公司廉政风险防控体系风险点查找、防控措施和执行情况
党风廉政建设风险点及防控措施情况报告
党风廉政建设风险点及防控措施情况报告
尊敬的领导：
我公司一直把党风廉政建设放在重要位置，持续加强风险排查和防控工作，提升了公司风险防范意识和能力，但发掘的风险点仍然存在，需要采取相应的措施进行有效防控。
一、职务风险点：
针对公司领导干部、管理干部和各业务部门职务权利和职业行为引起的风险，我们制定了职业行为准则和职务操作规程，建立了内部监督机制和风险防控体系。
同时加强对干部的教育培训，推行选人用人制度改革，确保任人唯贤、公平竞争。
二、经济风险点：
随着公司的发展，涉及资金、项目投资、采购、合同等方面的经济风险日益增加。
我们通过完善内部控制、经济风险管理和审计评估机制等多种方式，加强对各项经济活动的监督执纪，防止各类经济违规行为，确保资金安全和合规经营。
三、人事风险点：
在招聘、任命、晋升和调动等方面，可能存在不公平现象和违规行为。
为此，我们严格落实有关规定，入职前对员工进行背景审查，建立人事风险点核查机制，加强对人事流程的有效监督和控制。
四、运营风险点：
公司的日常运营涉及到各个方面，例如市场拓展、生产制造、产品服务、与政府部门的关系等。
为此，我们加强对运营过程的全面管控，加强风险意识和防范意识的教育培训，建立运营风险点分析和应急处置机制，确保公司的安全稳定运营。
综上所述，公司存在的风险点以及我们加强风险防范的措施和措施的实施情况已经报告，我们将继续履行主体责任，加强思想教育，规范制度，加强监督执纪，保持风清气正的良好形象。
此致
敬礼！
xxxx
2019年x月x日。
公司廉政风险点及防控措施
公司廉政风险点及防控措施公司廉政风险点及防控措施为了深入构建惩治和预防腐败体系建设，加强公司的廉政教育和风险防范，不断增强全体干部职工的廉洁自律意识，结合公司实际，现将存在的党风廉政建设风险点及防控措施情况报告如下。
一、思想道德方面。
一）存在的风险点：1.政治理论研究不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。
2.缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响公司各项业务的正常开展。
3.工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面。
4.工作原则性不强、法律意识淡漠，引发不廉洁、违法、违规问题、影响公司形象。
5.不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害公司形象。
6.不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本公司出现严重违法违纪问题。
二）防范措施：1.重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。
2.教育全体干部职工在公司做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。
3.认真落实“三会一课”，加强政治、法制研究，统一思想，提高认识，增强领导干责任心和综合素质。
4.完善制度，定期开展批评与自我批评。
领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。
严格落实“三重一大”报告制度。
二、采购管理方面。
一）存在的风险点：1.廉洁风险。
物资采购工作作为公司的重点领域和重要环节，面临着各种风险因素的影响，特别是采购人员在开展经济活动中面对种种诱惑，如果不能增强风险防范意识，就极易导致腐败案件的发生。
2.价格风险。
一是由于供应商与相关业务人员在投标前相互串通，透露标底，使公司采购蒙受损失。
公司关于开展廉政风险防控管理工作的情况汇报
公司关于开展廉政风险防控管理工作的情况汇报市财政局：根据市纪委核实财政的统一部署要求，为扎实推进惩治和预防腐败体系建设，切实加强对权力运行的制约监督，我公司结合年初制定的党风廉政建设工作计划安排，认真开展了廉政风险防控管理工作，依据相关法规政策，按照“职权法定、权责一致”的要求，对公司岗位权力事项进行逐一梳理，排查、分析重点岗位廉政风险点，确定廉政风险等级，制定廉政防控措施，加强监督管理，完善动态防控机制，取得了一定成效。
