OHSAS18001审核技巧
OHSAS18001外审常识
OHSAS18001外审常识OHSAS18001外审常识OHSAS18001外审常识OHSAS18001外审常识1. OHS是什么含义？O－Occupational职业，H－health健康，S－Safety安全2. 公司的OHS管理者代表是谁？公司的OHS员工代表是谁？OHS管理者代表是曾国章先生；OHS员工代表是温奇观、许开河、王日胜和郭晓滨先生。
3. OHS信息沟通渠道：有两种：内部和外部。
内部沟通渠道： 外部沟通渠道：通知、公告 * 公众活动工作会议、圆桌会议 * 外部会议、交流、研讨内部网站、邮件、电话咨询 * 与相关方的联系、走访教育培训 * 对外发布的文件或报告宣传栏广播OHS员工代表4. OHS方针是什么？联想集团致力于为员工创造和保持一个安全和建康的工作环境。
集团的策略、方针和指导原则应支持员工安全和健康的承诺。
每一个经理和员工应承担各自的职责以达到如下目标：为员工提供一个安全和健康的工作环境为员工提供安全的产品和设备达到相关的法律要求和我们认可的保护员工的自愿章程，建立和坚持我们更严格的要求将员工安全和健康方面的要求纳入到企业的策略、计划、审查和产品供给中执行和努力改善流程以控制工伤事故,伤害和职业病鼓励员工参与和为员工提供适当的安全健康培训,以提高员工安全和高效的工作能力对自己的业绩进行定期的评估并定期将结果汇报给高级管理层调查安全和健康事故提供适当的资源达到以上目标通过教育、预防和控制以达到员工的安全和健康，对企业的创新、高效和士气至关重要。
5. 公司实施OHSAS18001认证的时间：2008年2月18日-20日 进行初步外审2008年3月17日-20日 外部正式审核6. 办公司火灾如何处理？小火可以灭掉的，立即用灭火器灭掉；不可控制的立即报警和逃生；物业火灾报警电话：6328或6060逃生时用棉织物沾水后捂住口鼻7. 办公室紧急逃生通道？逃生图贴在了工作场所附近，沿着指示路线逃生，不可以乘坐电梯。
OHSAS18001认证流程是怎样的
OHSAS18001是职业健康安全管理体系的简称。
它是企业建立职业健康安全管理体系的基础，也是企业进行内审和认证机构实施认证审核的主要依据。
为明确职业安全健康管理体系的基本要求，鼓励用人单位采用合理的职业安全健康管理原则与方法，控制其职业安全健康风险，持续改进职业安全健康绩效，特制定职业安全健康管理体系审核规范。
OHSAS18001认证如此重要，那么企业怎么进行认证？第一步、企业需求分析(明确企业需求企业需求分析潜在需求分析)第二步、咨询过程策划(全期工作计划咨询阶段计划定期工作成果回顾)第三步、环境/安全管理体系诊断(编制诊断计划现场诊断编制诊断报告提出改进建议) 第四步、体系分析/初始环境评审(初始环境/危险源评审计划环境因素/危险源识别及评价相关法律法规收集及评价基础数据收集整理初始环境评审报告管理体系整合分析) 第五步、培训提供(基础知识培训法律法规知识培训管理体系文件培训内部审核员培训环境/安全保护相关能力培训认证准备培训环境/安全管理专项培训)第六步、环境/安全管理体系设计(环境/安全管理业务活动划分业务活动分析体系整合设计完整的文件化环境体系的设计识别资源要求)第七步、文件编写指导(文件编写指导符合性审查目标与指标的审查管理方案的审查确定文件终稿文件审批发布)第八步、(体系运行指导目标与指标达成度审查法律法规符合性审查两次内部审核管理评审提出改进意见并检查改进效果)第九步、咨询/实施效果的评价及改进(企业的书面评价企业损失成本对比咨询/实施方法的调整及改进)第十步、第三方认证前准备(指导选择认证机构提出认证申请模拟现场审核提出纠正措施并落实接受正式的认证审核)第十一步、审核通过拿证看似很繁琐的流程，在专业咨询指导机构安徽楷锐企业管理咨询有限公司的帮助下，企业可以非常快速地获得认证证书，省时省力，轻松认证。
