金管理人的前台部门主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5. 某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。
中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D6. 开放式基金于2017年7月3日成立，并于8月8日开放日常申购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是（）。
A.8月8日披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值B.7月3日至8月7日披露该基金每日的资产净值C.7月3日至8月7日每周披露一次该基金的份额净值D.8月8日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值【答案】 D7. 按照《基金法》的规定，以下（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A.参与分配清算后的剩余基金财产B.按照规定要求召开基金份额特有人大会C.分享基金财产收益D.随时查阅基金资产状况【答案】 D8. 下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（）。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易现象【答案】 D9. 关于公募基金基金份额持有人享有的权利，以下表述错误的是（）。
A.参与分配清算后的剩余基金财产B.通过持有人大会参与基金投资决策C.分享基金财产收益D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权【答案】 B10. 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案单选题（共180题）1、证券投资基金依据（）不同，分为封闭式基金与开放式基金。
A.法律形式B.运作方式C.投资对象D.期限【答案】 B2、关于基金认购与基金申购的区别，以下表述错误的是（）A.认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T+2日之内确认B.申购费一般低于认购费C.认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认D.在基金募集期内购买基金的行为称为基金认购，基金合同生效后申请购买基金的行为称为基金申购【答案】 B3、货币市场基金应刊登偏离度信息主要是（）。
A.在临时报告中披露偏离度信息B.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息C.在投资组合报告中披露偏离度信息D.以上都是【答案】 D4、（2016年真题）证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是（）。
A.公司型基金B.契约型基金C.开放式基金D.对冲基金【答案】 B5、开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。
A.10B.20C.5D.30【答案】 B6、金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过（）在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供给者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。
A.企业B.非金融机构C.居民D.金融服务机构【答案】 D7、(2017年)关于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超（），普通程序注册的审查时间原则上不超（）。
A.20日；6个月B.30日；3个月C.20个工作日；3个月D.20个工作日；6个月【答案】 D8、封闭式基金的内容不包括()。
A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.可以在依法设立的证券交易所交易【答案】 C9、从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险不包括（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟题库附带答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟题库附带答案单选题（共20题）1. (2017年)关于证券投资基金分类的意义，下列表述错误的是（）。
A.有助于基金研究评价机构进行科学的基金评级B.有助于基金销售机构将适当的基金产品销售给适当的投资者C.有助于投资者选择适合自己风险偏好的基金D.有助于监管部门针对不同基金的特点实施统一监管【答案】 D2. 某避险策略基金提供100%本金保证，使用固定比例投资组合保险策略（CPPI），基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票。
那么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在（）以内。
A.33.33%B.25%C.30%D.20%【答案】 B3. 关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。
A.采取未知价法B.赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日C.采取份额赎回的方式D.必须以金额赎回方式进行【答案】 D4. (2017年)某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是（）。
A.在缺乏足够证据支持下，不可以使用“最强”等表述B.不可以用团队的华尔街背景来进行宣传C.互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段D.宣传口号不属于宣传推介材料的范畴【答案】 A5. 证券投资基金可分为（）。
A.风险投资基金和私募股权基金B.公募证券投资基金和私募证券投资基金C.对冲基金和封闭式基金D.开放式基金和风险投资基金【答案】 B6. 基金管理人的基金销售业务控制的内容有（）。
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7. 董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。
A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决C.审议批准公司年度合规报告D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟考试试卷和答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟考试试卷和答案单选题（共20题）1. 在季度报告的投资组合报告中，货币市场基金的偏离度信息不包括。
（）A.偏离度绝对值在0.25％～0.5％间的次数B.偏离度的最高值C.偏离度的最低值D.偏离度绝对值的加权平均值【答案】 D2. QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（）。
A.拟采取的组合避险B.投资预期收益C.拟投资的衍生品种及其基本特性D.有效管理策略及采取的方式、频率【答案】 B3. 设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A.5B.2C.3D.1【答案】 D4. 下列属于非公开募集基金推介方式的是（）。
A.报刊、电台、电视台推介B.讲座、报告会推介C.非公开推介D.布告、传单推介【答案】 C5. 对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，以下表述正确的是（）。
A.宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩B.宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据C.宣传材料公布在下半年的，可以预测本年的预期业绩，并注明是预测业绩D.宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】 D6. 依据法律形式的不同，基金可以分为（）。
A.契约型基金和公司型基金B.在岸基金和离岸基金C.封闭式基金和开放式基金D.股票型基金和债券型基金【答案】 A7. 现阶段，我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。
A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司【答案】 B8. 基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（）。
研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。
A.合并机制B.分离机制C.融合机制D.结合机制【答案】 B9. 下列关于基金登记的说法，错误的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷和答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷和答案单选题（共20题）1. (2016年)下列哪一项不属于监事会的职权（）(2016年)下列哪一项不属于监事会的职权（）A.检查公司的财务B.提议召开临时股东会C.编制年度报告D.列席董事会会议【答案】 C2. (2016年)（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
