vda6.3-2010过程审核检查表
VDA6.3过程审核检查表及评分标准
*P3.2 P3.3
基于所确定的产品和过程要求，是否以多功能小组的形 式，对制造可行性进行了评审？考虑要点,如: ■规范[可制造性（可行性）评价] ■检验: 合同和询价文本的可行性开展 ■过程: 确定产品要求
P4.3 P4.4 *P4.5
人力资源是否到位并且具备资格？考虑要点,如: ■过程[人力资源策划]
⊙时间(timing) ⊙人力资源到位(availability) ■具备相应资格的人力资源 ⊙产品开发过程中投入的服务人员(design service personnel) ⊙相关的证明材料(certificate) ■定期需求分析(demand analysis) ⊙可能产生的瓶颈 ⊙额外的需求 ⊙外包的过程和服务 ■所需的产能(capacity) : 现原型件制造、样件制造、试 生产、生产测试和批量生产 基础设施是否到位并且适用？考虑要点,如: ■过程[开展资源调查] ⊙测试设备 ⊙试验室用品 ⊙机器，设备 ⊙机器和设备的实际负荷 ■基础设施: 到位, 投入(infrastructure : available & use) ■报价核算: 考虑产能(capacity) ■瓶颈和额外的需求=> 定期开展需求分析(demand analysis) 基于要求，是否在不同阶段具有所需的能力证明和放行？ 考虑要点,如: ■定期项目状态报告(regular status report) ■PPAP ■产品和过程的验证以及确认(product / process verification & validation)
VDA6.3-2010_过程风险评分表
4
--产品上有缺陷（缺陷影响到功能，缺陷会导致 使用方面的限制，缺陷会显著的影响到接下来的 制造） --没有满足约定的过程能力要求（特殊特性） --缺陷将导致严重的过程故障 --在接下来的过程/检验中不一定能够发现缺陷， 从而加以筛选或者返工 --报废率高，或者需要开展大量的单独返工
--没有定义生产参数/检验要求 --没有启动改进计划 --没有对改进计划的有效性开展证明 --企业或者内部目标方面存在严重偏差 --重要特性相关要求的落实情况不足
过程审核的评分风险评分表
评分 10 产品风险
--产品没有任何缺陷，满足技术要求 --产品上有缺陷（但不影响到功能，使用或者在 过程中的进一步制造），需要加以改进
过程风险
--满足了技术要求/产品和过程的技术规范要求 --生产流程中存在轻度的故障 --过程中存在薄弱环节，管理体系 --满足了目标要求 --在个别方面的要求/结果的记录存在漏洞 --需要对个别检验要求/生产参数开展整改 --在个别情况下不能满足目标要求 --没有自始至终根据要求落实质量管理体系 --没有自始至终开展过程控制 --没有对措施的有效性开展检验 --没有向管理部门提供足够的信息 --达到了企业目标，在内部目标方面存在严重偏差
8
6
--产品上有缺陷（但不影响到功能，缺陷会导致 使用时或者在过程中的进一步制造时发生故障） --没有满足过程能力要求（特殊特性） --在接下来的过程中将对缺陷加以返工 --检验时发现缺陷，有缺陷的零部件
--产品的生产不能满足过程可靠性要求，但特殊 特性仍满足技术规范要求 --对特殊特性没有开展系统的监控 --需要开展筛选行动 --需要开展返工 --零部件有受到损伤的风险 --整个材料流转过程中存在过程风险 --检验和测量工具不适用于发现缺陷 --员工的培训不够 --产品的生产不能满足过程可靠性的要求，特殊 特性部分超差 --对特殊特性没有开展系统的监控 --需要开展筛选行动 --需要开展返工 --零部件有受到损伤的风险 --零部件混合/错误的安装导致过程故障 --用于发现缺陷的检验和测量工具不适用 --员工一方面接受的培训不足，另一方面对故障 模式也不了解
VDA6.3检查表-2010版(评分矩阵+要素说明+评审提问表)
3.4 针对产品的过程开发，是否考虑到了所需的资源？
3.5 针对外包采购的产品和服务，是否安排了质量管理策划？
P4 产品和过程开发的实现
4.1
是否编制了产品-FMEA/过程-FMEA，并在项目进程中进行了更新，同 时确定了纠正措施？
4.2 产品和过程开发计划中确定的事项是否得到了有效落实？
4.3 人力资源是否到位并且具备资质？
P6 6.1 6.1.1* 6.1.2
6.1.3 6.1.4 6.1.5
过程分析/生产 什么进入过程？（过程输入） 是否在开发和批量生产之间进行了项目交接？ 是否能在正确的时间、正确的地点（库位、工位）获得所需数量/生产 批次数的原材料？ 是否对原材料进行了适宜的仓储，运输设备/包装方式是否与原材料的 特殊特性相适应？ 必要的标识/记录/批准是否存在，并且与原材料进行适宜的对应？
过程实现的效果如何（有效性、效率、减少浪费） 是否为产品和过程设定了目标要求？ 对收集到的质量和过程数据是否可以进行评审？ 当与产品和过程的要求有偏差时，是否进行了原因分析，并检查了纠 正措施的有效性？ 是否定期进行了过程和产品审核？
过程应该产出什么？（过程结果/输出） 在产品的过程方面，是否符合顾客要求？ 数量/生产批次数是否满足要求，并且被以适当的方式提供给下道过程 步骤？ 是否用适宜的方式对产品/零件地蚝了仓储，所使用的运输设备/包装方 否是否与产品/零件的特殊特性相适应？ 是否对必要的记录/放行进行了管理，并且进行了适宜的存档？
VDA6.3过程审核检查表