安徽楷锐企业管理咨询有限公司隶属于中国认证认可协会，是经安徽省工商管理局注册批准、按照国际标准化组织互认制度设立的国家认证咨询机构，专业认证，全程指导，为您的企业保驾护航。
OHSAS18001：2007的主要变化及审核
四、变化理解与审核要求
• 3)4．3．1条款 • 审核要求：审核员要重点关注当组织的体 系或活动有变化时，危险源和风险评价是 否有预更。即预先进行危险源识别和风险 评价．了解体系或活动变化的潜在风险。 在审核组织制定的风险控制计划时要关注 是否有证据证明组织按以下优先顺序选择 风险管理方法；消除、取代、工程控制、 标识、警告、管理控制、个人防护。
• 8)4．4．3条款 • 变化：强调员工参与和协商职业健康安全事务的 内容和方法。 • 审核要求：要关注员工代表产生的方式，员工代 表是如何参与危险源的辨识、风险评价、风险控 制措施和事故调查。组织应对员工参与协商职业 健康安全事务的方式作出明确规定(如高层定期和 员工代表会谈)。如组织有影响承包商职业健康安 全的变化时，应有途径与其协商。
四、变化理解与审核要求
• 16)4．6条款 • 变化：明确了管理评审的输入要求，包括(但不限 于)内审结果和合规性评价结果、参与和协商结果、 外部相关方沟通的结果、职业安全健康绩效、目 标实现程度、事件调查、纠正措施和预防措施的 状况、以前管理评审的后续措施以及客观环境的 变化和改进建议。确定对评审体系改进的机会。 只要求记录管理评审的结果。 • 审核要求：注意输入和输出是否满足要求。
四、变化理解与审核要求
• 1)4．1条款 • 变化：明确要求界定组织的职业健康安全 管 理体系范围并将其文件化。 • 审核要求：必须查看组织文件化的管理体 系范围，明确哪些活动、服务和产品包含 在范围内。一般应关注其地理范围、活动 范围、产品范 围和服务范围。
四、变化理解与审核要求
• 2)4．2条款 • 变化：方针必须体现伤害、疾病预防和持续 改进职业健康安全绩效的承诺、并传达给组织的 所有成员。 • 审核要求：关注传达是否有效；关注是否传达到 了组织员工以外的人员，如承包方、分承包方、 临时雇用员和外来人员；传达可以只传达相关意 识，或采用多种形式传达而不是机械的告知方针 的内容，如通过广告栏和广播等形式。
OHSAS18001职业健康与安全管理体系
OHSAS18001职业健康与安全管理体系何谓OHSAS18001？职业健康与安全管理体系（OHSAS18001）是一项管理体系标准，目的是通过管理减少及防止因意外而导致生命、财务、时间的损失，以及对环境的破坏。
OHSAS18001认证是企业对公众或雇员在维护工作环境及保护雇员在工作中避免受伤的承诺履行的实质性表现。
OHSAS18001是由英国十三家著名认证机构及国际标准团体共同研究的一项管理体系标准。
标准内容以OHSAS18002的指导文件为依据并于1999年正式发布。
其内容取向已发展成为能兼容ISO9001:2000（质量）及ISO14001:1996（环境）管理体系标准的内容，可以使企业的质量、环境及职业健康与安全的管理体系达到“一体化”，而能更有效地提升企业的管理绩效，从而带来利益回报。
为什么出现OHSAS18000认证1、世界各国均需希望能在相同成本下参与竞争，发达国家特别在意第三世界国家使用廉派的童工，恶势的生产环境，间隔的厂房下生产的低成本产品，从而使竞争不平等。
2、减少工伤事故和职业病的需要3、职业安全卫生主要是解决人权的问题OHSMS18000的特点1、采取系统化的机制，与其它管理体系有很强的兼容性，适用于各类组织；2、遵循实施自愿的原则，未直接对组织的OHSMS绩效提出绝对要求，不增加或改变组织的法律责任；3、强调持续改进以及工伤事故与职业病的预防。
