证券从业考试《金融市场基础知识》高频考点习题
金融市场基础知识真题汇编（2）1、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。
A.50B.200C.150D.100答案：B2、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表()的有价证券A.资金权B.债权C.财产权D.转让权答案：C3、货币期货又称()A股票期货B外汇期货C债券期货D利率期货答案：B4、债券回购交易更多的是有()的属性A长期融资B信用交易C短期融资D期货交易答案：C5、中期票据发行业务中,()。
A投资者可以向发行人逆向询价B投资者可以向主承销商逆向询价C主承销商可以向投资者逆向询价D发行人可以向主承销商逆向询价答案：C6、在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。
A首日上市的证券B已上市基金C已上市B股D已上市A股答案：A7、一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。
A股票基金B债券基金C货币市场基金D认股权证基金答案：C8 在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到（）开立证券账户A. 中国人民银行B. 中国结算公司沪深分公司C. 中国证监会D. 中国证券业协会正确答案：B9 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是（）A. 零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1 个交易单位B. 整数委托指委托买卖证券的数量为1 个交易单位或交易单位的整数倍C. 我国在买入证券时可采用零数委托D. 可分为整数委托和零数委托正确答案：C10 证券业协会会员大会的执行机构是（）A. 董事会B. 理事会C. 监察委员会D. 专业委员会正确答案：B11 根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是（）A. 买卖企业债券B. 证券承销C. 买卖国债D. 买卖股票正确答案：B12 对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是（）A. 促进全流通B. 保持货币币值稳定C. 促进交易快捷D. 促进国际化正确答案：B13 债券价格变动风险随着期限的增加而（）A. 不变B. 增大C. 下降D. 无法确定正确答案：B14 与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力（）A. 较小B. 较大C. 相同D. 不确定正确答案：B15 可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为（）A. ETF 基金份额B. 普通股票C. 公司债券D. 优先股票正确答案：B16 根据《债券跨市场转托管业务指引》，转入证券交易所市场的国债，可用于交易的起始时间是转托管完成后（）A.下一交易日B.当天C.3 个交易日后D.2 个交易日后正确答案：A17 属于银行间债券市场现券交易品种的是（）A.国债和公司债B.国债和以市场化形式发行的政策性金融债C.国债和权证D.国债和可转债正确答案：B18 我国创业板正式启动的时间是（）A.2011 年B.2009 年C.2012 年D.2010 年正确答案：B19 我国A 股账户不可用于买卖（）A.B 股B.上市基金C.人民币普通股票D.债券正确答案：A20 资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于（）万元A. 50B. 200C. 150D. 100正确答案：B21 股票本身没有任何价值，但股票是一种代表（）的有价证券A. 资金权B. 债权C. 财产权D. 转让权正确答案：C22 货币期货又称（）A. 股票期货B. 外汇期货C. 债券期货D. 利率期货正确答案：B23 债券回购交易更多的是有（）的属性A. 长期融资B. 信用交易C. 短期融资D. 期货交易正确答案：C24 中期票据发行业务中，（）A. 投资者可以向发行人逆向询价B. 投资者可以向主承销商逆向询价C. 主承销商可以向投资者逆向询价D. 发行人可以向主承销商逆向询价正确答案：B25 在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）A. 首日上市的证券B. 已上市基金C. 已上市B 股D. 已上市A 股正确答案：A26 一般来说，下列基金中，管理费率最低的是（）A. 股票基金B. 债券基金C. 货币市场基金D. 认股权证基金正确答案：C27 从托管体系看，四大国有商业银行是中国债券市场的（）A.二级托管人B.监管人C.分托管人D.总托管人正确答案：A28 下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是（）A.主办券商推荐并持续督导B.应为高新技术企业C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力正确答案：B29 下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是（）A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理B.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式C.在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成正确答案：A30 下列有关凭证式国债的说法，错误的是（）A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B.采取“随买随卖”的方式进行交易C.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售D.利率按实际持有天数分档计付正确答案：A31 证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为（）A.证券看跌行市B.证券价格日常波动C.证券长期趋势改变D.证券中级波动正确答案：C32 中央汇金投资有限责任公司于2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于（）A.政府支持机构债券B.金融债券C.中央银行票据D.国债正确答案：A33 以下关于公司型基金的说法，正确的是（）A.基金是独立的法人机构B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利正确答案：A34 央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）A.公司债券B.金融债券C.企业债券D.次级债券正确答案：B35 企业短期融资券应由已在（）备案的金融机构承销。
A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发改委正确答案：C36 银行间债券市场长期债券信用等级划分为（）A.三等九级B.三等六级C.四等九级D.四等六级正确答案：A37 关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是（）A.债券回购到期日，质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易B.债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额C.回购到期交易的融资方，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录D.债券回购到期日，融资方可将相应的质押券申报转回原证券账户正确答案：A38 根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是（）A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于300 万元人民币正确答案：D39 关于交易制度的说法，正确的是（）A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出B.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出C.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出D.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出正确答案：D40 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下，募集人才能偿付本息A.100%B.50%C.75%D.90%正确答案：A41 在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是（）A.资金账号B.银行账号C.证券账号D.身份证号正确答案：B42 通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金A.期权出售者B.期权买卖双方均C.期权买卖双方均不D.期权购入者正确答案：A43 证券公司应当在每个会计年度结束之日起（）个月内报送柜台市场业务年度报告。
