内审检查表 (慈溪飞兰)
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内审检查表范本
编号：BG-8.2-?页码：
受审部门
最高管理者
接待人
审核日期
相关文件
内审员姓名
标准
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
1．1
范围
是否明确了产品及其质量管理体系覆盖的范围、并在质量管理手册中阐明？
1．2
删减
1）是否有删减？
2）删减了哪一条款？
3）删减的理由是否充分、合理？
4）删减是否不影响组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的能力？
2)确立何种方法持续改进体系的有效性?
3)策划确立何种统计技术和方法?
4)统计技术和方法是否适宜和有效?
8．2．1
顾客满意
1)了解顾客满意程度规定了哪些方法?
2)这些方法实施的情况如何?
顾客满意程度的数据是否用于体系的持续改进?
8．2．2
内部审核
1)是否对内部审核进行策划?
2)策划的结果是否适合企业现状,包括覆盖的产品/服务范围、现场和过程?
与顾客的沟通方式是否明确?
8．3
过程实施所获得的有关信息,包括顾客的抱怨是否及时处理?
7．5．4
顾客财产是否在合同中明确?是否包括知识财产?
当顾客财产出现损坏或不适用时是否记录并报告客户?
7．5．1
是否按规定向顾客提供了服务?包括各种配件服务及执行国家“三包”的规定?
8．2．1
对顾客满意与否的信息收集规定了哪些渠道?执行情况如何?
管理者代表
接待人
审核日期
相关文件
内审员姓名
标准
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
5．5．2
管理者代表
1)是否了解管理者代表的职责、权限?
受审部门
最高管理者
接待人
审核日期
相关文件
内审员姓名
标准
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
1．1
范围
是否明确了产品及其质量管理体系覆盖的范围、并在质量管理手册中阐明？
1．2
删减
1）是否有删减？
2）删减了哪一条款？
3）删减的理由是否充分、合理？
4）删减是否不影响组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的能力？
2)确立何种方法持续改进体系的有效性?
3)策划确立何种统计技术和方法?
4)统计技术和方法是否适宜和有效?
8．2．1
顾客满意
1)了解顾客满意程度规定了哪些方法?
2)这些方法实施的情况如何?
顾客满意程度的数据是否用于体系的持续改进?
8．2．2
内部审核
1)是否对内部审核进行策划?
2)策划的结果是否适合企业现状,包括覆盖的产品/服务范围、现场和过程?
与顾客的沟通方式是否明确?
8．3
过程实施所获得的有关信息,包括顾客的抱怨是否及时处理?
7．5．4
顾客财产是否在合同中明确?是否包括知识财产?
当顾客财产出现损坏或不适用时是否记录并报告客户?
7．5．1
是否按规定向顾客提供了服务?包括各种配件服务及执行国家“三包”的规定?
8．2．1
对顾客满意与否的信息收集规定了哪些渠道?执行情况如何?
管理者代表
接待人
审核日期
相关文件
内审员姓名
标准
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
5．5．2
管理者代表
1)是否了解管理者代表的职责、权限?
内审检查表
7.4 沟通
7.4 沟通
本部门是如何进行内部或外部沟通的？是否保留相应记录？
当环保法律法规或客户标准要求有更新时，是否有向内部进行传递？通过何种渠道传递？
8.5.1 生产和服务提供的控制
8.5.2 标识和可追溯性
8.5.1 生产和服务提供的控制
8.5.2 标识和可追溯性
是否建立易损件清单且对易损件有定义安全库存？库存数量是否有低于安全库存现象？
6.1
应对风险和机遇的措施
6.1
应对风险和机遇的措施
6.1
应对风险和机遇的措施
是否有根据管理体系标准、内外部环境因素、相关方的需求策划识别风险项，是否有控制措施？是否有定期评估措施有效？并建立适宜的文件化信息？
6.1.2环境因素
是否有建立环境因素识别、风险评估和确定控制措施的程序？
是否有建立环境因素清单，并评估重要因素/重要环境因素并确定控制措施？
（3）事故责任人和周围人员没有受到教育不放过；
（4）事故制定的切实可行的整改措施未落实不放过
产线人员的相关业务环保知识教育训练？是否有保留相应记录？
新进人员是否有进行岗前培训？是否有保留相关记录？关键岗位人员是否有持证上岗？
对于新调入、离岗一年以上人员重返岗位是否有进行重新培训与考核鉴定？
年度培训计划是否包括环境、职业健康安全方面的培训？并跟进实施，保留培训记录？
是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
是否制定维护保养作业指导书？指导员工对机器设备进行维护保养（包含机台、模具、刀具）？
是否有模具、设备、备件的大, 小保养计划？
维护保养是否有记录，并有管理者检查并签字？
是否有机台、模具维修记录表，记录表内容设置是否合理、全面？
7.4 沟通
本部门是如何进行内部或外部沟通的？是否保留相应记录？
当环保法律法规或客户标准要求有更新时，是否有向内部进行传递？通过何种渠道传递？
8.5.1 生产和服务提供的控制
8.5.2 标识和可追溯性
8.5.1 生产和服务提供的控制
8.5.2 标识和可追溯性
是否建立易损件清单且对易损件有定义安全库存？库存数量是否有低于安全库存现象？
6.1
应对风险和机遇的措施
6.1
应对风险和机遇的措施
6.1
应对风险和机遇的措施
是否有根据管理体系标准、内外部环境因素、相关方的需求策划识别风险项，是否有控制措施？是否有定期评估措施有效？并建立适宜的文件化信息？
6.1.2环境因素
是否有建立环境因素识别、风险评估和确定控制措施的程序？
是否有建立环境因素清单，并评估重要因素/重要环境因素并确定控制措施？
（3）事故责任人和周围人员没有受到教育不放过；
（4）事故制定的切实可行的整改措施未落实不放过