OHSAS18000认证发展前景一、职业安全卫生标准一体化思想1、关贸总协定（GATT）乌拉圭回合谈判协议的要求“各国不应由于法规和标准差异而造成非关税贸易壁垒和不公平贸易，应尽量采用国际标准”。
2、和ISO9000、ISO14000模式一致，易于评估二、我国发展职业安全卫生的条件1、有多年的安全管理系统经验，各企业均有相应的方针、目标各种安全制度2、大多数企业已有ISO9000、ISO14000管理体系的运行经验3、我国新的安全法规出台，如职业安全卫生法或安全生产法为推行OHSAS准备了坚实的基础4、我国有一大批职业安全卫生科研检测机构和专业技术人员，能够承担OHSAS的技术评估。
18001-2007内部审核技巧
培训
危害辨识训练、火灾应急演练
作业环境监测、健康检查、 监督测量 个人防护用具穿戴检查等 纠正预防 职业卫生管理、个体防护设备 的维护、再教育等 有机溶剂作业安全卫生 宣传等
交流 方针
安全卫生方针
4.
审核案例（1）
审核员到作业现场发现有两位 包商人员正在做反应槽清槽作 业，但槽外並无任何人监护。 经询问得知，监护人员正好外 出购买盒饭；而按该公司的 Act “入槽作业管理程序”，清槽 作业时包商须有监护人员且工 厂也必须有安全监管人员在厂。
1.4 人员访谈
解释访谈目的 用不同方式询问使对方了解问题
必要时暂时休息以舒缓压力
先访谈领班 访谈后表示感谢
2 .审核方法：抽样
抽样审核示范
安环科当日动火申请表→抽样现场查证 →安全守则→消防器材 厂务部检查记录→抽样现场查证→请检 查人员现场示范说明→检查仪器设备的 校准 员工培训记录→培训教材→抽样访谈员 工
东莞泰硕电子有限公司
现场审核的技巧和方法
--------OHSAS18001：2007
黄海强主讲
1.审核技巧
提问或交谈 查阅文件和记录 现场勘察
1.1 现场审核技巧
提开放性 问 题
询问
停 看 听
观察
察其反应
查找证据
记录
核实
执行程序 & 记录
1.2 提问：开放性问题
How/What/When/Who/When/Why？ 避免被审核者有被审问的感受 配合适当的封闭性问题 得到更多的信息 请出示...
3.3 以危险因素为主线的审核
OHSAS18001危险源辨识与风险评价方法
危险源辨识与风险评价方法1范围本标准规定了辨识及评价公司活动、产品及服务过程中的危险源，评价其风险程度，确保对重大风险进行控制，避免可能产生的事故、事件和危害的管理程序。
本标准适用于公司的活动、产品或服务中的危险源辨识和风险评价。
2术语和定义下列术语和定义适用于本标准。
2.1危险源可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
2.2危险源辨识识别危险源的存在并确定其特性的过程。
2.3风险评价评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
3职责3.1各部门主管负责本单位重大危险源及控制方案的审核。
3.2安全处负责收集、汇总各单位的重大危险源，负责公司的危险源辨识和风险评价，组织策划重大危险源的控制方案，对实施过程进行监督指导。
3.3各部门负责对本单位活动、产品、服务中的危险源的辨识、重大危险源的判定和风险评价，监督重大危险源控制方案的实施。
3.4安全处负责编制重大危险源控制方案并组织实施。
3.5各部门负责对本部门活动区域内危险源的辨识和风险评价，提出并实施控制方案。
4管理内容和方法4.1危险源的范围4.1.1所有工序和岗位的常规活动，如正常的施工生产活动、办公活动、生活后勤服务活动等。
4.1.2非常规活动，如临时抢修、抢险活动。
4.1.3所有进入作业场所的人员，包括内部员工、访问者、检查者的活动等。