现将工作开展情况汇报如下：一、组织领导，精心部署为确保公司推行廉政风险防控管理工作扎实有效，经公司党支部研究决定，成立了以党支部书记XX为组长，班子其它成员为副组长，各部门经理为成员的领导小组，下设办公室在综合部，具体负责廉政风险点防范管理的组织协调及日常工作，形成了主要领导亲自抓、分管领导协调抓、具体部门具体抓的多方联动的领导体制和工作机制。
同时为切实抓好廉洁风险防控管理工作，我公司进行了具体安排部署，制定了公司《关于深入推进廉政风险防控工作的通知》，按照“全员参与、不留死角”的原则，将风险点排查工作细化到每个部门的重点岗位，使该项工作做到有计划、有步骤地落实。
二、突出重点，认真排查（一）查找廉政风险点。
结合公司工作实际，按照岗位、部门、公司三个层面，从岗位职责、业务流程、制度机制以及外部环境等方面入手，围绕“岗位”、“廉政”、“风险”等关键点，对重点岗位业务操作流程的每一个环节进行梳理和评估，梳理出14个方面的职权内容，36个风险点，针对所查找的风险点，提出35项管理措施加以防控。
加强对“三重一大”重大问题决策，重大项目立项、招投标管理，大额现金使用等事项和腐败高发的廉政风险防控工作。
（二）形成风险点清单。
在全面排查廉政风险点的基础上，针对各部门上交的《重点岗位廉政风险防控登记表》，公司召开支委会，依据权力的重要程度、腐败现象发生的概率及危害程度、近几年来的廉洁情况等因素，按照高、中、低三个等级，集体讨论确定风险等级的划分，并形成《重点岗位廉政风险防控登记汇总表》，便于更加直观、简捷掌握岗位的风险点、风险等级和防控措施。
公司管理系统廉政风险防控体系风险点查找防控要求措施和执行情况
公司廉政风险防控体系风险点查找、防控措施和执行情况一、项目部廉政风险点与防控措施一览表二、领导干部廉政风险点与防控措施一览表廉政风险点1.履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”不到位，在领导分管工作和部门工作中失职失察，分管工作出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为。
2.利用职权、职务上的便利和影响，索取或收受礼金、贿赂，谋取不正当利益。
3.在干部选拔和任用中，以权谋私、滥用职权、任人唯亲、营私舞弊、收受贿赂。
4.放任纵容配偶、子女和身边工作人员利用领导的职权职务影响，经商办企业或从事中介活动谋取非法利益。
风险点防控措施1、加强严洁自律，深入开展权力观和廉洁从业学习，牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识；加强理论学习，不断提高业务技能和思想政治水平。
2、严格执行财经纪律，严格按照局财务管理制度规定的费用报销程序，由股室负责人、分管领导、主管领导审核后方能报销费用。
3、单位的重大开支和重大经济事项必须经领导集体决定方能执行。
4、加强制度建设，不断规范办事程序。
5、积极推进党务政务公开，接受社会监督。
便利私客公请。
4机要文件收发、传阅、保管不善，造成泄密事故，给单位造成重大损失。
5、公章管理不善，造成印章盗用、滥用、丢失等。
6、在人事管理工作中，考核干部不坚持公平、公开、公正的原则，弄虚作假；违反人事纪律，私下许诺先进称号、职务级别等，造成人事管理不公平、不公正。
7、人事档案管理不规范，随意更改人事档案，或造成人事档案丢失、损坏。
越位，不徇私情，不谋私利。
4、严格执行单位办公用品采购和车辆、印章、收发文管理制度，杜绝违规乱开支、乱招待的现象。
5、严禁收受礼品、礼金、有价证券和支付凭证，严禁参与公款高消费娱乐活动，严禁公车私用。
6、严格执行《党政领导干部选择任用工作条例》，制定人事工作流程，做到公开、公平、公正选人用人。
问题处理不妥当，给工作造成不良影响。
4、在工程项目质量监管，交、竣工验收，预算、决算工作中，把关不严，弄虚作假。
(完整)企业重要廉洁风险点及防范措施
企业重要廉洁风险点及防范措施一、关于“三重一大”决策廉政风险防控（一）主要责任领导及部门(二）廉政风险点表现形式1.重大事项未提前充分论证致使决策失误，给公司造成经济损失.2.“三重一大”事项未按规定履行民主决策程序、由个别领导擅自决定，对公司造成不良后果。
3.在履行“三重一大"民主决策程序时,未体现多数人的意见,造成决策失误,对公司造成不良后果。
4.决策程序不严谨，记录不完整，纪要不规范,缺乏讨论、决定、签字等关键痕迹，不能充分反映决策过程和细节。
5.涉及职工利益的重大事项未经职工代表大会或相关程序讨论，造成职工队伍情绪不稳定,发生集体上访等影响企业形象事件。
6.重大事项虽履行了民主决策程序，但在后期执行过程中，负责领导及职能部门擅自变更会议决策，对公司造成经济损失和不良影响。