产线人员的相关业务环保知识教育训练？是否有保留相应记录？
新进人员是否有进行岗前培训？是否有保留相关记录？关键岗位人员是否有持证上岗？
对于新调入、离岗一年以上人员重返岗位是否有进行重新培训与考核鉴定？
年度培训计划是否包括环境、职业健康安全方面的培训？并跟进实施，保留培训记录？
是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
是否制定维护保养作业指导书？指导员工对机器设备进行维护保养（包含机台、模具、刀具）？
是否有模具、设备、备件的大, 小保养计划？
维护保养是否有记录，并有管理者检查并签字？
是否有机台、模具维修记录表，记录表内容设置是否合理、全面？
内审检查表
5）是否保存管理体系改进与创新记录？采取何种措施控制和纠正不符合？
6）是否更新风险和机遇以及管理体系？
7）有无相应的记录来证明不符合的性质、随后采取的措施，以及纠正措施产生的结果？
O：10.2
事件、不符合和纠正措施
O：9.2
内部审核
是否利用相应信息采取了相应的纠正和预防措施，效果如何？
1） 是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？
2）是否调查分析了不符合的原因，并起到防止不符合再发生的目的
3） 是否针对原因提出措施并实施和记录结果？
4）纠正措施的实施是否验证其效果，并做出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？
序号
审核内容
条款
审核证据
评估
危险源的运行控制情况？
组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、及确定的法律法规要求和其他要求有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、危险化学品控制、特种设备的管理和控制、危险作业的管理和控制、消防安全的管理和控制、职业病防治管理等？
潜在事件、事故是否遗漏？预防手段如何保持？应急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？
O:8.2
应急准备和响应
内审检查表
序号
审核内容
条款
审核证据
评估
是否策划了监视测量分析评价过程？
目标的完成情况？运行过程中的准则的实际数据？确定为法律法规要求和其他要求的完成情况？职业健康安全绩效的内部信息的沟通方式？监视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的？收集事故、职业病、事件等检测结果？被审核方守法记录？
6）是否更新风险和机遇以及管理体系？
7）有无相应的记录来证明不符合的性质、随后采取的措施，以及纠正措施产生的结果？
O：10.2
事件、不符合和纠正措施
O：9.2
内部审核
是否利用相应信息采取了相应的纠正和预防措施，效果如何？
1） 是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？
2）是否调查分析了不符合的原因，并起到防止不符合再发生的目的
3） 是否针对原因提出措施并实施和记录结果？
4）纠正措施的实施是否验证其效果，并做出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？
序号
审核内容
条款
审核证据
评估
危险源的运行控制情况？
组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、及确定的法律法规要求和其他要求有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、危险化学品控制、特种设备的管理和控制、危险作业的管理和控制、消防安全的管理和控制、职业病防治管理等？
潜在事件、事故是否遗漏？预防手段如何保持？应急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？
O:8.2
应急准备和响应
内审检查表
序号
审核内容
条款
审核证据
评估
是否策划了监视测量分析评价过程？
目标的完成情况？运行过程中的准则的实际数据？确定为法律法规要求和其他要求的完成情况？职业健康安全绩效的内部信息的沟通方式？监视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的？收集事故、职业病、事件等检测结果？被审核方守法记录？
第三组内审检查表
绩效指标
是
否
是否对下述有关支持过程的问题加以规定 ➢ 做什么？ ➢ 谁做？ ➢ 用哪些标准衡量？ ➢ 在哪里做？
相关文件
ISO9001：2015 相关标准条款
审核记录
输入：
1）内部需求（方针/政
策）
2）外部需求（顾客/竞
组织环境和相关 争对手/法律/法规/社 组 织 环 境 分 析 准 《 组 织 环 境 控 制 程
方分析
会/政府/供方）
确度
序》
4.1/4.2
输出： 《组织环境及相关方 识别表》
是
否
结果
审核员：
内审检查表
被审核部门： 质量部
审核时间：
表号：JN.LY/QR.QP-10-015 序号：
陪审人员：
过程特性：
➢
是否已确定过程的所有人？
➢
是否已对过程加以定义？
➢
过程是否已文件化？
➢
是否已对过程的接口加以定义？
体系 要求
/6.3/7.1.1
是
否
结果
审核员：
内审检查表
被审核部门： 品牌部
审核时间：
表号：JN.LY/QR.QP-10-015 序号：
陪审人员：
过程特性：
➢
是否已确定过程的所有人？
➢
是否已对过程加以定义？
➢
过程是否已文件化？
➢
是否已对过程的接口加以定义？
➢
过程是否监控？
➢
记录是否保存？
过程名称
输入/输出
行业标准、法律法规
《零部件（原材料）
进厂检验实施细则》
零部件批次合格 《外购零部件(原材
率
料)质量检验/验证管 8.6/8.7
内审检查表(质检完)
检查检测仪器台账的建立
根据检测仪器台账，抽查三台仪器，检查仪器进行校准的记录是否保存，并验证仪器的适用性评价的证据。
询问生产过程的监视和测量的方式，并根据回答，检查记录的形成，并现场验证监视测量方法的实施