对产品和过程是否定期进行持续改进？
对产品和过程是否有确定的目标值,并监控是否达到目标？
拟制
日期
批准
4/5
检查记录
评 分
日期
FR171004
4.0
审核检查表
受审核部门/产品：体系审核
√ 过程审核保管编号：
标准 条款
主要内容
检查 方法
检查记录
评 分
要素 服务
7
7.1 发货时产品是否满足了顾客的要求？
3.6 是否已做了过程 P-FMEA,并确定了改进措施？
要素
4
过程开发的落实
4.1 过程 P-FMEA 是否在项目过程中补充更新？已确定的措施是否已落实？
4.2 是否制订了质量计划？
4.3 是否已具备各阶段所要求的认可/合格证明？
4.4 是否为了进行批量生产认可而进行在批量生产条件下的试生产？
4.5 生产文件和检验文件是否具备且齐全？
标准 条款
要素 3：
审核检查表
受审核部门/产品：体系审核 主要内容
过程开发的策划
3.1 是否具有对产品的要求？
3.2 是否已具有过程开发计划,是否遵守目标值？
3.3 是否已策划了落实批量生产的资源？
√ 过程审核保管编号： 检查 方法
3.4 是否了解并考虑到了对生产过程的要求？
3.5 是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必要条件？
生产工位、检验工位是否符合要求？
生产文件和检验文件中是否标出所有的重要技术要求并坚持执行？
对产品调整/更换是否有必备的辅助器具？
是否进行批量生产起始认可,并记录调整参数与偏差情况？
要求的纠正措施是否按时落实并检查其有效性？
VDA6.3_10版过程审核检查表
检查内容 P2
2.1
2.2＊ 2.3 2.4 2.5＊ 2.6 2.7＊
P3
3.1 3.2＊ 3.3 3.4 3.5
P4
4.1 4.2 4.3 4.4 4.5＊
4.6
项目管理 是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为 项目管理以及团队成员确定了各自的任务以能权 限？ 是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源 是否已经到位，并且说明了变更情况 是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进 行协商沟通？ 项目管理机构是否可以在项目进行过程中提供可 靠的变更管理？ 组织内部以及客户那里相关负责的人员是否已经 被纳入变更管理？ 是否为项目编制了一份质量管理计划表，该计划 表是否得到落实，其落实情况是否被定期监控? 是否建立了事态升级程序，该程序是否是得到有 效的落实？ 产品和过程开发的规划 针对具体产品和过程的要求是否已经到位？ 在为产品和过程确定的要求的基顾上，是否从总 体上对可加工性开展了评价？ 是否为产品和过程研发编制了相关的计划表？ 针对产品和过程研发，是否考虑到了所需的资 针对采购对象，是否编制了相关的质量管理计划 产品和过程开发的实现 是否编制了产品故障模式和影响分析/过程故障模 式和影响分析，并在项目进行过程中进行了更 新，同时确定了整改措施？ 产品和过程研发计划表中确定的事项是否得到落 人力资源是否到位并且具备资质？ 基础设施是否到位并且适用？ 针对各个具体的阶段，是否在要求的基础上取得 了必要的能力证明以及批准？ 是否针对各个具体的阶段应用了生产控制计划 表，是否在这些计划表的基础上编制了具体的生 产和检验文件？
6.3.1
× × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × ×
VDA6.3-10版过程审核检查表
P2 项目管理
检查内容
潜力 物流&零 基本因素 分析 件搬运
PR TO CO RI
2.1
是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为项目管理以及团队 成员确定了各自的任务以能权限？
×
2.2＊
是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源是否已经到位，并 且说明了变更情况
×
×
×
××
2.3 是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进行协商沟通？
×
6.2.2 对生产工艺流程是否进行了放行，并且对设置数据进行了采集？
×
×
×
6.2.3＊ 使用的生产设备是否可以满足客户对具体产品提出的要求？
×
×
6.2.4＊ 在生产环节是否对特殊的特征进行了控制管理？
×
×
6.2.5
对于报废零件、返工零部件以及设置用零部件，是否单独放置并相 应加以了标记？
×
6.2.6
×
5.4＊ 针对采购对象，是否获得了必要的审批
×
×
5.5＊ 针对采购对象约定的质量是否得到保障？
×
×
5.6 是否按实际需要对进厂的货物进行储存？
×
5.7
针对各具体的任务，相关的人员是否具备资质，是否定义了责权关 系？
×
P6 过程分析/生产
6.1 什么是过程的输入？（过程进入）
6.1.1＊ 是否在研发和批量生产之间进行了项目交接？
×
××
2.4 项目管理机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理？ ×
×
2.5＊ 组织内部以及客户那里相关负责的人员是否已经被纳入变更管理？ ×
2.6
是否为项目编制了一份质量管理计划表，该计划表是否得到落实， 其落实情况是否被定期监控?