(三）防范措施1.及时修订完善公司党委、总经理办公会议事规则及公司“三重一大”决策管理办法等规章制度，认真落实党委研究讨论是决策重大问题前置程序的要求，明确界定决策内容、事项及程序.—-执行部门：综合管理部、党委办公室2.认真贯彻执行民主集中制原则，增强民主决策意识，认真落实党政领导末位表态制度，杜绝“一言堂”现象。
——公司领导班子成员3.“三重一大”事项提交会议集体决策前应充分吸收相关部门及人员的意见，做好基础调研准备。
——执行部门：综合管理部、党委办公室4.研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度等事项，应当由公司工会通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议.——党群工作部（工会）5.各级人员要严格执行“三重一大"关于决策准备、决策形成、决策执行等工作流程，促进形成相互监督、相互制约工作氛围.—-执行部门：公司领导人员，各部门、场站6.公司监察审计部门要加强对“三重一大"决策制度执行情况的督检查，确保决策程序规范、严谨，决策会议记录有讨论、决定、签字等关键痕迹.——执行部门：党群工作部(纪检监察）二、关于干部选拔任用廉政风险防控（一）主要责任领导及部门（二）廉政风险点表现形式1.未按照干部选拔任用规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部。
公司党风廉政建设风险点及防控措施情况报告
公司党风廉政建设风险点及防控措施情况报告尊敬的领导：现将我公司党风廉政建设风险点及防控措施情况报告如下：一、风险点1. 滥用职权：部分员工在岗位上主观意识不强，对自身职权掌控力不足，使得其滥用职权成为可能，例如以公司利益为名谋取个人利益，或在供应商谈判中收取回扣等。
2. 非法行为：随着我公司的不断发展，凭借着公司知名度和声誉提升，一些不法分子视公司为谋取非法利益的手段，例如伪造合同、虚开发票、侵犯知识产权等。
3. 管理混乱：为了应对激烈的市场竞争，公司某些业务部门为了赶进度，可能会有管理混乱的现象。
这类行为可能会导致违反公司规章制度、涉及合同违约等问题。
二、防控措施1. 加强员工教育：对员工进行职业道德、纪律法规、诚信操守等方面的教育培训，让员工明确自己职位的权利和义务，严格按照规定履行职责，提高防范风险的意识。
2. 健全制度：完善公司各项管理制度，对员工进行尽职调查，筛选出合格的人才，杜绝一切有违公司规定的行为。
同时，针对可能出现的风险，制定相应的防范措施，加强内部审计等控制手段。
3. 加强监管：建立完善的内部控制体系，对关键职务的人员实行信息披露和定期公开财务状况，定期开展风险评估，及时发现风险点，加强监管和防范。
4. 坚决惩治违法违纪行为：对于违法违纪行为，公司将严格对待，依法追究责任，主动配合司法机关打击违法犯罪行为。
同时，为将风险点和责任落实到位，加大纪律处分力度，并及时查纠涉嫌书记、主要负责人、内审人员等职务代表人员的违规违纪问题。
总之，党风廉政建设是企业文化的重要组成部分，更是做好企业管理工作的关键要素。
我们将继续不断加强团队建设，完善风险控制体系，进一步提高员工的纪律性和法律意识，坚决维护公司的财产安全和社会形象，远离各类风险，确保企业健康稳定发展。
公司廉政风险点及防控措施
公司廉政风险点及防控措施
1.人事任免风险点：管理层任用过程中可能存在利益输送、人情关系等情况，导致从业人员水平不符合职位要求或者存在潜在红线因素，容易导致廉政风险。
防控措施：制定严格的人事选拔考核标准，确保选拔合适的人才，以避免利益输送和人情关系的影响。
对所有人事任免决策要进行明确的审批程序和流程，并留存决策记录。
2.财务风险点：组织可能存在财务造假行为，包括虚假账目、违法虚增利润、虚报资产负债等行为。
防控措施：建立账务核查机制，提高审核标准和审核效率，确保账务数据真实可靠。
建立完整的内控制度和监管体系，防止内部员工利用职务便利进行诈骗和挪用公款。
3.采购风险点：组织存在采取不当采购方式、收受供应商回扣、内部员工与供应商串通等问题。
防控措施：建立标准采购流程，并完善内部控制制度。
严格执行诚信管理制度，建立供应商监督体系，严格规范采购手续，禁止任何形式的退回款项、先付定金等交易方式，遏制内部员工与供应商的不当关系。
4.行为规范风险点：内部员工可能涉嫌违规行为，例如接受礼品、违规利益交换等行为，容易引起廉政风险。