4.1.4作业场所内的所有设备、设施、物资材料，无论其是由本单位还是外部所提供。
4.1.5现场存在潜在事故的主要部位；——化学品库、晒版室；——压机、冲床、磨床、生产设备；——配电箱室；——设备检修；4.1.6公司重点关注部门：设计部、印刷部、纸盒部、铁盒部、设备部、礼盒部、后勤处、物流处。
4.2 危险源辨识4.2.1危险源的分类a)防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；b)设备、设施、工具、附件有缺陷；c)个人防护用具（防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官护具、听力护具、安全鞋、安全帽、安全带等）缺少或有缺陷；d)生产、施工场地环境不良；e)操作失误、忽视警告；f)安全装置失效；g)使用不安全的设备；h)手代替工具操作；i)物体（成品、半成品、材料、工具、废弃物）存放不当；j)冒险进入危险场所；k)机械运转时加油、修理、检查、焊接、清扫等；l)有分散注意力行为；m)不使用或不正确使用个人防护用品；n)对易燃、易爆、危险物品运输、处置不当。
OHSAS18001与ISO14001体系的一体化和审核
OHSAS18001与ISO14001体系的一体化及其审核现在很多企业为了自身发展的需要以及为了适应世界市场竞争的新形势，纷纷开展国际化标准的认证工作。
继ISO9000质量管理体系标准之后，近几年ISO14001环境管理体系的认证也日趋普及。
2000年以后，随着我国加入WTO进程的加快，以及企业出于对自身职业安全健康管理的需要也开始实施OHASA18001职业安全健康管理体系并寻求第三方认证。
质量管理体系、环境管理体系和职业安全健康管理体系都是现代企业管理的重要组成部分，是我国企业管理与国际接轨的重要容，是提高企业管理水平的重要手段。
所以认真实施上述三种管理体系的认证，对一个现代化的企业来说是非常必要的。
但是每一种管理体系的实施和认证对企业来说都是一项艰巨的工作，都需要投入大量的人力、物力。
而每种管理体系都只是企业整个管理体系的一个组成部分，存在很多共同性。
如果每个体系都是单独建立、单独运行、单独实行认证，势必造成很多重复劳动，耗费大量的资源。
倘若能实现体系的一体化，将会节省大量的人力和物力，这时所讲的“一体化”包括体系的建立、实施、运行和体系审核认证全过程的一体化。
在上述三个管理体系中，OHSAS18001职业安全健康管理体系和ISO14001环境管理体系有很多共同点，能够比较有效地实现体系的一体化。
本文仅就上述二个体系的一体化及其审核问题进行一些探讨。
一、ISO14001与OHSAS18001体系的共同性1、两个体系均属于规化、文件化、系统化的管理体系：ISO14001环境管理体系是国际标准化组织（ISO）在1996年9月发布的认证标准，后经我国有关部门等同转化为我国国家标准。
OHSAS18001是英国标准协会（BS1）等12个组织在1999年发布的职业安全健康管理体系规。
也经我国有关部门转化成相应的认证试行标准。
两个标准均为规化的管理体系，由17个管理要素构成，并对各管理要素提出了明确的要求。
hao)OHSAS18001内部审核员培训(审核技巧)
2.1.4 要素审核要点
1、有否定期进行内审？ 2、内审有无制定计划？ 3、内审人员有无资格证？ 4、内审安排是否合理，如覆盖范围，回避要求等？ 5、内审发现问题的处理是否符合程序文件的要求？ 6、内审目的、内容、审核方式是否符合标准的要求？
2.1.4 要素审核要点
1、有否定期进行管理评审？ 2、管理评审的内容是否符合标准及程序文件的要求？ 3、管理评审的目的、内容、过程是否符合标准及程序 文件的要求？ 4、管理评审发现问题的处理是否符合程序文件的要求？
2.1.4 要素审核要点