制作品现场检查，仓库设立有待检区域，待检原料存放于待检区域；检验合格的有入库单后，进入库房，有物质收发卡
根据数据分析统计发现的多次重复发生的不合格，检查纠正措施记录的形成，如《纠正措施》报告，根据日常检查中发生的重大的品质事故，检查纠正措施实施形成的记录。
对不合格品下品质异常联络单，由相关的责任部门进行返工、返修，检验合格后再进行入库
品质部每月对自制品、外购品、外协品都进行了统计分析，
公司生产的产品的不合格情况属于正常控制范围，暂时没有发现多次重复出现的不合格情况，或重大不合格情况；
建立有检测仪器台账。
目前去年12月初进行检测，目前检测仪器还在有限期范围内。
现场操作者的自我检查及品质部的巡检对生产过程进行监视和测量，确认见7.5.2审核记录，操作者自我检查主要依据图纸及作业文件进行，品质部的专检形成《整车验收记录表》符合文件规定。
ZH-20-02
内部审核检查表
受审核部门/人员：综合管理部（质量检验部）审核日期：9月15日编号：
询问领导清楚质量目标和检查质量目标完成情况
询问领导是否清楚本部门的职责和权限
暂未发现预防措施的机会。
质量目标清楚：成品车抽查合格率，目标1次，实际9月份为0
负责和建立公司的质量信息系统，对生产过程和采购产品进行检验，负责对检验结果进行判定，对纠正和预防措施进行验证
审核组长：陈晓东审核员：晏小飞、韦好行ZH-20-02
ZH-20-02
内部审核检查表
受审核部门/人员：质量检验部审核日期：9月15日编号：
根据检测仪器台账，抽查三台仪器，检查仪器进行校准的记录是否保存，并验证仪器的适用性评价的证据。
询问生产过程的监视和测量的方式，并根据回答，检查记录的形成，并现场验证监视测量方法的实施
制作品现场检查，仓库设立有待检区域，待检原料存放于待检区域；检验合格的有入库单后，进入库房，有物质收发卡
根据数据分析统计发现的多次重复发生的不合格，检查纠正措施记录的形成，如《纠正措施》报告，根据日常检查中发生的重大的品质事故，检查纠正措施实施形成的记录。
对不合格品下品质异常联络单，由相关的责任部门进行返工、返修，检验合格后再进行入库
品质部每月对自制品、外购品、外协品都进行了统计分析，
公司生产的产品的不合格情况属于正常控制范围，暂时没有发现多次重复出现的不合格情况，或重大不合格情况；
建立有检测仪器台账。
目前去年12月初进行检测，目前检测仪器还在有限期范围内。
现场操作者的自我检查及品质部的巡检对生产过程进行监视和测量，确认见7.5.2审核记录，操作者自我检查主要依据图纸及作业文件进行，品质部的专检形成《整车验收记录表》符合文件规定。
ZH-20-02
内部审核检查表
受审核部门/人员：综合管理部（质量检验部）审核日期：9月15日编号：
询问领导清楚质量目标和检查质量目标完成情况
询问领导是否清楚本部门的职责和权限
暂未发现预防措施的机会。
质量目标清楚：成品车抽查合格率，目标1次，实际9月份为0
负责和建立公司的质量信息系统，对生产过程和采购产品进行检验，负责对检验结果进行判定，对纠正和预防措施进行验证
审核组长：陈晓东审核员：晏小飞、韦好行ZH-20-02
ZH-20-02
内部审核检查表
受审核部门/人员：质量检验部审核日期：9月15日编号：
内审检查表(通用)范文
序号
涉及标准条款
审核内容
Q
F
1
4.2.3 文件控制
1、组织是否制定了文件控制程序？内容是否完整?是否有可操作性？并保持最新版本？
2、文件发布前是否得到授权人的批准？批准权限？所有文件？文件修改后是否有记录?
4、识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
6、过期记录是否按要求进行处置？记录销毁如何要求？是否有销毁记录？
3
5.3 管理方针
1、是否了解公司的管理方针？
4
5.4 管理目标
1、是否清楚本部门的管理目标？测量的方法是什么？完成时间是否有规定？
2、管理目标是否可以实现？
5
5.5.1 职责和权限
1、是否有清晰的组织结构图?
2、相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?
3、组织是否根据培训需求制定了培训计划？
4、有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？
5、从事特殊工作的人员是否明确？是否进行了培训并进行了资格认定（能够胜任）？
6、受审核部门员工培训情况如何？
7、培训计划是否得到有效实施？
8、是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？
9、是否根据需要制定、评审和修订培训？
4、产品要求是否形成文件？
5、说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、服务承诺等）有哪些？
14
7.2.2 与产品有关要求的评审
1、是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？是否有文件？
2、评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？
3、评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？
涉及标准条款
审核内容
Q
F
1
4.2.3 文件控制
1、组织是否制定了文件控制程序？内容是否完整?是否有可操作性？并保持最新版本？
2、文件发布前是否得到授权人的批准？批准权限？所有文件？文件修改后是否有记录?
4、识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
6、过期记录是否按要求进行处置？记录销毁如何要求？是否有销毁记录？
3
5.3 管理方针
1、是否了解公司的管理方针？
4
5.4 管理目标
1、是否清楚本部门的管理目标？测量的方法是什么？完成时间是否有规定？
2、管理目标是否可以实现？
5
5.5.1 职责和权限
1、是否有清晰的组织结构图?
2、相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?
