[职业资格类试卷]证券资格(证券基础知识)普通股票与优先股票章节练习试卷3.doc
（A）正确
（B）错误
13非累积优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。()
（A）正确
（B）错误
14对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。()
（A）正确
（B）错误
15非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。()
（A）正确
（B）错误
16可赎回优先股票的价格根据市场公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股权分散的影响。()
（A）正确
（B）错误
3可转换优先股票可转换成公司发行的各种股票。()
（A）正确
（B）错误
4普通股股东对公司的重大决策参与权是平等的。对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定。()
（A）正确
（B）错误
5股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司10％以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。()
（A）正确
（B）错误
6股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权，优先股与普通股股东应享有同样的权利。()
（A）正确
（B）错误
7股东参与公司重大决策的权力大小取决于其持有股票数额的多少，只要当该数额达到决策所需的有效多数时，就能实际地影响公司的经营方针。()
（A）正确
（B）错误
8一般情形下，不允许享有优先认股权的股东将该权利转让给他人。()
（A）正确
（B）错误
9优先股票的所有权利都优于普通股票，所以称之为优先股票。()
（A）正确
（B）错误
10普通股股东在公司盈利和剩余财产分配顺序上位于债权人和优先股股东之前。()
（A）正确
（B）错误
11普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为除息日。()
（A）正确
（B）错误
（A）正确
（B）错误
[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）普通股票与优先股票章节练习试卷3
一、判断题
本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。()
（A）正确
（B）错误
2参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权体现在分配顺序上，而不是体现在股息多少上。()
证券资格(证券基础知识)普通股票与优先股票章节练习试卷3(题后
证券资格（证券基础知识）普通股票与优先股票章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：普通股股东享有分配公司剩余资产的权利，但不是无条件的，而是有一定的先决条件，具体包括：①必须在公司清算之时；②必须在支付清算费用、职工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务之后，优先由优先股股东分配公司剩余资产。
知识模块：普通股票与优先股票2．参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权体现在分配顺序上，而不是体现在股息多少上。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：参与优先股票，是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。
题中描述的是非参与优先股票的概念。
知识模块：普通股票与优先股票3．可转换优先股票可转换成公司发行的各种股票。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：可转换优先股票是指发行后在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。
在大多数情况下，股份公司的转换股票是由优先股票转换成普通股票，或者由某种优先股票转换成另一种优先股票。
知识模块：普通股票与优先股票4．普通股股东对公司的重大决策参与权是平等的。
对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：普通股票与优先股票5．股东大会一般每年定期召开一次。
单独或者合计持有公司10％以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：普通股票与优先股票6．股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权，优先股与普通股股东应享有同样的权利。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：优先股股东一般情况下没有投票表决权，不享有公司的决策参与权。
内蒙古证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题
内蒙古证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险2、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利3、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A．3B．10C．13D．204、沪深300指数的基点为（）点。
A．100B．500C．1000D．12005、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。
A．向基金等机构客户提供证券研究报告B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D．向客户收取管理费和交易费收入6、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。
A．实际收益率B．期望收益率C．名义收益率D．无风险收益率7、以下不属于面额股票特点的是（）。
A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据8、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。
A．标准差B．方差C．βD．相关系数9、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
A．高B．低C．一样D．都不是10、金融期权与金融期货的不同点不包括__。
A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效11、实施由__负责。
山东省证券从业资格考试普通股票和优先股票试题(供参考)
2016年山东省证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在美国发行的外国债券叫做__。
A．扬基债券B．武士债券C．熊猫债券D．欧洲债券2、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括__。
A．存券银行B．评级公司C．托管银行D．中央存托公司3、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。
A．风险收益法B．情景综合分析法C．预期收益最大化法D．成本收益法4、基金会计核算是指__。
A．提供会计报表B．准确记录基金资本变化情况C．收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息D．提取财务报表5、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于__。
A．成熟、稳定B．针对性和固定性C．灵活、多变和应用面广D．步骤的科学性6、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方B．买方C．委托方D．代理方7、下列不属于保荐机构及其代表人履行保荐职责时对发行人行使的权利的是（）。
A．要求发行人及时通报信息B．按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明C．列席发行人的股东大会、董事会和监事会D．变更募集资金及投资项目等承诺事项，及时通知或者咨询保荐机构8、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券9、基金与银行储蓄存款的差别主要表现在（）。
A．性质不同B．收益不同C．风险特性不同D．信息披露程度不同10、国务院证券监督管理机构设__，依法审核股票发行申请。
A．发行审核委员会B．发行工作领导小组C．专家组D．财金委员会11、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。
A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体12、张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是（）。
2023年广东省证券从业资格考试普通股票和优先股票考试试题
2015年广东省证券从业资格考试: 普通股票和优先股票考试试题一、单项选择题（共25题, 每题2分, 每题的备选项中, 只有1个事最符合题意）1.某投资者有资金10万元, 准备投资于为期3年的金融工具, 若投资年利率为8%, 请分别用单利和复利的方法计算, 则其投资的未来值是__A. 单利: 12.4万元复利: 12.6万元B. 单利: 11.4万元复利: 13.2万元C. 单利: 16.5万元复利: 17.8万元D. 单利: 14.1万元复利: 15.2万元2、随着新会计准则的实施, 基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益, 在会计上成为__的。
A. 可分配B. 不可分配C. 可增值D. 不可增值3.根据投资目标划分的基金中, 最常见的基金是__。
A. 成长型基金B. 收入型基金C. 平衡型基金D. 对冲基金4.关于证券经纪业务的监管, 下列说法错误的是__。
