浅议我国合同法上的预期违约制度

２１ ０ ０年
法商论坛
第一卷
浅议我 国合同法上 的预期违约制度
沈着 吴成德 聂清泉
北 京 １０ ７中
摘
要： 预期违约制度是英美法系中的重要制度， 在合 同成立以后尚未开始履行之前一方违约时保护非违约方的利益 。 旨
在大陆法系中，有一个与之相像的制度——不安抗辩权 。 两个制度本分属于不 同的法系 ，在各 自的法律体系中发挥着类似的 作用 。我 国在 《 合同法》的制定过程中，本着吸收 国外先进立法经验的指导思想 ，同时在其中规定了预期违约制度和不安抗 辩权制度。两大法系有着类似作用 的两个制度共存 于 《 同法》之中，是否有其 必要 ，能否相安无事 ？在理论和实践中都有 合 着 巨大争议 。所 以对预期违约 制度和不安抗 辩权 的比较研究就十分必要了 。 关键词 ：合 同法 ；预期违约 ；缺陷；对策
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失商业信誉 、转移财产、抽逃 资金等情形 。 ‘ （ ）救济措施增加 ，大陆法系 不安抗辩权规定权利人 ２ 可 以中止履行 ，并要求对方提供担保 ，未规定权利人可以解 除合 同；合同法不安抗辩权不仅规定权利人可以中止履行 ，
要 求 对 方 提供 担 保 ， 且 规 定 ， 相对 方未 恢 复 履 行 能 力且 而 在 未 提 供 担保 的情 况 下 ， 利 人 可 以解 除合 同追 究 相 对 方 的违 权 约 责 任 。 述 《 同 法 》不 安 抗 辩 权 规 定所 扩 大 的 适 用 范 围 上 合 和增加 的救济措施恰恰是英美法有 关默示预期违约 的几种 适用情形和救济措施 。由此可见 ，《 同法》第 ６ 合 ８条、第 ６ ９条的规定 既借预期违约制度 研究 鉴了大陆法系不安抗辩 权规定的精华，也吸取 了英美法默示预期违约制度 的规定 ， 是融二者为一体 的条文 。 （ 二）我们 《 同法》中的预期违约制度 合 我 国 《 同法 》第 ９ 合 ４条规定有下列情形之一的，当事 人 可 以解 除合 同 ： １ 因 不可 抗 力 致 使 不 能 实现 合 同 目的 ； ． ２ 在 履行 期 限届 满 之 前 ， 事 人 一方 明确 表 示 或 者 以 自 ． 当 己的行为表 明不履行债务； ３ 当事人一方迟延履行主要债务 ， ． 经催告后在合理期限 内仍 未 履行 ； ４ 当事人 一方 迟延履行债务或者有其 他违约行为致使 ． 不 能 实 现合 同 目的 ； ５ 法律 规 定 的其 他 情 形 。 ． 第 １８条 当事人 一方 明确表示或者 以自己的行为表 明 ０ 不履行合同义务的， 对方可以在履行期 限届满之前要求其承
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我 国 《 同法》的预 期违约制度安排 合
（ … ）我国 《 同法 》中预期违约制度 的特 点 合 在我国 《 同法》的制定过程 中，是否需要引进 这个 英 合 美法系的制度，一直存在 争论 。一 些学者认 为，传统大陆法 一 系 的已有制度可 以解决期前违 约的问题 ，无需引进此制度 ， 不 然 会 对传 统 民法 的逻 辑 体系 造成 冲 击 。 国既 是 继 受大 陆 我 法 系 民法 体 系 ， 在 大 陆 法 系现 有 的体 系 框 架 内 ， 美法 系 而 英 之预期违约制度所针对的 问题 完全可 以得到适当的救济 ， 故 没有必要将 英美法系 的预期违 约作 为独立制度引进 。 但是，在规定不安抗辩权的行使条件 时， 以参照英 美 可 法 的有关判 断标准 ，以利于实际操作 。我 国 《 合同法》在 预 期违约 的制度安排上要做 的就是 处理和 拒绝履行 以及不 安 抗 辩 权 的 关 系 以及 举 证 义 务 ； 而第 ６ 进 一 步 规 定 了先 履 ９条 行 方 行 使 中 止 履 行 权 的通 知 — — 担 保 环 节 以及 进 …‘ 的 合 步 同解 除 权 ； ９ 条 规 定 了当事 人 可 以解 除 合 同 的一 般 情 形 ， 第 ４ 其 中包括了在履行期 限届满之 前， 当事人一 方 明确表 示或 者 以 自己的 行 为表 明不 履 行 主要 债 务 ； １８条 则 规 定 当事 人 第 ０ 方明确表 示或者 以自己的行 为表 明不履行合同义务 的， 对 方可 以在履行期 限届满之前要 求其承担违约责任 。我国 《 合 同法》的预期违 约制度体现出 以下特点 ： １ 在预 期违约的分类 上，根据 《 同法 》第 ９ ． 合 ４条、第 １８条，将预期违约分为 了明示预期违约和默示预期违约， ０ 类似于美国 《 统一商法典》上 的分类 。 《 同法 》第 ９ 合 ４条 规 定 ，有下 列情 形 之 一 ，当 事人 可 以解 除 合 同 ： 的 （） １ 因不 可抗 力致 使 不 能 文 现 合 同 目的 ： ２ 在 履 行期 限 （） 届满之前， 当事人一方 明确表示或者 以 自己的行为表 明不履 行主要债务； （） ３ 当事人…方迟延履行主要债务，经 催告后 在合理期限内仍未履行 ；（） ４ 当事人一方迟延履行债 务或者 有其他违约行为致使不能实现合 同目的； （） ５ 法律规 定的其 他情形。 《 同法》第 １８条规定， 合 ０ 当事人一方明确表示或 者 以自己的行为表明不履 行合 同义务的 ， 对方可 以在 履行期 限届满 之前 要 求 其 承 担违 约责 任 。 ２ 《 同法 》第 ６ 条 、６ 条 的组 合 既 可 以视为 守约 方 ． 合 ８ ９ 为先履 行义务人 的预期违 约， 也可 以视为嫁接了通知——担 保环节 以及解除权的不安抗辩权 。 （ ）预期违约与不安抗辩权 二 《 合同法 》第 ６ ８条规定：应当先履行债务的当事人 ，有 确切证据证 明对 方有 下列情形之一的，可以中止履行： （ ）经 营 状 况严 莺恶 化 ；（ ）转 移 财 产 、抽 逃 资 金 ， 以 １ ２ 逃 避债 务 ；（ ）丧 失商 业 信 誉 ；（ ）有 丧 失 或者 可 能 丧 失 履 ３ ４ 行 债 务 能力 的其 他情 形 。
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当事人没有确切证据中止履行 的，应 当承担违约责任 。 《 同法 》第 ６ 合 ９条 ： 当事 人 依 照 本法 第 六 十 八 条 的规 定 中 止 履 行 的 ，应 当及 时 通 知 对方 。对 方提 供适 当担 保 时 ，应 当 恢复履行 。 中止履行后 ， 对方在合理期限内未恢复履行 能力 并且未提供适 当担保的 ，中止履行 的一 方可 以解 除合 同。 一 上述规定与大陆法系不安抗辩权相 比有二个 显著特点 ： （ ）适 用 范 围扩 大 ， 大 陆 法系 不 安 抗 辩 权 适 用 于 “ １ 对 方财产在订约后明显减 少并有难为对待给付 的可能 ” 。合 同 法不安抗辩权 的适用除此之外， 还扩大到经济状况恶化 、 丧