C15092 机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品市场介绍--课后测试100分答案
C15092 机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品市场介绍
一、单项选择题1. 目前全球金融机构签订场外衍生品交易的协议范本是由国际掉期与衍生品协会提供的（）A. SAC主协议B. SAC补充协议C. ISDA协议D. NAFMII主协议描述：目前全球金融机构签订场外衍生品交易的协议范本您的答案：B题目分数：10此题得分：0.0批注：2. 金融机构在银行间市场开展场外衍生品交易，适用中国银行间市场交易商协会发布的（）。
A. SAC主协议B. SAC补充协议C. ISDA协议D. NAFMII主协议描述：SAC主协议与NAFMII主协议的比较您的答案：A题目分数：10此题得分：0.0批注：3. “商业银行购买场外期权，向理财产品提供挂钩标的浮动收益”属于报价系统服务的场外期权产品的哪一种用途？A. 结构化理财B. 套期保值C. 市值管理D. 收益凭证描述：报价系统场外期权产品的主要用途您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题4. 报价系统服务于场外衍生品市场有（）等优势。
A. 交易对手类型多样B. 电子化签约C. 支持多种类型交易模板D. 降低衍生品交易参与方违约风险E. 发现市场最优价格描述：报价系统场外衍生品市场的优势您的答案：D,C,B,E,A题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 证券公司开展场外衍生品业务需要有（）等相关准备。
A. 完善的业务决策体系和独立的内部组织架构B. 完善的客户适当性管理制度C. 合理的产品设计及定价机制D. 合理的风险对冲管理机制描述：证券公司开展场外衍生品业务相关准备工作您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题6. SAC主协议2013年版与2014年版的区别之一在于2014年版主协议由中国证券业协会独立发布。
描述：SAC主协议2013年版与2014年版的区别您的答案：正确题目分数：10此题得分：0.0批注：7. 自2013年1月起，证监会机构部在签报中明确不再受理场外衍生品创新方案，由中国证券业协会实施自律管理。
c15094机构间私募产品报价与服务系统收益凭证业务介绍
一、单项选择题1. 目前，在报价系统收益凭证的投资者中，最大的投资方是（）A. 券商B. 银行C. 基金D. 基金子公司描述：报价系统的参与人主体您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 收益凭证是本金和收益的偿付与特定标的挂钩的有价证券，下列属于收益凭证特定标的的有（）A. 货币利率B. 基础商品C. 证券的价格D. 指数描述：收益凭证的挂钩标的您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.03. 目前,我国证券行业资金类业务主要包括( )等业务模式A. 信用交易B. 做市交易C. 衍生品交易D. 经纪业务描述：我国证券行业资金类业务的主要模式您的答案：D,B题目分数：10此题得分：0.04. 相比已有的券商融资工具，收益凭证产品的主要优势包括A. 约束机制相对较少B. 收益率竞争力较强C. 产品设计空间较大描述：收益凭证产品的主要优势您的答案：A,B,C题目分数：10此题得分：10.05. 《证券公司债务融资工具管理暂行规定（征求意见稿）》中指出，证券公司发行收益凭证，应当符合下列条件：A. 最近12个月风险控制指标持续符合要求B. 募集资金有合法用途C. 以现金或者中国证监会认可的其他形式募集D. 中国证监会规定的其他审慎性条件描述：收益凭证发行条件您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 2014年5月中国证监会发布《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》进行细节落实，鼓励证券经营机构探索新的融资渠道和新型融资工具支持证券经营机构开展收益凭证业务试点。
描述：收益凭证政策依据您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 收益凭证的发行主体为证券公司、基金公司及其子公司、已在基金业协会备案的私募基金描述：收益凭证的发行主体您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 收益凭证的发行方式是公开发行。
描述：收益凭证的发行方式您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 2013年3月中国证监会发布《证券公司债务融资工具管理暂行规定（征求意见稿）》对收益凭证进行了定义。
机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品交易业务指引（试行）
机构间私募产品报价与服务系统场外衍⽣品交易业务指引(试⾏)颁布⽇期：2017-05-12执⾏⽇期：2017-05-12时效性：现⾏有效效⼒级别：部门规章⽬录第⼀章总则第⼆章主协议签署第三章询价与报价第四章交易确认第五章清算与交收第六章风险管理第七章业务管理第⼋章附则第⼀章总则第⼀条为规范在机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）开展的场外衍⽣品交易业务，保护交易各⽅合法权益，防范场外衍⽣品交易风险，根据相关法律法规、《证券公司⾦融衍⽣品柜台交易业务规范》等⾃律规则，以及《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试⾏）》（以下简称“《管理办法》”）等报价系统相关规则，制定本指引。
第⼆条参与⼈在报价系统进⾏场外衍⽣品询价报价、交易相关协议签署及双边清算，适⽤本指引。