过程审核VDA6.3检查表
过程审核VDA6.3检查表P2-过程要素最低要求2.1是否建立项目管理及项目组织机构？具有项目管理流程。
详细规定跨职能项目组织机构，并定义联络窗口。
确定项目负责人及小组成员的职责和权限。
项目小组成员有资质来执行项目任务。
项目组织机构能满足顾客要求。
供方被纳入项目管理。
2.2是否为落实项目而规划了所有必要的资源，这些资源是否已经到位，并且体现了变更情况？资源规划应在项目合同的基础上考虑到顾客要求。
制定并落实项目成员规划。
必须考虑员工的工作负荷。
当发生变更（时间、开发规模，等等）时，对资源规划开展复核，必要时加以调整。
这既适用于由顾客发起的变更，也适用于内部变更以及由供方发起的变更。
在资源规划中，要特别留意关键路径。
针对人员和设备（例如测试和实验室设备等）方面必要的项目预算，进行了规划并审批通过。
项目组织机构（与顾客接口）的变更必须进行通报。
P2-过程要素最低要求2.3是否编制项目计划，并与顾客协调一致？项目计划满足顾客的具体要求。
所有内部里程碑以及顾客里程碑都被完整地纳入项目计划。
在项目计划中所定义的里程碑时刻开展评审，以确认所有计划的事项都得到实施，相对应的成熟度等级得到落实。
产品如有特殊的法规方面的认证/批准要求，那么该认证/批准程序要包括在项目策划中。
要确保内部对于项目计划变更的联络沟通。
对于影响到顾客的项目计划变更，要同顾客协商沟通并达成一致。
关键路径产生于项目计划，并顾及到关键的零件范围。
项目计划必须包括具体的项目质量事项。
可从项目计划生成出单独文件（质量管理计划）。
这些计划必须考虑原型件和试生产。
项目计划必须包括涉及采购的具体事项。
可从项目计划生成出单独的详细计划。
2.4是否进行项目质量策划，并对其符合性进行监控？项目质量策划满足顾客特定要求。
产品和过程保证的措施是项目质量策划的内容之一。
产品和过程的验证/确认要求要包含在策划事项中。
策划也考虑到关键零部件和关键供应方（内外部供方）。
定期监控策划的符合性和目标的达成情况。
vda6.3过程审核检查表
VDA6.3过程审核检查表1. 引言过程审核是用来评估组织内部过程的执行情况和有效性的一种方法。
通过过程审核，可以发现和解决潜在的问题，改进组织的运作效率和产品质量。
本文档为VDA6.3过程审核检查表，旨在提供一个详细的审核指南，确保过程审核的全面性和准确性。
2. 过程准备阶段在进行过程审核之前，需要进行一系列的准备工作。
以下是过程准备阶段的关键任务：•确定审核的范围和目标；•选择审核团队成员，并明确各自的角色和责任；•确定审核计划，包括审核时间、地点和持续时间；•获取审核所需的文件和记录，并进行文件审查；•进行初步会议，与审核对象进行沟通和协商。
3. 过程审核阶段在过程审核阶段，审核团队将对所选的过程进行详细审查。
以下是过程审核阶段的关键任务和检查点：3.1 过程目标与策略•过程目标是否明确定义？•过程目标是否与组织的战略目标相一致？•是否制定了相关的过程策略？3.2 过程流程与流程图•是否存在过程流程图？•过程流程图是否清晰明了？•过程流程是否符合实际情况？3.3 过程输入和输出•过程所需的输入是否明确定义？•过程的输出是否符合预期要求？•过程是否能够满足客户和利益相关方的需求？3.4 过程执行和控制•过程的执行是否符合标准和规范要求？•过程的控制措施是否有效？•过程执行中是否存在潜在的风险和问题？3.5 过程绩效和改进•是否进行过过程绩效评估？•过程绩效是否能够持续改进？•过程改进的效果是否可见？4. 过程审核报告和跟进在过程审核结束后，审核团队将准备过程审核报告，并跟进审核结果的实施情况。