防控措施：明确公司员工行为规范，建立严格的员工行为纪律，对违规行为实施零容忍。
同时，建立监督制度，加强对员工行为的监管，通过奖励和惩罚等手段推动员工自我约束，维护公司的廉政形象。
公司廉政风险防控体系风险点查找、防控措施和执行情况
公司廉政风险防控体系风险点查找、防控措施和执行情况背景公司搭建廉政风险防控体系的目的是为了保障公司与员工遵纪守法、遵守公司的道德规范、防范与遏制腐败现象的发生，提高公司的效益与形象。
然而，在实际执行过程中，难免会出现风险点，而这些风险点必须得到及时的查找和防控，否则将可能对公司的形象和利益造成严重影响。
风险点查找为了找到廉政风险防控体系的风险点，公司采取了以下措施：1. 风险事件档案管理公司建立了风险事件档案管理制度，按照风险事件档案管理系统规定对风险事件的进行各项记录。
通过对现有档案的维护、管理和梳理，找出风险点，并给出防控措施。
2. 审计检查公司建立了定期审计检查制度，对公司内部各方面进行全面、系统、科学的检查和评估，通过审计报告反映企业内部问题和风险点，以便风险控制部门按照操作规程及时处理。
3. 客户反馈公司鼓励顾客对公司进行投诉和反馈，对客户反映的问题进行归纳总结，进一步查找风险点、制定防控措施。
防控措施对公司风险点的查找之后，还需要制定相应的防控措施以确保风险得以得到有效控制。
公司从以下几方面进行防控：1. 建立监测系统公司建立了监测系统，通过对公司各种风险点的监测，及时预警，及时处理问题，以减少公司廉政风险发生的可能性。
2. 完善内部控制制度公司完善内部控制制度，明确公司内部规章制度，保障组织编制，制定合理的内部控制检查计划，将审批和执行环节进行分离，细化职责，明确岗位责任。
3. 加强员工管理公司加强员工培训，提高员工廉政意识，确保员工自觉遵纪守法，因为仅有员工做到廉洁自律，才能够真正地为公司做出贡献。
执行情况公司风险点防控措施也要得到一定的执行情况评估。
公司从以下几个方面进行评估：1. 风险点跟踪公司建立了风险点跟踪制度，确保风险点得到及时的控制和解决。
2. 职级体系公司建立职级体系，对员工的廉政表现定期进行考核，对不良表现的员工实行严肃的惩处机制。
3. 各项政策执行情况公司还需通过各项政策的执行情况来对防控措施的执行情况进行评估，通过监督评估让防控措施得以长久的执行下去。
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3、会计人员须依法履行职责，保证会计资料的真实性，完整性。
4、及时核对账项，并进行定期审计。
5、票据、账项未经财务部门严格依法审核，不予核销。
6、财务严格依法审核，不讲私情，领导严格把关。
7、各部门互相配合、监督，严格按程序办事，遵守财经制度，按《会计法》和行业会计制度执行。
4、严格执行单位办公用品采购和车辆、印章、收发文管理制度，杜绝违规乱开支、乱招待的现象。
5、严禁收受礼品、礼金、有价证券和支付凭证，严禁参与公款高消费娱乐活动，严禁公车私用。
6、严格执行《党政领导干部选择任用工作条例》，制定人事工作流程，做到公开、公平、公正选人用人。
单位名称
花久信息化平台K1标段
财务办公室
外部
环境
风险
1、禁不起金钱、美色利诱，存在权钱交易，权权交易，权色交易。
2、为不法单位、个人充当保护伞。
3、服务对象可能对相关工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致工作人员行为失范，违规许可，违规处罚，构成失职渎职或“权钱交易”、权权交易等情况。
1、不断加强对干部、职工的学习、培训、教育，努力提高干部、职工的政治素质和业务素质。
2.利用职权、职务上的便利和影响，索取或收受礼金、贿赂，谋取不正当利益。
3.在干部选拔和任用中，以权谋私、滥用职权、任人唯亲、营私舞弊、收受贿赂。
4.放任纵容配偶、子女和身边工作人员利用领导的职权职务影响，经商办企业或从事中介活动谋取非法利益。
1、加强严洁自律，深入开展权力观和廉洁从业学习，牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识；加强理论学习，不断提高业务技能和思想政治水平。
1、按照民主集中制原则集体讨论决定。
2、坚持政务公开，公示制度。
大额
资金
使用
1、不经过集体讨论研究决定，决策不民主、不科学。
2、不按规定程序使用资金，造成重大经济损失。
3、不按招标、投标程序办理，造成项目质量问题或重大经济损失。
1、重要支出，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。