1、危险源辨识、风险评估程序有否包含常规和非常规的活动中的 危险？ 2、外来人员包括哪些？有否识别外来人员的风险？ 3、检查作业现场，有否没有进行危险源识别的设备设施？ 4、进行危险源辨识、风险评估的人员有否经过培训？ 5、作业人员是否清楚本岗位的危险源及控制要求？ 6、查阅需要控制的风险的记录，查看风险的控制是否符合程序文 件的要求？ 7、对于一些重大的风险，有否按照程序文件的要求制定目标进行 控制？ 8、有变更时，有否进行危险源辨识、风险评估？ 9、抽查二个风险评价案例，了解危险源识别及风险评价过程是否 符合规定的要求？ 10、危险源辨识、风险评估结果有否定期进行更新？ 11、危险源辨识、风险评估方法是否符合标准的要求，包括：该 方法是否是预防性的？有否提供风险分级？
2.1.4 要素审核要点
1、文件体系有否覆盖标准核心要素？ 2、文件的查询采用何种方式？是否畅通？ 3、文件能否覆盖企业的活动、过程？
2.1.4 要素审核要点
1、在文件管理部门抽查两份文件，以查看文件的编写、 修订、传达、批准、发布是否有符合文件规定的要求？ 2、查阅《文件发放明细表》，文件是否发放到关键岗 位， 检查现场，相关作业指导书是否到岗，是否为现 行、有效、受控版本？ 3、检查文件接收部门，以检查所收到的体系文件都是 现行的版本？ 4、是否及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回， 或采取其他措施防止误用？ 5、对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案 性文件和资料是否予以标识？ 6、文件有否定期评审，以符合公司经营实际情况？
(OHSAS18001：2007职业健康安全管理体系审核
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3.名词及定义
下列名词与定义依本标准之目的分述之。
3.1 可接受风险 3.2 审核 3.3 持续改进 3.4 纠正措施 3.5 文件 3.6 危险源 3.7 危险源辨识 3.8 疾病 3.9 事件 3.10 相关方 3.11 不符合 3.12 职业健康安全(OH&S)
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3.14 职业健康安全目标
组织（3.17）设定本身在OH&S绩效（3.15）方面欲达 成之目的。 备注1：目标应为可量化且符合实务的。 备注2：4.3.3要求OH&S目标必须与OH&S方针一致
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1、范围（续）
本标准的所有要求项目，均可纳入任何职业健康安全 管理体系中。至于实际应用的程度，则必须依照组织 的职业健康安全方针、作业活动性质以及组织操作条 件的风险与复杂程度等因素来决定。 本标准针对职业健康安全，而非其它健康安全领域， 例如员工舒适条件方案、产品安全、财产损失或环境 影响。
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1、范围（续）
本标准可适用于任何期望下列各事项之组织： a) 建立职业健康安全管理体系，以消除或减低暴露于 组织相关活动危险源的员工与其它相关方在职业 健康安全方面的风险； b) 实施、维持及持续改进职业健康安全管理体系； c) 确保其符合本身所宣告的职业健康安全方针； d) 藉由下列方式展现其符合OH&S标准； 1) 进行自行评定与自我宣告，或 2) 寻求由组织的相关方，例如顾客，对其符 合性进行确认，或 3) 寻求由组织外部的团体，对其自我宣告进行确 认，或 4) 寻求由外部组织，给予其OH&S管理体系之认证 ／登录。