以下是过程审核报告和跟进的关键任务：•编写过程审核报告，并包括审核结果和发现的问题；•将过程审核报告提交给审核对象，并协商改进措施；•跟进改进措施的实施情况，并确保问题的解决；•定期评估过程审核的效果，并持续优化审核方法和流程。
5. 总结VDA6.3过程审核检查表是一个用于评估组织内部过程执行情况和有效性的工具。
VDA6.3 过程审核查检表(完美排版)
审核员：郝玉莉审核日期： 2018.2.8~9 表单编号： JY-CP-33-F03(A/0)
审核员：郝玉莉审核日期： 2018.2.8~9 表单编号： JY-CP-33-F03(A/0)
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审核员：郝玉莉审核日期： 2018.2.8~9 表单编号： JY-CP-33-F03(A/0)
审核员：郝玉莉审核日期： 2018.2.8~9 表单编号： JY-CP-33-F03(A/0)
审核员：郝玉莉审核日期： 2018.2.8~9 表单编号： JY-CP-33-F03(A/0)
审核员：郝玉莉审核日期： 2018.2.8~9 表单编号： JY-CP-33-F03(A/0)
审核员：郝玉莉审核日期： 2018.2.8~9 表单编号： JY-CP-33-F03(A/0)
审核员：郝玉莉审核日期： 2018.2.8~9 表单编号： JY-CP-33-F03(A/0)
审核员：郝玉莉审核日期： 2018.2.8~9 表单编号： JY-CP-33-F03(A/0)
审核员：郝玉莉审核日期： 2018.2.8~9 表单编号： JY-CP-33-F03(A/0)
审核员：郝玉莉审核日期： 2018.2.8~9 表单编号： JY-CP-33-F03(A/0)。
过程审核VDA6.3检查表
P2-P2 过程要素 最低要求 2.1项目管理 是否建立项目管理 具有项目管理流程。
及项目组织机构？ 详细规定跨职能项目组织机构，并定义联络窗口。
确定项目负责人及小组成员的职责和权限。
项目小组成员有资质来执行项目任务。
项目组织机构能满足顾 客要求。
供方被纳入项目管理。
2.2是否为落实项目而资源规划应在项目合同的基础上考虑到顾客要求。
规划了所有必要的制定并落实项目成员规划。
必须考虑员工的工作负 资源，这些资源是荷。
当发生变更（时间、开发规模，等等）时，对资 否已经源规划开展复核，必要时加以调整。
这既适用于由顾客 到位，并且体现了发起的变更，也适用于内部 变更情况？变更以及由供方发起的变更。
在资源规划中，要特别留意关键路径。
针对人员和设备（例如测试和实验室设备等）方面必要的项目预算，进行了规划并审批通过。
项目组织机构（与 顾客接口）的变更必须进行通报。
P2- 过程要素 2.3 是否编制项目计划，并与顾客协调 一致？ 2.4 是否进行项目质量策划，并对其符合性进行监控？最低要求 项目计划满足顾客的具体要求。
所有内部里程碑以及顾客里程碑都被完整地纳入项目计划。
在项目计划中所定义的里程碑时刻开展评审，以确认所有计划的事项都得到实施，相对应的成熟度等级得到落实。
产品如有特殊的法规方面的认 证/ 批准要求，那么该认证 / 批准程序要包括在项目策划中。
要确保内部对于项目计划变更的联络沟通。
对于影响到顾客的项目计划变更，要同顾客协商沟通并达成一致。
关键路径产生于项目计划，并顾及到关键的零件范围。
项目计划必须包括具体的项目质量事项。
可从项目计划生成出单独文件（质量管 理计划）。
这些计划必须考虑原型件和试生产。
项目计划必须包括涉及采购的具体事项。
可从项目计划生成出单独的详细计划。
项目质量策划满足顾客特定要求。
产品和过程保证的措施是项目质量策划的内容之一。
产品和过程的验证 / 确认要求要包含在策划事项中。