2、加强对大宗物品购置和重要基建项目的管理，经局党组审批后，方可实施。
3、在行政接待工作中，超标准接待，用公款大吃大喝或安排高消费娱乐活动，利用职权、职务便利私客公请。
4机要文件收发、传阅、保管不善，造成泄密事故，给单位造成重大损失。
5、公章管理不善，造成印章盗用、滥用、丢失等。
6、在人事管理工作中，考核干部不坚持公平、公开、公正的原则，弄虚作假；违反人事纪律，私下许诺先进称号、职务级别等，造成人事管理不公平、不公正。
7、人事档案管理不规范，随意更改人事档案，或造成人事档案丢失、损坏。
1、严格执行单位印章管理制度，加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。
2、遵守廉洁自律各项规定，加强保密意识、加强思想宣传教育。
3、从建立自我完善，自我促进，自我提高的工作模式入手，提高自身素质；做到不随意变通，不擅自曲解，不越权越位，不徇私情，不谋私利。
苗崧
岗位职责
负责项目部财务事宜
廉政风险点
风险点防控措施
1、不认真执行财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用单位资金，影响工作正常运转。
2、在大额资金的使用上，未经集体讨论和领导批准，导致资金使用不当，影响工作正常运转。
3、在监管资金的使用方面，监管力度不够，措施不到位，经费使用不透明、不公开、导致资金流失。
公司廉政风险防控体系风险点查找、防控措施和执行情况
一、项目部廉政风险点与防控措施一览表
单位名称
花久信息化平台K1标段
单位主要领导
夏晓辉
单位职能
负责青海交通信息化建设二期花久公路信息化管理平台
风险类别
风险点
防控措施
重大
事项
决策
1、不按照规定程序讨论决策，导致决策失误。
2、不按照民主集中制原则办事，造成重大损失或影响。
单位名称
花久信息化平台K1标段
高级技术经理
李聪
岗位职责
负责项目部全局掌控系统构建情况，负责技术突破问题
廉政风险点
风险点防控措施
1、在固定资产、办公用品采购中，不按照政府采购规定程序办理，擅自选定供应商，重大物资采购不执行招投标管理，虚报采购数量、价格，从中获取好处费。
2、在固定资产、车辆管理中，不按规定程序审批使用，占用公共资产，利用职权、职务便利公车私用。
2、严格执行财经纪律，严格按照局财务管理制度规定的费用报销程序，由股室负责人、分管领导、主管领导审核后方能报销费用。
3、单位的重大开支和重大经济事项必须经领导集体决定方能执行。
4、加强制度建设，不断规范办事程序。
5、积极推进党务政务公开，接受社会监督。
6、严格按照《干部选拔任用条例》等干部人事管理规定选拔、任用、录用、调配干部。
1、按照民主集中制原则集体讨论决定;
2、严格按规定程序办事,发挥党员群众监督作用。
重要
人事
任免
1、不按照干部任免程序办行汇票事，导致用人失察。
2、不按规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部。
3、在干部任免过程中存在弄虚作假现象，欺骗上级组织，造成严重影响，导致用人失误。
1、按照民主集中制原则集体讨论决定。
4、在会计核算方面，核算不认真，不细致，不正确使用会计科目，导致会计账簿数据不实、报表失真。
5、违反财经纪律，虚报账目，隐瞒，截留收入，贪污、挪用资金，私设“小金库”，巧立名目报销个人开支，滥发津贴、补贴等。
6、未经批准，擅自改变预算计划、开支范围，造成资金往来款项结算不清等后果。
1、财务严格审核经办人、验收人签字，领导审批把关。
2、进一步完善制度，认真落作，提高工作透明度，确保干部考察的全面性。
4、凡涉及人事变动，需经党组会研究决定。
重大
项目
安排
1、不经过集体讨论研究决定，决策不民主、不科学。
2、不按规定程序使用资金，造成重大经济损失。
3、不按招标、投标程序办理，造成项目质量问题或重大经济损失。
2、不断加强对干部、职工特别是对党员干部八小时之外的监督，确保廉政工作取得实效。
二、领导干部廉政风险点与防控措施一览表
单位名称
花久信息化平台K1标段
项目经理
夏晓辉
岗位职责
负责项目部全局部署情况和日常工作安排，负责对外沟通
廉政风险点
风险点防控措施
1.履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”不到位，在领导分管工作和部门工作中失职失察，分管工作出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为。