ohsa 审核标准
ohsa 审核标准
OHSAS 18001认证审核标准包括以下主要内容：
1. 管理体系：审核组织是否建立了有效的职业健康安全管理体系，并明确了管理层在职业健康安全方面的责任和义务。
2. 法律法规：审核组织是否遵守了相关的职业健康安全法律法规和标准，以及是否按照规定的要求进行了申报和审批。
3. 培训与意识：审核组织是否针对职业健康安全管理体系进行了充分的培训，并提高了员工的意识和技能。
4. 风险评估与控制：审核组织是否进行了全面的职业健康安全风险评估，并采取了有效的措施来控制风险。
如需更多关于OHSAS 18001认证审核标准的信息，建议咨询专业认证机构或认证审核师。
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OHSAS18001审核技巧一、审核发现和审核证据审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。
(2.3)审核发现：将收集到的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果。
审核发现是编写审核报告的基础。
(2.4)审核发现和审核证据实例例一：保证容器正确标识的机制不充分工厂的员工负责标识材料存储的区域。
没有提供有关为什么以及如何标识方面的培训，在工厂一级没有有关容器标识的程序安排和职责分工。
物资供应部负责确保所有的桶都应明确标识。
该机制是要求所有供应商在他们将容器运到之前就对容器进行标识，此要求是合同的一部分，但是，仅仅强调了保证对危险材料的标识，由于没有严格贯彻该项要求，许多非危险原材料没有标识。
没有一个机制保证废弃的容器得到标识。
工厂范围内确保容器标识不出问题的机制还没有明确地划分。
各级员工不了解正确和充分标识的重要性和原因，而这是材料管理的基本要求。
例二：玻璃厂中控制噪音的机制不充分我们被告知耳塞已分发给员工，也要求员工佩戴，但是此要求没有被积极执行。
噪音被识别为玻璃厂的重大因素，并且也已建立了相应的管理方案，但是各级员工不清楚暴露于噪音下的潜在危害性(噪音导致的失聪是不可逆转的工业疾病，结果就是，工人不佩戴所发的劳保用品，管理者也没有严格彻此规定。
玻璃厂内与噪音相关的运行控制程序也没有有效地执行。
文件预审一、SHE文件审核：1. 文件内容是否符合行使ISO14001/OHSAS18001标准的所有要求2. 名词术语是否与ISO14001/OHSAS18001标准一致3. 文件层次是否清晰4. 文件内容是否有内在的逻辑性和连贯性5. 文件内容是否具有适用性及可操作性6. 文件是否现行有效，符合文件控制要求二、文件审核的几条线：方针目标指标方案因素评价识别更新控制法律法规获取评价遵守更新组织机构：职、权、活动分配应保持一致三级监控机制关系和作用文件各层次的接口关系：文件审核通常以手册、程序为主。
文件审核应延续到现场审核。
三、文件审核的目的：了解现场的重大因素及其控制(目标指标，运行控制，应急响应，监测方式)掌握相关的法律法规明确相关人员的职责组织机构：职、权、活动分配应保持一致编写好的检查清单。
审核计划和工作文件一、开展SHE审核的条件：具备了关于审核主题事项的充分适用的信息；具备了开展审核活动所需的充足资源；能取得受审核方的充分合作。
二、审核计划：SHE管理者代表编制年度内审计划，年度内审计划应覆盖全部部门及ISO14001/OHSAS18001的全部要素；按年度计划安排每次内审---时间、审核范围；ISO14001/OHSAS18001中指出审核计划应包括“受审核方体系中应予以重点审核的要素和审核这些要素的审核程序”。
“要考虑SHE的重要性和上次审核的结果”；审核组长必须参与对主要领导和部门的审核，以期对体系的总体情况作出评价。