3、组织是否根据培训需求制定了培训计划？
4、有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？
5、从事特殊工作的人员是否明确？是否进行了培训并进行了资格认定（能够胜任）？
6、受审核部门员工培训情况如何？
7、培训计划是否得到有效实施？
8、是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？
9、是否根据需要制定、评审和修订培训？
4、产品要求是否形成文件？
5、说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、服务承诺等）有哪些？
14
7.2.2 与产品有关要求的评审
1、是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？是否有文件？
2、评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？
3、评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？
内审检查表
(1)查阅管理体系文件， 查看符合性证据； （2）提问业务受理员了 解检测合同签订的过 程； （3）查看合同是否满足 要求；
合性证据；
4.5.6
(1)查阅管理体系文件， 查看符合性证据； （2）查看试剂、耗材的 购进和验收记录； （3）现场查看试剂领用 记录、易制毒化学试剂 使用记录，以及相关存 储条件； （4）供应商评价记录和 合格供应商名单； (1)查阅管理体系文件， 查看符合性证据； （2）现场查看是否有相 关记录表格；
4.5.21
（1）查阅1-3份报告， 查看是否包含条款中的 内容； （2）如何提供不确定度 信息；
4.5.22
4.5.23
4.5.24
4.5.25
当检验检测机构从事抽 样检验检测时，应有完 整、充分的信息支撑其 检验检测报告或证书。 当需要对报告或证书做 出意见和解释时，检验 检测机构应将意见和解 释的依据形成文件。意 见和解释应在检验检测 报告或证书中清晰标注 。 当检验检测报告或证书 包含了由分包方出具的 检验检测结果时，这些 结果应予以清晰标明。 当用电话、传真或其他 电子或电磁方式传送检 验检测结果时，应满足 本准则对数据控制的要 求。检验检测报告或证 书的格式应设计为适用 于所进行的各种检验检 测类型，并尽量减小产 生误解或误用的可能性 。 检验检测报告或证书签 发后，若有更正或增补 应予以记录。修订的检 验检测报告或证书应标 明所代替的报告或证 书，并注以唯一性标识 检验检测机构应当对检 验检测原始记录、报告 或证书归档留存，保证 其具有可追溯性。检验 检测原始记录、报告或 证书的保存期限不少于6 年。
4.5.7
4.5.8
(1)查阅管理体系文 件，查看符合性证据； （2）提问业务受理员接 到投诉，该如何处理；
内审查检表
应急预案演习后，作业要求和程序文件或应急预案较适应。
不符合
评价结果有：1.合格、2.不合格、3.观察、4.严重不合格
内部审核检查表
审核部门：管理部、厂务部、业务部
标准条款
检查内容及方法
记录
评价结果
4.5.1
监测和测量
1.是否对重大环境因素进行了例行监测？
2.是否对运行控制程序、应急程序及作业指导书的执行情况进行日常检查？
4.在评价的过程中如发现有不符合，是否按《不符合、纠正和预防措施控制程序》进行纠正，以实现持续改进的目标？
已建立了FL/EMS-P-17《合规性评价控制程序》。
目前已对适用的法律、法规及其它要求进行了遵循性评价，并形成守法评价记录和报告。
守法评价报告已纳入管理评审输入内容。
通过评价适用的法律法规的遵循性，均符合要求。见《守法评价报告》
正在实施。
不合格
评价结果有：1.合格、2.不合格、3.观察、4.严重不合格
内部审核检查表
审核部门：管理者代表、管理部
标准条款
检查内容及方法
记录
评价结果
4.3.1
环境因素
1.所编制和程序是否覆盖了环境因素的识别、评价和更新，内容是否适用？
2.环境因素的识别是否具备充分性？
3.重要环境因素的评价在确定是否合理？
4.环境因素和重要环境因素是否登记？
5.公司的现场和周边是否有特殊环境要求？
6.识别的环境因素是否包括异常、紧急状态的环境因素？
7.识别环境因素时，是否考虑了过去及将来的情况下的环境因素？
8.识别的环境因素是否包含可望施加影响的环境因素？
已编制。（FL/EMS-P-01）
已作初评。2004年度已作一次全面环境因素识别，2005年度按新版ISO14001：2004要求，重作环境因素评价，但仍有个别环境因素被遗漏，如节水环境因素的识别。
不符合
评价结果有：1.合格、2.不合格、3.观察、4.严重不合格
内部审核检查表
审核部门：管理部、厂务部、业务部
标准条款
检查内容及方法
记录
评价结果
4.5.1
监测和测量
1.是否对重大环境因素进行了例行监测？
2.是否对运行控制程序、应急程序及作业指导书的执行情况进行日常检查？
4.在评价的过程中如发现有不符合，是否按《不符合、纠正和预防措施控制程序》进行纠正，以实现持续改进的目标？
已建立了FL/EMS-P-17《合规性评价控制程序》。
目前已对适用的法律、法规及其它要求进行了遵循性评价，并形成守法评价记录和报告。
守法评价报告已纳入管理评审输入内容。
通过评价适用的法律法规的遵循性，均符合要求。见《守法评价报告》
正在实施。
不合格
评价结果有：1.合格、2.不合格、3.观察、4.严重不合格
内部审核检查表
审核部门：管理者代表、管理部
标准条款
检查内容及方法
记录
评价结果
4.3.1
环境因素
1.所编制和程序是否覆盖了环境因素的识别、评价和更新，内容是否适用？
2.环境因素的识别是否具备充分性？
3.重要环境因素的评价在确定是否合理？
4.环境因素和重要环境因素是否登记？
5.公司的现场和周边是否有特殊环境要求？
6.识别的环境因素是否包括异常、紧急状态的环境因素？
7.识别环境因素时，是否考虑了过去及将来的情况下的环境因素？
8.识别的环境因素是否包含可望施加影响的环境因素？