参与⼈在报价系统进⾏场外衍⽣品格式化合约交易的，由中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称“中证报价”）另⾏规定。
第三条参与⼈在报价系统可以进⾏场外期权、互换、远期等场外衍⽣品交易。
第四条在报价系统开展场外衍⽣品交易的机构，应当根据《管理办法》及《机构间私募产品报价与服务系统参与⼈管理规则（试⾏）》的相关规定，成为报价系统参与⼈并获得投资类权限。
第五条参与⼈在报价系统进⾏询价报价、在线签署场外衍⽣品交易相关协议、双边清算的，应当签署《机构间私募产品报价与服务系统参与⼈电⼦签名约定书（试⾏）》（以下简称“《电⼦签名约定书》”），完成电⼦签名约定。
第六条参与⼈在报价系统进⾏场外衍⽣品交易应当遵循公平、诚信、风险⾃担的原则，建⽴健全相应的内部操作规程和风险管理制度。
第七条中证报价对在报价系统开展的场外衍⽣品交易进⾏⽇常管理。
中证报价可以授权相关机构对在报价系统开展的场外衍⽣品交易进⾏授权范围内的⽇常管理。
第⼆章主协议签署第⼋条参与⼈在报价系统开展场外衍⽣品交易应当签署主协议及其补充协议。
参与⼈在报价系统开展场外衍⽣品交易，签署的主协议及补充协议的版本包括《中国证券市场⾦融衍⽣品交易主协议及其补充协议（2013年版）》、《中国证券期货市场场外衍⽣品交易主协议（2014年版）及补充协议》（以下简称SAC主协议），以及中国证券业协会认可的其他主协议版本。
机构间私募产品报价与服务系统
（一）申领私募产品代码
私募产品在报价 系统转让
产品管理人在注册转让之前，应当在报价系统“编码中心” 为转让的私募产品领取私募产品代码。具体的申领代码操作说明 详见《机构间私募产品报价与服务系统编码中心操作指引》。
Hale Waihona Puke （二）填写转让注册要素产品管理人登录报价系统，点击“在线转让”-“挂牌管理” 栏目下产品列表，可以查询已注册转让的产品相关信息，并可对 已注册转让的产品进行相应的管理操作。
参与人可登录报价系统“在线转让”-“挂牌管理”栏目进 行产品转让注册，填写转让要素，按照报价系统相关规则提交文 件材料。经中证资本市场发展监测中心有限责任公司（以下简称 “市场监测中心”）审查通过后，私募产品即可在报价系统转让。
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设立或承销私募 产品的参与人填 写转让注册要素 并提交相关材料
市场监测中心进 行形式审查
“在线转让”包括“我的交易”、“交易方式”、“挂牌管理” 以及“代理交易”四个栏目，参与人可以进行产品转让注册、选 择多种交易方式进行产品转让、查询交易信息以及代理投资者进 行产品转让等。
二、转让注册
私募产品在报价系统转让的，应当由设立或承销该产品的参 与人作为产品管理人（以下简称“产品管理人”）在报价系统完 成转让注册程序。在报价系统发行的私募产品在发行注册时一并 注册转让的，无需再次进行转让注册。
机构间私募产品报价与服务系统
在 线 转 让 操 作 指 引
中证资本市场发展监测中心有限责任公司
目录
一、在线转让简介 .................................... 1 二、转让注册 ........................................ 1 (一)申领私募产品代码 ................................. 2 (二)填写转让注册要素 ................................. 2 (三)信息披露 ......................................... 4 三、交易方式 ........................................ 5 （一）报价 ........................................... 6 1、买入报价 .......................................... 6 2、卖出报价 .......................................... 7 （二）点击成交 ....................................... 7 1、买入点击成交 ...................................... 8 2、卖出点击成交 ...................................... 9 （三）协商成交 ....................................... 9 1、一方确认买入 ..................................... 10 2、另一方确认卖出 ................................... 11 （四）双边报价 ...................................... 12 （五）拍卖竞价方式 .................................. 13
C15091 机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务介绍 课后测验 100分
一、单项选择题1. 证监会创新十五条规定，对在机构间私募产品报价与服务系统创设的私募产品，直接实行（）。
A. 事前注册B. 事后注册C. 事前备案D. 事后备案描述：证监会对私募产品的管理您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 在报价系统代理投资者进行资产证券化投资需开立（）。
A. 自营产品账户B. 受托产品账户C. 合格投资者产品账户D. 名义持有产品账户描述：报价系统参与人产品账户的类型您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或等值份额。
A. 100B. 200C. 300D. 500描述：资产支持证券的合格投资者要求您的答案：A题目分数：10此题得分：10.04. 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，管理人应当自专项计划设立完成后（）个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。