三、审核的发起：最高管理者重视，公司动员SHE管理者代表确保内审实施组建一支合格的内审队伍明确内审组长，落实内审职责四、审核的准备：管理者代表任命审核组长审核组长制定审核计划、管理者代表批准审核分组，考虑审核组员交叉回避的原则组员审阅文件编制审核用的检查单(文件审阅见前一部分)通知受审核部门，以得到支持和配合五、审核组任务分配和工作文件任务分配：由组长与有关审核员共同商定工作文件：主要有审核记录(表)和检查清单六、体系的有效性体系的目的：提高组织的管理水平，控制SHE安全健康因素，改善组织的SHE绩效。
审核的任务：判断体系是否符合标准的要求。
(收集证据要求不仅收集不符合的证据，而且要收集符合性的证据)。
体系的有效性表现为两个方面：1、体系本身的有效性：1、体系可保证组织的方针目标指标的实现；2、对重要因素可以有效控制；3、通过三级监控机制形成一套自我发现/纠正/完善的机制。
2、体系实施的有效性：污染风险预防，节能降耗，节约资源，改进产品的SHE性能。
内审侧重检查体系的符合性七、审核工作方法----去检查什么？书面文件及其实施；对机构和职责的了解程度；培训需求分析和员工的能力；监测项目和记录；废弃物处置记录；对其他要求的了解；因素和重大因素清单；抱怨八、检查单的可能内容主题清单；需问的问题；相关的法规和标准；主要的SHE风险需要去的现场和观察的活动；检查实施现状九、检查单的一般格式(表一：)表一：ISO14001/OHSAS18001要素手册/程序审核项目审核方式审核记录十、编制检查单的方法1. 根据标准的要求和受审核方体系文件中机构与职责规定的各项内容逐项检查受审核部门的职责及这些职责的履行情况；2. 阅读体系文件了解体系文件对受审核部门的各项要求，根据要求检查岗实施位实施情况；3. 根据标准中的各要素的要求，检查受审核部门对该要素的实施情况；4. 按照受审核部门的重要因素检查各岗位对重要因素的控制情况，并检查记录；5. 检查目标指标和管理方案的落实情况。
十一、编制检查单的技巧抽样有代表性，紧扣审核目标；编写检查清单应考虑--法规要求--以前的审核资料--已知的SHE问题--管理的特点，活动产品服务的信息--SHE文件要求--审核员的经验--职责机构(不同职务，问题不同)]--受审核部门的重要SHE因素及其控制；充分利用计划规定时间谨记：随机抽样，不是随便抽样。
十二、使用检查表注意事项勿透露给审核方应用检查表要自然，不要生搬，照本宣科对初始问题发现的情况要追踪下去十三、检查单的作用明确审核目标有计划取得审核证据，明确审核的抽样样本减少偏见使审核程序规范化，有节奏性和连续性保持审核进度，节约时间突出审核重点，防止遗漏或重复做为审核实施记录保存例一(运行控制)：化学品管理性质不相容的化学品是否存在一起(分开、分离、隔离)；容器的标识，有无中文标识，是否规范；托盘的提供，有无防泄漏的围堰；应急物资如吸收面，锯末，砂，装废吸收材料的容器；冲洗设施---淋浴器，洗眼器；现场的通风情况如何？易燃易爆库的风扇应接地；易燃和危险品库应装防爆灯和开关，容器考虑接地；MSDS现场是否准备，是否是中文，符合国标？消防设备的情况，有无过期，是否充足？现场有无化学品清单；急救箱内药品齐全充足，有无药品清单和定期检查；现场有无应急方案和逃生图；存放布置图；出入库登记平衡；现场人员是否知道泄漏和火灾的应急方案；库房的地面墙体和房顶的情况；化学品的厂内运输；应置于有盛托的运输工具中运输化学品的厂内运输；应置于有盛托的运输工具中运输；化学品的现场使用；现场是否存有过量的危险化学品；其他其本应遵循化学品库的规定例二(应急准备与反应)：火灾的应急反应消防器材是否充足，有无过期的现象，是否定期检查、更换、充气(记录、有无消防器材的配置图；是否进行过演习，员工(义务消防员)是否会使用消防器材，是否知道