(2016年)（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A.系列基金B.ETFC.避险策略基金D.LOF【答案】 D3. 一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（）。
一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（）。
A.期货市场B.银行存款C.实业领域D.有价证券【答案】 C4. “四位一体” 的监管格局不包括（）。
“四位一体” 的监管格局不包括（）。
A.以政府监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础【答案】 D5. （2020年真题）某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。
该表述存在（）。
（2020年真题）某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。
该表述存在（）。
A.销售合规性风险B.信息披露合规性风险C.投资合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 B6. 下列不属于LOF与ETF区别的是（）。
下列不属于LOF与ETF区别的是（）。
A.申购与赎回的标的不同B.申购与赎回的场所不同C.对申购和赎回的限制不同D.申购与赎回的登记不同【答案】 D7. 关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是()。
关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是()。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.不可以进行套利交易D.会出现折价或溢价交易【答案】 C8. 基金与股票债券的相同点包括（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟卷附答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟卷附答案单选题（共20题）1. 根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是( )。
A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.按照规定监督基金管理人的运作投资【答案】 A2. （2016年真题）下列哪一项不属于基金宣传材料登载基金、基金管理人的其他基金的过往业绩应遵循的规定?（）A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的表现数据B.说明基金的种类和投资范围C.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据D.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平【答案】 B3. 下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（）。
A.基金公司销售人员开发高净值个人客户B.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品C.基金公司自主开发建立电子商务平台D.基金公司销售人员维护机构客户【答案】 B4. 根据《证券投资基金法》的规定，下列事项中，经参加公募基金基金份额持有人大会的持有人所表决权的1/2通过即可生效的是（）。
A.提前终止基金合同B.与其它基金合并C.变更基金的费率结构D.转换基金运作方式【答案】 C5. (2017年)关于分级基金的特点，下列表述错误的是（）。
A.一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别B.不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作C.分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性D.分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易【答案】 B6. 下列表述中,不符合证券投资基金基本内涵的有（）。
A.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金B.基金所募集的资金在法律上具有独立性C.基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有D.证券投资基金是一种直接投资工具【答案】 D7. 内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟卷附带答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟卷附带答案单选题（共20题）1. 下列属于合规管理的基本原则的是()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2. 为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在基金年度报告的扉页做出的提示不包括（）。
A.投资风险提示B.托管人管理和运用基金资产的原则C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示D.管理人和托管人的披露责任【答案】 B3. 证券投资基金是指通过发售基金份额、汇集投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.发行人的财产B.托管人的财产C.独立的财产D.管理人的财产【答案】 C4. 从基金公司经营管理的角度看，采取伞型结构比单一结构具有的优势不包括（）。
A.简化管理B.降低成本C.强大的扩张功能D.效率高【答案】 D5. 对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（），实现投资组合价值的保本与增值。
A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金【答案】 C6. 按照交易工具的不同期限对金融市场进行的分类，可分为（）。
A.发行市场和流通市场B.承兑市场和贴现市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场【答案】 D7. QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。
A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 C8. 目前，（）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。
A.日本B.美国C.瑞士D.德国【答案】 B9. 下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。
A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.投资基金无风险D.投资基金可能带来收益，也可能承担损失【答案】 C10. 下列属于基金信息披露规范性文件的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升练习题附答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升练习题附答案单选题（共20题）1. （）是社会最古老、最基本的经济主体。
A.政府B.非金融机构C.居民D.金融机构【答案】 C2. 基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.7B.30C.60D.90【答案】 B3. 基金管理人必须在（）上披露货币市场基金的年报摘要。
A.基金投管人的官网B.基金代销机构的官网C.基金注册登记机构的官网D.中国证监会指定的报刊【答案】 D4. 巨额赎回风险是（）所特有的一种风险。
A.封闭式基金B.开放式基金C.分级基金D.LOF基金【答案】 B5. （2017年真题）以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是（）。
A.岗前与岗位职业道德教育B.社会各界持续监督C.中国基金业协会自律与树立基金职业道德典型D.自我改造与自我完善【答案】 D6. 关于道德与法律的联系，下列说法中不正确的是（）。
A.功能互补B.相互促进C.内容交叉D.手段一致【答案】 D7. 我国基金管理公司的注册资本应不低于（）亿元人民币。
A.1B.2C.3D.5【答案】 A8. (2017年)未经中国证券投资基金业协会登记备案不得以基金名义进行投资活动的机构是（）。
A.私募基金B.社会保险基金C.全国社会保障基金D.政府性基金【答案】 A9. 良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失，某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后，指导投资者分析投资问题，获得必要信息并进行理性选择，该行为属于投资者教育中的（）。
A.权益保护教育B.投资决策教育C.资产配置教育D.防范诈骗教育【答案】 B10. 基金管理人在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A.30B.60C.90D.180【答案】 C11. 不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的50％计入基金财产。