已编制。（FL/EMS-P-01）
已作初评。2004年度已作一次全面环境因素识别，2005年度按新版ISO14001：2004要求，重作环境因素评价，但仍有个别环境因素被遗漏，如节水环境因素的识别。
内审检查记录表共58页文档
内审检查记录表评估：通过" 观察项目不符合内审检查记录表评估：通过" 观察项目不符合内审检查记录表QR8.2—08 年度要素 审核项目 抽查方法公司质量手册是否清晰地描述了质量管理体 系的产品和过程范围以及过程之间的相互作 用，对所删减的部分是否说明其合理性。
要素审核项目 抽查方法明。
审核员 /日期 内审组长 /日期评估：通过V 观察项目 V不符合X内审检查记录表QR8.2— 08 年度422 质量手nn~册1、 质量手册是否明确了 所有过程范围，是否 管理各过程之间的接2、 按照标准删减的与5.1管理承诺最高管理者对本公司内部实施质量管理并持续改进的下列活动是否提供证据：――通过适当的方式使公司明确满足顾客和法律法规要求的重要性；--- 制定质量方针和目标；――进行管理评审；――提供满足体系运行要求的资源。
――最高管理者是否通的最终目的是满足顾客--- 制定质量方针和目――进行管理评审；见――提供满足体系运行审核员/日期内审组长/日期评估：通过V观察项目V不符合X内审检查记录表QR8.2—08 年度要素审核项目抽查方法5.2以顾客为关注焦占八 '、八\、最高管理者是否已采取措施使员工明确所有质量活动都应以满足顾客的需求和法律法规要求为目的：1、最高管理者采取了哪切质量活动的依据2、司在各种质量管理制将其转化为各工作过3、建设单位在质量管理4、公司是否在质量管理并将其转化为本公司审核员/日期内审组长/日期评估：通过" 观察项目V不符合X内审检查记录表QR8.2—08 年度要素审核项目抽查方法要素 审核项目 抽查方法最高管理者对质量方针能否持续地作为 公司质量的宗旨进内审组长 /日期内审检查记录表QR8.2— 08 年度评估：通过"观察项目 V不符合X1、 最咼管理者是否制定质量方针； 2、 质量方针是否指出了目标的框架； 3、 质量方针是否体现了改进的思想； 4、 采用什么措施使员工针的要求与本职工作 5、 是否跟踪质量方针的生变更时，最高管理 6、 质量方针、目标的修审核员/日期要素 审核项目 抽查方法1、 是否制定了可测量的2、 质量目标是否能实现 ――满足建设单位和 ――工程质量的目标 ――质量管理体系运3、 质量目标在公司各管 现情况进行评价；4、 质量目标是否在各相否一致，并应满足合 5、 按照部门和层次展开公司总的质量目标； 6、 各职能部门、各管理 7、 公司所制定质量目标审核员 /日期 内审组长 /日期评估：通过" 观察项目 V不符合X内审检查记录表QR8.2— 08 年度是否制定基于质量方针的质量目标， 并在 相关层次和职能上落实； 质量目标内容是否包括了满足产品要求 所需的内容；公司所确定的质量目标是否按照所落实 和分解的情况得以实现。
《内审检查表》word版
检查表受审核部门：领导层审核员：辜晓萍日期： 2015年4月5日 NO：HH审核组长:周恒日期: 2015年4月5日检查表受审核部门：领导层审核员：日期： 2014年12月3日 NO：H审核组长: 日期:H检查表受审核部门：办公室审核员：周恒日期：2014年12月3日 NO：HH审核组长:周恒日期: 2014年12月3日检查表受审核部门：办公室审核员：日期：2014年12月3日 NO：HH审核组长: 周恒日期:检查表H受审核部门：办公室审核员：日期：年月日 NO：审核组长:周恒日期:H检查表受审核部门：办公室审核员：周恒日期：2014年12月3日 NO：HH审核组长: 周恒日期:检查表受审核部门：生技部及现场审核员：辜晓萍日期： 2014年12月3日 NO：HH审核组长: 周恒日期: 2014年12月3日检查表受审核部门：生技部及现场审核员：日期：年月日 NO：HH审核组长: 日期:检查表受审核部门：生技部审核员：日期：年月日 NO：H审核组长: 日期:H检查表受审核部门：生技部审核员：日期：年月日 NO：H审核组长: 日期:检查表受审核部门：生技部审核员：日期：年月日 NO：H审核组长: 日期:H检查表H受审核部门：生技部审核员：日期：年月日 NO：HH审核组长: 日期:检查表受审核部门：生技部审核员：日期： 2014年12月3日 NO：H审核组长: 周恒日期:检查表受审核部门：业务部审核员：周恒、黄小琴日期： 2014年12月3日 NO：H审核组长：周恒日期：2014年1月26日检查表受审核部门：业务部审核员：日期：年月日 NO：H审核组长：日期：检查表受审核部门：生技部审核员：周恒辜晓萍日期： 2014年12月3日 NO：H审核组长：日期：检查表受审核部门：审核员：辜晓萍日期： 2014年12月3日 NO：HH审核组长：周恒日期：2014年1月26日检查表受审核部门：生技部审核员：日期：年月日 NO：HH审核组长：日期：欢迎下载，资料仅供参考!!!资料仅供参考!!!H。
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符合
5.4.2
如果QMS变化将如何策划
明确职责,确定所需的活动,明确输出要求,按照标准4.1的要求;尽量保持原QMS的一致通过性。
符合
是否保持质量计划
生产时,编制了质量计划,现在无新产品、项目、合同执行,无新计划。
符合
5.5.1
制定的部门职责,总经理主要职责有哪些
现有质量手册里明确了各部门/人员的职责和权限,经理的职责是:贯彻执行国家有关法律法规,向员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性;制定、批准、实施质量方针、目标;以顾客为关注焦点,确保顾客的要求得到确定并予以满足;按ISO9001标准要求策划、建立的质量管理体系均无变化;组织机构中规定各职能部门职责、权限和相互关系均保持一致;提供足够的资源,确保产品和服务满足顾客、有关法律法规及持续改进的要求;主持管理评审,评价质量管理体系的适宜性、有效性;任命管理者代表、职能部门主管.