A．证券公司应当建立内部稽核制度, 加强对所属营业部业务的稽核监督、检查B. 证券公司自愿加入证券业协会C. 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查, 并将检查结果报告中国证监会D. 证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人, 在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息5、目前, 财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。
A. 承购包销B. 行政分配C. 承购代销D. 公开招标6.某国债的面值为100元, 票面利率为5%。
计息日是7月1日, 交易日是12月1日, 则已计息的天数是__天。
A. 151B. 152C. 153D. 1547、股权登记日简记做“__”。
A. T日B. D日D. F日8、上市公司和公司债券上市交易的公司, 应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内, 向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告, 并予公告。
四川省证券从业资格考试普通股票和优先股票考试题
四川省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于大宗交易的说法错误的是__。
A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果2.当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，股价将__。
A．快速上升B．加速下跌C．持续上升D．大幅波动3.上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（）。
A．公司章程B．招股章程C．招股说明书D．持续上市总结报告书4.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。
A．收益和风险是证券投资的核心问题B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬C．风险越大，收益就一定越高D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小5. 普通股股票的主要风险是__。
A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险6. 目前，我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。
A．%B．%C．%D．%7. 我国发行企业债券开始于__年。
A．1983B．1985C．1987D．19908. 资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。
A．越小B．越大C．不变D．不能确定变化方向9. 分离交易的可转换公司债券的期限最短为（）年，无最长期限限制。
A．1B．2C．3D．410. 在签订保荐协议时，保荐人应当指定__名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。
河北省下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票试题
河北省下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票试题河北省下半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券公司从事短期融资券主承销业务，净资本规模不低于__亿元人民币；净资本利润率不低于__。
A．10；5%B．20；5%C．20；8%D．10；8%2.仅能够在合格机构投资者范围内交易的ADR 是__。
A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR3.中国证券投资基金管理费以__为基础计提。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金发行份额D．基金份额净值4.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
A．与她人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议她人买卖证券C．将自营账户借给她人使用D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其它重大利害关系的发行人发行的证券5. 在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按__进行申报。
A．证券账户B．资金账户C．席位D．交易所6. 所谓__就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能经过对以往价格进行的分析获得超额利润。
A．半弱势有效市场B．强势有效市场C．弱势有效市场D．半强势有效市场7. 中国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的__。
A．1%B．2%C．3%D．5%8. 保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。
这种策略称为（）。
A．购买一持有战略B．恒定混合战略C．投资组合保险战略D．指数化战略9. 进行买断式回购，交易双方能够按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。
A．信用状况B．交易记录C．资金实力D．交易规模10. 在中国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。
证券资格(证券基础知识)我国的股票类型章节练习试卷3(题后含答
证券资格（证券基础知识）我国的股票类型章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：我国的股票类型2．上海证券交易所和深圳证券交易所决定于2007年1月8日起对未完成股权分置改革的上市公司股票的涨跌幅比例统一调整为5％。
() A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：我国的股票类型3．具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：国有法人股属于国有股权而不是社会公众股。
知识模块：我国的股票类型4．社会公众股就是个人认购的股份。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。
知识模块：我国的股票类型5．股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票称为B 股。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：B股，即境内上市外资股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。
B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。
知识模块：我国的股票类型6．S股又称ST股票，是指在我国证券市场上市的需要进行特别转让的股票。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：我国在境外上市的外资股按照上市的地方不同，主要有H股、S股、N股、L股等，S股表示注册地在中国内地，上市地在新加坡的外资股；题中所述为ST股票。
知识模块：我国的股票类型7．境内居民个人与非居民之间可以进行B股协议转让。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让，同时境内居民个人所购B股不得向境外转托管。
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点单选题（共48题）1、下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是( )。
A.普通股票的红利是固定的B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变C.公司清算，分配剩余财产时.优先股在普通股之后分配D.在公司分配利润时。
持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先【答案】 B2、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。
A.①B.①、②、③C.①、②D.②、③、④【答案】 C3、压力测试，是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。
下列情况应当开展专项或综合压力测试的有（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 D4、下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是（）。
A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.审定证券交易所业务规则D.审定总经理提出的工作计划【答案】 B5、汇率传导机制中涉及的利率指（）。
A.实际利率B.名义利率C.国际利率D.国内利率【答案】 A6、1774年，世界上第一个投资基金诞生于（）。
A.美国B.英国C.瑞士D.荷兰【答案】 D7、小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（）。
A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟订证券交易所年度财务预算、决算方案【答案】 A8、有关上证380指数的说法中，错误的是（）。
A.代表了上海市场成长性好、盈利能力强的新兴蓝筹企业B.这部分企业规模较大C.代表了国民经济发展战略方向和经济结构调整方向D.具有成长为蓝筹企业的潜力【答案】 B9、投资机构本身通过( )从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。