急救情况下的联络方式，以往的演习记录；现场的消防器材是否被阻挡，是否容易获取；现场有无逃生图，图上是否标明了集合地点；预案中是否规定了清点人数的要求；现场的路线指示是否清楚，如“EXIT”、“出口”的指示灯是否有效，地面的标识是否清楚；应急照明和供电，特别是为消防泵的供电是如何保证的(有无双路供电，备用发电设备)；自动灭火和喷淋设备，感应报警设备是否定期检查其有效性；消防水的容量是否充足，符合要求；是否与当地消防部门举行过联合演习；现场审核一、根源分析和不符合报告1、记录不符合项仅记录观察到的事实，不要做假设和推断鼓励现场管理者与你合作以确认根本原因只要出现就应提出不符合项----确认现场同意这些不符合做到清楚，简洁和敏锐2、不符合项描述例一：整个现场发现了几个未标识的窗口容器：--在成品库的后面发现5个20公斤容量的盛满建筑用油灰的大璃瓶；--20个200升装着NaOH的桶在锅炉房的后部有护堤防护区域被发现的；--13个25公斤装的容器，内装消泡剂，在搅拌器旁的废水处理厂发现；例二：混合研磨车间的噪音很高，监测记录表明厂内有些区域的噪音很高，需要耳防护设备，但是在工厂中并没有发现工人戴耳防护设备，也没有执行相关规定的迹象(警告招贴和标识)。
例三：大量氢氟酸存放于化工库露天通道，每个盒子中有2个25公斤的塑料桶，这些盒子堆有5层或6层高，由于自身的重量已使下边的容器发生了泄漏。
我们注意到氢氟酸从货堆的底层渗到露天的通道，这会造成对雨水的严重污染并危险员工的健康。
3、不符合项原因分析确定发生问题的根源，并侧重于预防的方案。
不断地探寻问题的原因。
4、根源的表象重大因素没有识别法规不符合未标识的容器化学品的泄漏缺乏运行控制内务管理欠佳设备失灵废物的混合5、根源的可能性方针中的承诺不妥不现实的目标指标培训和意识的缺乏预防措施的缺乏没有建立有效的监督机制不恰当的方法和程序检查和内审不充分资源的缺乏内部交流不好缺乏明确的职责和授权根源的实例一：保证容器正确标识的机制不充分工厂的员工仅负责标识材料存储的区域，没有提供有关为什么以及如何标识方面的培训，在工厂一级没有有关容器标识的程序安排和职责分工物资供应部负责确保所有的桶应明确标识，该机制是要求所有供应商在他们将容器运到之前就对容器进行标识，此要求是合同的一部分，但是，仅仅强调了保证对危险材料标识，由于没有严格贯彻该项要求，许多非危险材料没有标识，没有一个机制保证废弃的容器得到标识。
工厂范围内确保容器标识不出问题的职责还没有明确地划分，各级员工不了解正确和充分的标识的重要性原因，而这是材料管理的基本要求。
在ISO14001/OHSAS18001的4.4.2是明确要求，为有效地实施SHE管理以及确保那些其工作能对SHE产生重大影响的员工得到适当的培训。
ISO14001 4.4.6/OHSAS18001中要求对那些考虑到缺乏程序指导可能导致偏离环境、目标和指标的运行情况，建立并保持成文的程序，同时也要求控制供应方的SHE因素。
根源的实例二：正确存储和搬运化学品以及以对化学品泄的应急响应机制不充分与现场管理人员交谈得知氢氟酸泄漏的应急响应程序可概述为：使用适当的劳保用品，将泄和污染的容器挪到有护堤的区域，同石灰粉中和泄漏的酸；将有废弃物装进封闭的桶，并将桶送到有害废弃物存槠区。
在审核中我们发现了一次泄漏，但在处理时这个程序只是被部分遵守。
泄漏的容器放在有防护堤的区域没人管，直到审核员发现此事，引起了管理者的注意才撒石灰粉。
对此事的调查很有限，因为现场没有工人可做立即的面谈，从随后的讨论中得知，员工很清楚氢氟酸可造成对人体的严重安全健康危害，但是他们不十分清楚应急响应程序。
化工库的员工知道氢氟酸的没有合适的地方存储，也了解正在考虑建一个有顶棚和防护堤的库来存储氢氟酸，现在的存储方式1999年3月开始的，原因是主要的化工库缺少空间。