符合
是否识别外包过程
我公司无外包过程
符合
4．2．1
编制了哪些QMS文件
编制的质量手册和文件控制程序，记录控制程序，内部审核控制程序，不合格品控制程序，纠正/预防措施控制程序等15个程序文件以及第三层次文件。
符合
质量方针、质量目标是否形成文件
质量方针、目标已形成文件,编制在质量手册内,同质量手册一样管理,质量方针:以质量求生存,以信誉求发展。
符合
内审检查表
编号：YF-8.2.2-03A/0NO
受审部门
管理层
部门主管
陈民伟
审核员/审核时间
方继宗/2013.3.20
标准条款
审核内容及方法
记录
审核结果
8.2.2
内部审核如何策划、控制
编制了内部审核控制程序,明确了审核的准则、范围、频次和方法,要求实施审核时关注审核过程和审核对象的状况、重要性以及以往审核的结果,审核员不能审核自己的工作编制审核计划、不符合项报告和审核报告;内部审核员应经培训合格并经授权.
改进过程包括:分析和评价现状,识别改进区域;确定改进目标;寻找可能的解决方法,实现目标;评价和确定解决方法;实施选定的解决方法;测量、验证、分析和评价实施的结果;改进的规范华,组织推广应用.
是否确定、实施持续改进活动
建立方针,创造内部环境;制定目标,明确改进方向;通过数据分析、内审发现QMS薄弱环节和改进的机会;实施纠正和预防措施实现改进;通过管评,确定新的改进决定.
内审检查表
编号：YF-8.2.2-03A/0NO
受审部门
供销部
部门主管
陈民伟
审核员/审核时间
方继宗/2013.3.20
标准条款
审核内容及方法
记录
审核结果
5.5.1
部门主要职责有哪些
负责产品的营销及市场信息、产品质量信息的收集;负责产品的采购、采购分析顾客满意及供方的有关信息。负责负责组织合同评审及与顾客沟通;负责顾客满意度的调查工作;为顾客提供今后服务
内审检查表
编号：YF-8.2.2-03A/0NO
受审部门
供销部
部门主管
陈民伟
审核员/审核时间
方继宗/2013.3.20
标准条款
审核内容及方法
记录
审核结果
7.5.4
是否识别顾客财产
关于产品的要求、关于产品的组成部分(原材料、设备等),有顾客财产.
符合
如何处置顾客财产
本部门接受到顾客财产,由质量部进行验证,管理层负责按文件控制要求管理.当顾客财产发生丢失、损坏或不适用时及时与顾客沟通,并建立记录.
符合
内审检查表
编号：YF-8.2.2-03A/0NO
受审部门
管理层
部门主管
陈民伟
审核员/审核时间
方继宗/2013.3.20
标准条款
审核内容及方法
记录
审核结果
5.5.1
各部门职责和权限如何明确
通过组织机构图、职能分配表、任命书、程序文件、质量计划等方式明确各部门/人员职责和权限,要求全体成员分工不分家,各司其职、共同进步。
负责在生产管理过程中贯彻质量方针、质量目标;负责生产环境及安全生产管理工作;按生产计划实施生产,做好现场管理,确保产品质量;负责过程产品和配合做好产品检验状态标识;负责设备的使用及日常维护、保养;执行技术质量要求.
符合
部门人员分工情况
分1个车间,有1名主任,生产车间有员工16人
符合
5.4.1
部门目标实现情况
内审检查表
编号：YF-8.2.2-03A/0NO
受审部门
管理层
部门主管
陈民伟
审核员/审核时间
方继宗/2013.3.20
标准条款
审核内容及方法
记录
审核结果
4.1
公司建立的QMS运行情况
按公司实际实际情况建立了QMS，包括策划管理活动，资源管理，产品的实现，测量监视活动和识别QMS与产品的实现过程；确定组织机构，制定各部门/人员职责和权限；编制质量手册各程序文件，编制技术文件，工艺文件和检验文件；明确产品需要/试验活动，确定QMS需要的监视和测量活动；通过措施以实现持续改进。
提供了4、5、6月份生产计划,规定了生产产品的名称、规格、技术要求和要求完成时间等内容;生产指导技术文件是作业指导书、工艺卡片等工艺规程;检验文件和检验规程,规定有最终产品检验等要求;生产设备、检验设备基本满足生产需求.
符合
7.5.3
检查标识实施情况
车间使用了合格品、不合格品等相关标识。
符合
7.5.5
符合
内审检查表
编号：YF-8.2.2-03A/0NO
受审部门
车间
部门主管
方咪
审核员/审核时间
陈民伟/2013.3.20
标准条款
审核内容及方法
记录
审核结果
6.3
设备使用情况
设备使用完好,定期进行维修测试.
符合
6.4
检查现场环境管理情况
现场环境整洁,产品摆放有序.
符合
7.1/7.5
检查产品实现策划实施情况
检查产品防护情况
产品均采取了防锈等处理措施
符合
7.6
检查现场检测设备检定、校准情况
检验现场所使用的计量器具有效期是：2011年
符合
8.2.4
检查生产过程检测情况
生产过程中，均对其进行检验，保存了检验记录
符合
8.3
检查不合格处理情况
不合格品均作返工处理.品质能够得到有效保证
符合
内审检查表
编号：YF-8.2.2-03A/0NO
受审部门
管理层
部门主管
陈民伟
审核员/审核时间
方继宗/2013.3.20
标准条款
审核内容及方法
记录
审核结果
5.1
通过哪些活动体现管理承诺
制定质量方针及目标、进行管理评审、配备必要的资源、在公司内部进行满足顾客和法律法规要求的重要性的教育和传达等。
符合
5.2
如何体现以顾客为关注关注焦点
认识顾客的重要性，关注顾客的不满意情况，收集顾客意见，每年进行一次顾客满意度调查，对顾客的订单、合同进行评审，满足顾客要求。
符合
查顾客财产管理情况
顾客财产登记表.
符合
8.2.1
怎样获得顾客
顾客通过与顾客有效沟通,及时解决顾客订单完成过程中有关事宜,随时接受顾客投诉和抱怨,定期进行顾客满意度调查.