A. 2B. 3C. 5D. 10描述：《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的备案管理规定您的答案：C此题得分：10.0二、多项选择题5. 在报价系统开展资产证券化业务的登记结算机构为（）等。
A. 中国结算B. 商业银行C. 报价系统D. 第三方支付机构描述：报价系统开展资产证券化业务的结算机构您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.06. 资产支持证券在报价系统转让的，可以采用（）等转让方式。
A. 协商成交B. 点击成交C. 拍卖竞价D. 标购竞价E. 做市描述：报价系统资产支持证券的转让方式您的答案：B,A,E,C,D题目分数：10此题得分：10.07. 在主体资格方面，管理人须为具有资产管理业务牌照的（）A. 证券公司B. 商业银行C. 基金子公司D. 期货公司描述：资产证券化业务的主体资格规定您的答案：C,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 在投资者保护方面，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，发行资产支持证券，应当在计划说明书中约定资产支持证券持有人会议的召集程序及持有人会议规则，明确资产支持证券持有人通过持有人会议行使权力的范围、程序和其他重要事项。
C15051 机构间私募产品报价与服务系统服务体系
一、多项选择题1. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念，其中“包容”指（）。
A. 支持创新B. 实行产品创设负面清单C. 弹性披露D. 营造包容、有序市场环境您的答案：A,C,B,D题目分数：10此题得分：10.02. 报价系统为（）等产品提供服务。
A. 收益凭证B. 资管产品C. 私募基金D. 次级债您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.03. 以下哪些属于报价系统服务上市公司的模式？A. 利用报价系统进行债务融资B. 上市公司股东存量股份盘活和低成本融资C. 以股票收益权互换方式实现员工持股计划D. 为上市公司定增提供路演服务您的答案：A,B,D,C题目分数：10此题得分：10.04. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念，其中“开放”指（）。
A. 不垄断、不取代任何市场B. 每个参与人都是市场组织者C. 汇集各市场资源D. 不受时空限制您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.05. 报价系统以“多元、竞争、开放、包容”为发展理念，其中“竞争”指（）。
A. 发挥市场的决定性作用B. 支持参与人为投资者、融资者提供个性化服务C. 主张参与自由、地位平等、公平竞争D. 弹性披露您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：0.06. 报价系统场外衍生品市场主要提供（）等服务。
A. 在线签约B. 在线交易C. 集中清算D. 交易报告E. 担保品管理您的答案：D,C,B,E,A题目分数：10此题得分：10.0二、判断题7. 报价系统为各类私募债券融资工具和私募投资基金等私募产品提供公开发行转让服务。
您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.08. 报价系统是为报价系统参与人提供公募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 报价系统参与人主要为证券公司、私募基金、银行信托等金融机构和专业投资等各类机构。
机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品格式化合约交易业务指引
机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品格式化合约交易业务指引（征求意见稿）第一章总则第一条【目的与依据】为规范在机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）开展的场外衍生品业务，保护交易各方合法权益，防范场外衍生品格式化合约业务的市场风险，维护报价系统运行秩序，根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》等自律规则，《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》）、《机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品交易业务指引》等规则，制定本指引。
第二条【定义】指引所称场外衍生品格式化合约是指场外衍生品专业交易商在报价系统创设的对场外衍生品交易相关交易要素进行明确约定的格式协议或合约。
中证报价为场外衍生品格式化合约交易提供交易场所及设施。
在报价系统进行场外衍生品格式化合约交易，适用本指引。
第三条【专业交易商交易机制】专业交易商可以在报价系统创设场外衍生品合约品种，对场外衍生品格式化合约进行做市，向其他参与人进行格式化合约的双边报价和回应询价，开展场外衍生品交易。
关于专业交易商的准入标准、资格申请、业务规则、退出机制等具体要求，由报价系统另行规定。
第四条【交易原则】参与人在报价系统进行场外衍生品格式化合约交易，应当依法合规，遵循公平诚信、风险自担、责任自负的原则。
第五条【参与人权限】进行场外衍生品格式化合约交易的参与人应当获得投资类权限。
第六条【日常管理】中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称“中证报价”）对在报价系统开展的场外衍生品格式化合约交易业务进行日常管理。