A.3B.2C.4D.1正确答案：C44 VaR 就是使用合理的金融理论和理数统计理论，（）进行全面的度量。
A.定性地对给定资产所面临的政策风险B.定量地对给定资产所面临的市场风险C.定性地对给定资产所面临的市场风险D.定量地对给定资产所面临的政策风险正确答案：B45 投资者发出委托指令的形式不包括（）A.电话委托B.传真委托C.柜台委托D.全权委托正确答案：D46 根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）A.一般合伙企业B.有限合伙企业C.股份有限公司D.有限责任公司正确答案：C1、下列各项中属于我国发行的国债种类的是()。
I.普通国债II特别国债Ⅲ.长期建设国债Ⅳ.无期国债AII、Ⅲ、ⅣBI、II、ⅢCII、ⅢDI、IⅢ答案：B2、根据资产证券化的地域划分,可以分为()。
l离岸资产证券化‖境内资产证券化Ⅲ.国内资产证券化Ⅳ外国资产证券化Al、‖、Ⅲ、ⅣBl、Ⅲ、ⅣC‖、Ⅲ、ⅣDl、‖答案：D3目前,主要的风险管理工具包括()l远期ll期货Ⅲ期权Ⅳ.互换All、ⅢBl、ll、Ⅲ、ⅣCl、ll、ⅢDl、Ⅳ答案：B4、属于记账式国债承销程序的有()。
l.招标发行II债权托管Ⅲ.分销Ⅳ远程投标Al、II、ⅢBl、Ⅲ、ⅣCⅢ、ⅣDl、II、Ⅲ、Ⅳ答案：D5、存钱类金融中介包括()I商业银行II储畜机构Ⅲ投资银行Ⅳ信用合作社AI、ⅢBII、Ⅲ、ⅣCI、II、ⅣDI、II、Ⅲ、Ⅳ答案：C6、下列各项中,可以作为股市投资避险工具的有()。
l股指期货II股票期货Ⅲ股指期权Ⅳ股票期权Al、‖、Ⅲ、ⅣBl、‖Cl、ⅢDⅢ、Ⅳ答案：A7、根据基金资金来源和用途的不同,可以将基金分为()。
I在岸基金Ⅱ离岸基金Ⅲ系列基金Ⅳ保本基金AI、‖BI、‖、ⅢC‖、ⅣDⅢ、Ⅳ答案：A8 目前，场内外市场的概念演变为风险分层管理的概念，即不同层次市场对（）做出差异化安排Ⅰ.信息披露制度Ⅱ.挂牌条件Ⅲ.交易结算制度Ⅳ.证券产品设计A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：B。
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年常考点试题附带答案
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年常考点试题附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) （）是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。
A. 中国证监会B. 中国银监会C. 中国保监会D. 证券业协会2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责，表述正确的为( )。
Ⅰ接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险Ⅱ在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见Ⅲ接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复Ⅳ根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务A. Ⅰ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 发行公司债券，发行人应当依据《公司法》或者公司章程相关规定作出（）决议。
I.发份责券的数量II.发行利率 III.债券期限 IV.募集资金用途A. II、IVB. I、III、IVC. I、II、III、IVD. I、III4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列属于间接融资的是（）。
I. 商业信用II. 国家信用III. 消费信用IV. 银行信用A. I、II、III、IVB. I、IIC. III、IVD. I、II、III5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 凭证式国债是一种（）债券。
A. 不可上市流通的收益型B. 不可上市流通的储蓄型C. 可上市流通的收益型D. 可上市流通的储蓄型6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 场外交易市场的特征包括()。
Ⅰ.挂牌标准相对较低Ⅱ. 信息披露要求较低Ⅲ.监管较为宽松Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅲ、Ⅳ7.(单项选择题)(每题 1.00 分) ()是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
2024年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点
2024年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、下列期货中，（）不属于金融期货。
A.商品期货B.外汇期货C.股票价格指数期货D.利率期货【答案】 A2、下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ 、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D3、中国证监会通过内部基金监管部门具体实施的监管包括()。
A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、II、 IVD.III、IV【答案】 B4、—般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。
A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】 B5、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。
A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D6、下列属于公司债券公开发行应当符合的条件主要有（）。
A.①②B.①③④C.②④D.①②③④【答案】 D7、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：最近（）平均可分配利润足以支付所发行金融债券1年的利息。
A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C8、（2020年真题）下列关于基金运作的说法，错误的是（）A.基金的运作包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额登记与交易，基金财产的估值与会计核算等多个环节B.在基金运作中，基金管理人居于主导和核心地位，基金的投资管理最能体现管理人的价值C.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的基金的市场营销、投资管理、和后台管理三大部分D.基金的投资管理做好了，为基金投资者赚取了好的收益，其他环节就能自然而然就好【答案】 D9、区域性股票市场的监管实施者是（）。
A.省级人民政府B.地方人民代表大会C.中央银行各地支行D.原中国银监会【答案】 A10、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。
A.企业偾券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】 A11、（2021年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A12、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（）内不得转让。
2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(典型题)
2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）单选题（共40题）1、下列不属于影响股票投资价值内部因素的是（）。
A.公司净资产B.公司盈利水平C.公司所在行业的情况D.股份分割【答案】 C2、金融风险的来源有（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】 A3、证券交易所的组织形式大致可以分为（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4、债券利息的支付方式有（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 C5、一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
A.不确定B.固定C.随公司营利变化而变化D.浮动【答案】 B6、以证券公司、期货公司和证券投资基金管理公司为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（）。