符合
顾客满意度测量如何控制
每年进行一次顾客满意度调查,调查主要是采用问卷形式,通过电话、传真、面谈等方式实现.收集到顾客满意度信息后,将运用统计技术分析顾客信息,根据分析结果提出产品、服务及体系运行改进方向.
符合
8.2.3
现保持的QMS实施监视、测量方法有哪些
监、测方法有:内审、管理评审、顾客满意度调查、合同评审、不合格评审、目标考核、进货检验、过程检验、出厂检验等。
符合
8.5.1
是否确定改进信息源
改进的信息源有:方针、目标实施情况,内审、管评结果结论,纠正和预防措施实施情况和有关数据分析的结果.
符合
是否确定改进过程
符合
5.5.2
是否任命管理者代表,其职责和权限规定是否规定
未对管理者代表进行书面形式的任命，只有口头任命。
不符合
5.5.3
内部沟通情况
内部沟通的形式有:会议、通告、布告、文件等;有关技术问题都用文件形式传达,管理方面涉及程序方面也是用文件形式,其它方面是口头传达.
符合
5.6
管理评审如何策划、控制
质量手册里规定:一般情况一年至少进行一次管理评审,由总经理主持召开,管理评审会议内容:评审QMS的适宜性、充分性、有效性.明确管理评审输入要求;审核的结果、顾客反馈、过程业绩和产品的符合性、预防和纠正措施的状况、以往管理评审的跟踪措施、可能的变更、改进建议等.明确管理评审输出要求:QMS及其过程有效性的改进、产品的改进、资源需求等方面.并规定了保留管理评审有关记录.
符合
顾客满意度调查结果
自体系运行以来,已进行1次顾客满意度调查,问卷发出5份,收回3份,经汇总分析顾客满意度达到96%.
符合
内审检查表
编号：YF-8.2.2-03A/0NO
受审部门
车间
部门主管
方咪
审核员/审核时间
陈民伟/2013.3.20
标准条款
审核内容及方法
记录
审核结果
5.5.1
部门主要职责有哪些.
符合
6.1
为QMS运行提供了哪些资源
为QMS运行提供了包括管理人员、技术人员和检验人员等人力资源,包括加工设备、检验设备和工作场地等基础设施,包括照明、通风、安全等工作环境.现有的资源基本能满足QMS的运行及顾客要求、法律法规要求.
5.4.2
如果QMS变化将如何策划
明确职责,确定所需的活动,明确输出要求,按照标准4.1的要求;尽量保持原QMS的一致通过性。
符合
是否保持质量计划
生产时,编制了质量计划,现在无新产品、项目、合同执行,无新计划。
符合
5.5.1
制定的部门职责,总经理主要职责有哪些
现有质量手册里明确了各部门/人员的职责和权限,经理的职责是:贯彻执行国家有关法律法规,向员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性;制定、批准、实施质量方针、目标;以顾客为关注焦点,确保顾客的要求得到确定并予以满足;按ISO9001标准要求策划、建立的质量管理体系均无变化;组织机构中规定各职能部门职责、权限和相互关系均保持一致;提供足够的资源,确保产品和服务满足顾客、有关法律法规及持续改进的要求;主持管理评审,评价质量管理体系的适宜性、有效性;任命管理者代表、职能部门主管.
符合
是否识别外包过程
我公司无外包过程
符合
4．2．1
编制了哪些QMS文件
编制的质量手册和文件控制程序，记录控制程序，内部审核控制程序，不合格品控制程序，纠正/预防措施控制程序等15个程序文件以及第三层次文件。
符合
质量方针、质量目标是否形成文件
质量方针、目标已形成文件,编制在质量手册内,同质量手册一样管理,质量方针:以质量求生存,以信誉求发展。
符合
内审检查表
编号：YF-8.2.2-03A/0NO
受审部门
管理层
部门主管
陈民伟
审核员/审核时间
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标准条款
审核内容及方法
记录
审核结果
8.2.2
内部审核如何策划、控制
编制了内部审核控制程序,明确了审核的准则、范围、频次和方法,要求实施审核时关注审核过程和审核对象的状况、重要性以及以往审核的结果,审核员不能审核自己的工作编制审核计划、不符合项报告和审核报告;内部审核员应经培训合格并经授权.
改进过程包括:分析和评价现状,识别改进区域;确定改进目标;寻找可能的解决方法,实现目标;评价和确定解决方法;实施选定的解决方法;测量、验证、分析和评价实施的结果;改进的规范华,组织推广应用.
是否确定、实施持续改进活动
建立方针,创造内部环境;制定目标,明确改进方向;通过数据分析、内审发现QMS薄弱环节和改进的机会;实施纠正和预防措施实现改进;通过管评,确定新的改进决定.
内审检查表
编号：YF-8.2.2-03A/0NO
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陈民伟
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标准条款
审核内容及方法
记录
审核结果
5.5.1
部门主要职责有哪些
负责产品的营销及市场信息、产品质量信息的收集;负责产品的采购、采购分析顾客满意及供方的有关信息。负责负责组织合同评审及与顾客沟通;负责顾客满意度的调查工作;为顾客提供今后服务
内审检查表
编号：YF-8.2.2-03A/0NO
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供销部
部门主管
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审核员/审核时间
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标准条款
审核内容及方法
记录
审核结果
7.5.4
是否识别顾客财产
关于产品的要求、关于产品的组成部分(原材料、设备等),有顾客财产.
符合
如何处置顾客财产
本部门接受到顾客财产,由质量部进行验证,管理层负责按文件控制要求管理.当顾客财产发生丢失、损坏或不适用时及时与顾客沟通,并建立记录.