第二章场外衍生品格式化合约第七条【合约品种定义】场外衍生品格式化合约品种根据合约标的、结构类型等进行划分，由报价系统为合约品种分配合约品种代码。
第八条【合约标的】专业交易商可以选择股票、债券、基金、指数、期货、信用、大宗商品等作为场外衍生品格式化合约品种的标的物。
第九条【合约要素】场外衍生品格式化合约应当确定该合约品种交易所需的完备的合约要素。
课后测验机构间私募产品报价与服务系统产品体系及注册服务
C15009课后测验机构间私募产品报价与服务系统产品体系及注册服务一、单项选择题1. 证券企业短期企业债券是指证券企业以短期融资为目, 约定在（）（含）以内还本付息企业债券。
A. 三个月B. 六个月C. 一年D. 十八个月您答案: C题目分数: 10此题得分: 10.0批注:2. 证券企业短期次级债期限为（）。
A. 1个月以下B. 1个月以上, 3个月以下C. 3个月以上, 6个月以下D. 3个月以上, 1年以下您答案: D题目分数: 10此题得分: 10.0批注:3. 依据《机构间私募产品报价与服务系统管理措施（试行）》, 委托报价系统登记结算机构办理登记, 参与人或私募产品发行人应该与市场监测中心签署（）。
A. 登记服务协议B. 资金结算服务协议C. 发行服务协议D. 转让服务协议您答案: A题目分数: 10此题得分: 10.0批注:二、多项选择题4. 现在在机构间私募产品报价与服务系统开展业务产品包含（）等。
A. 资产管理计划B. 私募基金C. 证券企业次级债D. 收益凭证您答案: D,C,B,A题目分数: 10此题得分: 10.0批注:5. 机构间私募产品报价与服务系统衍生品交易平台支持签约类型有（）。
A. SAC主协议B. 补充协议C. 交易确定书D. 履约保障协议您答案: C,B,A,D题目分数: 10此题得分: 10.0批注:6. 机构间私募产品报价与服务系统资金支付渠道可选择（）。
A. 中国证券登记结算有限企业B. 中国人民银行C. 商业银行D. 第三方支付机构您答案: D,A,C题目分数: 10此题得分: 10.0批注:7. 机构间私募产品报价与服务系统能够为证券期货经营机构参与人创设或承销私募产品提供（）等服务。
A. 审批B. 发行C. 销售D. 转让您答案: C,B,D题目分数: 10此题得分: 10.0批注:三、判定题8. 并购重组私募债券期限为五年（）。
您答案: 错误题目分数: 10此题得分: 10.0批注:9. 机构间私募产品报价与服务系统为私募投资基金提供了销售平台和投资平台。
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一、单项选择题
1. 2008年6月24日，在证监会发布的《证券公司风险控制指标管理办法》中指出，建立以净资本为核
心的风险控制指标体系来加强对证券公司的监管，其中“自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）”的风控指标适用于场外衍生品交易。
A. 60%
B. 80%
C. 100%
D. 110%
描述：证券行业场外衍生品的监管规则
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
2. “商业银行购买场外期权，向理财产品提供挂钩标的浮动收益”属于报价系统服务的场外期权产品的
哪一种用途？
A. 结构化理财
B. 套期保值
C. 市值管理
D. 收益凭证
描述：报价系统场外期权产品的主要用途
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 机构双方开展场外衍生品交易，签署的各项协议的法律效力关系是（）。
A. 主协议>补充协议>交易确认书
B. 主协议>交易确认书>补充协议
C. 交易确认书>补充协议>主协议
D. 交易确认书>主协议>补充协议
描述：场外衍生品主协议体系的法律效力
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. 场外衍生品交易确认书一般会按业务品种分类，目前，证券期货市场开展的业务主要分为两类，分别
是（）。
A. 利率互换
B. 收益互换
C. 场外期权
D. 远期协议
描述：证券期货市场主要开展的业务
您的答案：B,C
题目分数：10
此题得分：10.0
5. NAFMII主协议在履约保障方面创设性地规定了两种履约保障方式，分别是（）。
A. 转让式履约保障
B. 质押式履约保障
C. 信用式履约保障
D. 抵押式履约保障
描述：SAC主协议与NAFMII主协议的比较
您的答案：B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
6. SAC主协议是在借鉴ISDA主协议的基础上，结合我国场外衍生品的实际情况起草而成。
证券公司开展
场外衍生品交易业务，要求签订SAC主协议。
目前，SAC主协议有2013年版和2014年版两个版本。
描述：证券公司场外衍生品交易主协议
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 目前，参与人在报价系统中可以使用主用户进行业务操作。
描述：参与人主用户的业务操作权限
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 目前，在报价系统开展场外衍生品交易，交易模式基于场外衍生品主协议一对一进行，交易双方可以
是机构，也可以是个人。
描述：场外衍生品的交易模式
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 报价系统在参与制度方面实行会员制，参与人主要以证券公司为主。
描述：报价系统场外衍生品市场的参与人制度
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 目前，报价系统的设计采用分层次的市场结构，主要服务于机构间的场外衍生品批发市场和机构与终端客户之间的零售市场两个市场。
描述：报价系统场外衍生品市场的层次
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。