A.保险中介体系B.银行机构体系C.投资中介体系D.银行中介机构体系【答案】 C7、信用风险会受到发行人的（）等因素的影响。
A.I、IIB.I、Ⅱ、Ⅲ、IVC.Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B8、下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法不正确的为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C9、公司首次公开发行股票并上市过程中，下列不属于上市公司应当披露的文件的是（）。
A.上市保荐书B.公司章程C.公司员工名册D.上市公告书【答案】 C10、金融期货的主要交易制度不包括（）。
A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.外汇期货结算制度【答案】 D11、（2021年真题）下列属于国债销售价格影响因素的有（??）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A12、以下（）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。
A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】 C13、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（）。
证券从业金融市场基础知识高频试题及答案
证券从业金融市场基础知识高频试题及答案2023年证券从业金融市场基础知识高频试题及答案在学习、工作中，我们都可能会接触到试题，试题可以帮助学校或各主办方考察参试者某一方面的知识才能。
一份好的试题都是什么样子的呢？以下是店铺整理的2023年证券从业金融市场基础知识高频试题及答案，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
证券从业金融市场基础知识高频试题及答案篇2一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.欧洲债券是指借款人( )。
[2010年3月真题]A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【答案】B【解析】欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
其特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。
由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券。
2.龙债券利率的确定基准一般是( )。
[2010年5月真题]A.香港银行同业拆放利率B.新加坡银行同业拆放利率C.伦敦银行同业拆放利率D.美国联邦基金利率【答案】C【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。
一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券，或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。
3.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是( )。
[2010年5月真题]A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅是政府债券B.财政部在国外发行的债券，属于政府债券C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期【答案】A【解析】我国利用国际债券市场筹集资金的主要债券品种有：政府债券、金融债券以及可转换公司债券。
2024年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案
2024年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案单选题（共45题）1、信用传导机制涉及的变量不包括（）。
A.股价B.净值C.贷款D.汇率【答案】 D2、关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件，说法正确的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、以下关于价格优先的说法正确的是（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C4、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D5、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。
募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A.12个B.18个C.24个D.36个【答案】 C6、（2019年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）。
A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%【答案】 C7、中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是（）。
A.中国银行业监督管理委员会成立B.中国证监会成立C.中国证券业协会成立D.中国人民银行成立【答案】 A8、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于（）。
A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】 C9、企业的组织形式可分为（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 A10、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（）。
A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】 B11、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点单选题（共100题）1、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（）。
A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价D.网下投资者不得协商报价【答案】 B2、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（）。
?A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】 D3、能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是（）A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 A4、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。
A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元B.净资产不低于1000万元的单位C.金融资产不低于200万元的个人D.最近两年年均收入不低于50万元的个人【答案】 B5、中国人民银行于（）年开始发行中央银行票据。
A.2001B.2003C.2005D.2007【答案】 B6、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）。
A.通常在特定区域从事商业银行业务B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.各项业务均衡发展D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】 C7、下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、债券报价的主要方式不包括（）A.公开报价B.对话报价C.双边报价D.大额报价【答案】 D9、（2020年真题）下列有关金融期货的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、证券公司申请次级债务展期，应提交（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案
2024年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案单选题（共45题）1、（2020年真题）关于基金运作信息披露、下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（）?A.是否进行信用评级由证券交易所确定B.是否进行信用评级由承销机构确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由发行人确定【答案】 D3、证券公司直接为投资者开立()。