符合
内审检查表
编号：YF-8.2.2-03A/0NO
受审部门
管理层
部门主管
陈民伟
审核员/审核时间
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标准条款
审核内容及方法
记录
审核结果
5.5.1
各部门职责和权限如何明确
通过组织机构图、职能分配表、任命书、程序文件、质量计划等方式明确各部门/人员职责和权限,要求全体成员分工不分家,各司其职、共同进步。
负责在生产管理过程中贯彻质量方针、质量目标;负责生产环境及安全生产管理工作;按生产计划实施生产,做好现场管理,确保产品质量;负责过程产品和配合做好产品检验状态标识;负责设备的使用及日常维护、保养;执行技术质量要求.
符合
部门人员分工情况
分1个车间,有1名主任,生产车间有员工16人
符合
5.4.1
部门目标实现情况
内审检查表
编号：YF-8.2.2-03A/0NO
受审部门
管理层
部门主管
陈民伟
审核员/审核时间
方继宗/2013.3.20
标准条款
审核内容及方法
记录
审核结果
4.1
公司建立的QMS运行情况
按公司实际实际情况建立了QMS，包括策划管理活动，资源管理，产品的实现，测量监视活动和识别QMS与产品的实现过程；确定组织机构，制定各部门/人员职责和权限；编制质量手册各程序文件，编制技术文件，工艺文件和检验文件；明确产品需要/试验活动，确定QMS需要的监视和测量活动；通过措施以实现持续改进。
提供了4、5、6月份生产计划,规定了生产产品的名称、规格、技术要求和要求完成时间等内容;生产指导技术文件是作业指导书、工艺卡片等工艺规程;检验文件和检验规程,规定有最终产品检验等要求;生产设备、检验设备基本满足生产需求.
符合
7.5.3
检查标识实施情况
车间使用了合格品、不合格品等相关标识。
符合
7.5.5
符合
内审检查表
编号：YF-8.2.2-03A/0NO
受审部门
车间
部门主管
方咪
审核员/审核时间
陈民伟/2013.3.20
标准条款
审核内容及方法
记录
审核结果
6.3
设备使用情况
设备使用完好,定期进行维修测试.
符合
6.4
检查现场环境管理情况
现场环境整洁,产品摆放有序.
符合
7.1/7.5
检查产品实现策划实施情况
检查产品防护情况
产品均采取了防锈等处理措施
符合
7.6
检查现场检测设备检定、校准情况
检验现场所使用的计量器具有效期是：2011年
符合
8.2.4
检查生产过程检测情况
生产过程中，均对其进行检验，保存了检验记录
符合
8.3
检查不合格处理情况
不合格品均作返工处理.品质能够得到有效保证
符合
内审检查表
编号：YF-8.2.2-03A/0NO
受审部门
管理层
部门主管
陈民伟
审核员/审核时间
方继宗/2013.3.20
标准条款
审核内容及方法
记录
审核结果
5.1
通过哪些活动体现管理承诺
制定质量方针及目标、进行管理评审、配备必要的资源、在公司内部进行满足顾客和法律法规要求的重要性的教育和传达等。
符合
5.2
如何体现以顾客为关注关注焦点
认识顾客的重要性，关注顾客的不满意情况，收集顾客意见，每年进行一次顾客满意度调查，对顾客的订单、合同进行评审，满足顾客要求。
符合
查顾客财产管理情况
顾客财产登记表.
符合
8.2.1
怎样获得顾客
顾客通过与顾客有效沟通,及时解决顾客订单完成过程中有关事宜,随时接受顾客投诉和抱怨,定期进行顾客满意度调查.
符合
顾客满意度测量如何控制
每年进行一次顾客满意度调查,调查主要是采用问卷形式,通过电话、传真、面谈等方式实现.收集到顾客满意度信息后,将运用统计技术分析顾客信息,根据分析结果提出产品、服务及体系运行改进方向.
符合
8.2.3
现保持的QMS实施监视、测量方法有哪些
监、测方法有:内审、管理评审、顾客满意度调查、合同评审、不合格评审、目标考核、进货检验、过程检验、出厂检验等。
符合
8.5.1
是否确定改进信息源
改进的信息源有:方针、目标实施情况,内审、管评结果结论,纠正和预防措施实施情况和有关数据分析的结果.
符合
是否确定改进过程
符合
5.5.2
是否任命管理者代表,其职责和权限规定是否规定
未对管理者代表进行书面形式的任命，只有口头任命。
不符合
5.5.3
内部沟通情况
内部沟通的形式有:会议、通告、布告、文件等;有关技术问题都用文件形式传达,管理方面涉及程序方面也是用文件形式,其它方面是口头传达.
符合
5.6
管理评审如何策划、控制
质量手册里规定:一般情况一年至少进行一次管理评审,由总经理主持召开,管理评审会议内容:评审QMS的适宜性、充分性、有效性.明确管理评审输入要求;审核的结果、顾客反馈、过程业绩和产品的符合性、预防和纠正措施的状况、以往管理评审的跟踪措施、可能的变更、改进建议等.明确管理评审输出要求:QMS及其过程有效性的改进、产品的改进、资源需求等方面.并规定了保留管理评审有关记录.
符合
顾客满意度调查结果
自体系运行以来,已进行1次顾客满意度调查,问卷发出5份,收回3份,经汇总分析顾客满意度达到96%.
符合
内审检查表
编号：YF-8.2.2-03A/0NO
受审部门
车间
部门主管
方咪
审核员/审核时间
陈民伟/2013.3.20
标准条款
审核内容及方法
记录
审核结果
5.5.1
部门主要职责有哪些.
符合
6.1
为QMS运行提供了哪些资源
为QMS运行提供了包括管理人员、技术人员和检验人员等人力资源,包括加工设备、检验设备和工作场地等基础设施,包括照明、通风、安全等工作环境.现有的资源基本能满足QMS的运行及顾客要求、法律法规要求.