A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户【答案】 D4、关于利率期货，下列说法正确的有（）。
A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】 A5、关于国债的说法，下列正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C6、下列关于中小非金融企业集合票据的发行规模的说法中正确的是（）。
A.应在交易商协会注册，一次注册，分期发行B.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的30%C.任一企业集合票据募集资金额不超过5亿元D.单只集合票据注册金额不超过10亿元【答案】 D7、下列关于国债发行额度的分配说法错误的是（）。
A.储蓄国债（电子式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度B.储蓄国债（凭证式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员C.储蓄国债（凭证式）可以不采用代销方式发行D.我国储蓄国债（电子式）、储蓄国债（凭证式）均采用代销方式发行【答案】 C8、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（）出具法律意见。
A.①③B.①④C.①③④D.①②③④【答案】 D9、（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（）A.不动产证券化B.应收账款证券化C.信贷资产证券化D.P2P资产证券化【答案】 D10、做市商通过（）向市场提供流动性服务。
A.发布买卖双向报价B.发布唯一报价C.发布证券交易的卖价D.发布证券交易的买价【答案】 A11、证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。
2024年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案
2024年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案单选题（共40题）1、会员制证券交易所设有的机构有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、（2018年真题）证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C3、在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。
A.中证100指数B.中证300指数C.中证500指数D.中证800指数【答案】 C4、美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（）。
A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】 B5、下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是（）。
A.①②B.①③C.①②③D.②③④【答案】 A6、一行三会构成了中国金融业（）的格局。
A.同业监管B.混业监管C.多重监管D.分业监管【答案】 D7、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。
A.①②③C.②③④D.①③④【答案】 D8、下列关于场外市场的定义，说法正确的是（）。
A.主要为一对一的交易B.以标准化的、私募类型产品为主C.不可以采取电子交易的方式D.柜台市场与场外市场是不同的市场【答案】 A9、（2018年真题）证券投资基金收入的构成包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B10、证券委托中，非柜台委托的形式主要有() .A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III11、（2021年真题）我国企业资产ABS的SPV可以有（??）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C12、金融衍生工具按交易场所可以分为（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B13、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。
基金合同的主要披露事项包括（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案
2024年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案单选题（共45题）1、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（）出具法律意见。
A.①③B.①④C.①③④D.①②③④【答案】 D2、下列关于影响公司股价变动的因素中行业因素的说法错误的是（）。
A.首先需要列出该行业所有的企业，重点考察其中的未上市公司B.其次需要研究各家公司所占的市场份额及变化趋势、该行业中企业总家数的变化趋势等C.技术及其他因素的变化有可能终结某些行业的发展D.这是考察某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化时业绩的稳定性【答案】 A3、中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D4、我国证券交易所章程的制定和修改,必须经( )批准。
A.地方人民政府B.全国人大C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】 D5、以下关于配股的各项说法中，错误的是（）。
A.配股，是指上市公司向原股东配售股份的行为B.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%C.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量D.采用《证券法》规定的代销方式发行【答案】 B6、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D7、保荐制度的主要内容包括（）。
A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④【答案】 B8、股价指数的主要功能包括（）。
A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】 A9、关于我国金融市场的发展现状的说法正确的有（）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 D10、（2019年真题）证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A11、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是（）。
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案单选题（共40题）1、金融自由化的主要内容包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 C2、下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、下列属于基金行业自律组织的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A4、对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。
A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金【答案】 C5、下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。
A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡【答案】 D6、股票溢价发行时，高于面值的部分计入（）。
A.资本账户B.资本公积C.盈余公积D.负债【答案】 B7、直接融资的特点有（）。
A.①②③C.②③④D.①③④【答案】 A8、以下属于非系统风险的是（）。
A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C9、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（）。
A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务【答案】 B10、下列属于经济指标中同步性指标的有（）。
A.①②③B.②③④C.①②④【答案】 B11、场外交易市场的英文缩写是（）。
?A.OTCB.MMFC.B.MMFCCPID.LOF【答案】 A12、（）是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。