2020年证券从业资格考试试题及答案
2020年证券从业资格考试试题及答案
：发行与承销
（强化练习第六章）
一、单选题
1、招股说明书的有效期为()。
A.一个月
B.三个月
C.六个月
D.一年
标准答案：c
2、承销金额超过人民币()元，承销团成员超过()家可设2~3副主承销商。
A.5000，8
B.5000，10
C.3亿，8
D.3亿，10
标准答案：d
3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过()。
A.一个月
B.两个月
C.三个月
D.六个月
标准答案：a
4、上市公司理应自收到中国证监会核准发行通知之日起()内发出获准发行新股的公告。
A.2个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.6个工作日
标准答案：a
5、审计报告理应由具有证券从业资格的()及其所在的事务所签字盖章。
A.会计师
B.注册会计师
C.审计师
D.评估师
标准答案：b
6、申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。
A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》
B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
标准答案：a
7、当注册会计师出具()的审计报告时，如果认为必要，能够在意见段之后，增加对重要事项的说明。
A.保留意见
B.否定意见
C.拒绝表示意见
D.无保留意见
标准答案：d
8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应()。
A.以历史数据代替
B.以投资报告代替
C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示
D.以注册会计师的意见代替
标准答案：c
9、()依法审核发行人的股票发行申请文件。
A.股票发行审核委员会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
标准答案：a
10、发审委委员为()名，设会议召集人()人。
A.25，7
B.25，5
C.15，7
D.15，5
标准答案：b二、多选题
11、发审委委员为()名，设会议召集人()人。
A.25，7
B.25，5
C.15，7
D.15，5
标准答案：a, b, c
12、在首次公开发行股票的申请文件中，发行人关于最近3年及最近的主要决策有效性和相关文件包括()
A.发行人创立大会会议记录
B.历次股东大会决议
C.发行人成立以来相关股本与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件
D.最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告
标准答案：a, b, c
13、发行审核委员会的表决票设有()。
A.同意票
B.反对票
C.弃权票
D.以上都不对
标准答案：a, b三、判断题
14、网上披露的招股说明书理应与中国证监会核准的招股说明书版本一致。
()。
对错
标准答案：准确
15、盈利预测报告应对预测利润实现的可能性作出保证。
()对错
标准答案：错误。
2020年证券从业资格考试试题及答案
2020年证券从业资格考试试题及答案：发行与承销（强化练习第六章）一、单选题1、招股说明书的有效期为()。
A.一个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、承销金额超过人民币()元，承销团成员超过()家可设2~3副主承销商。
A.5000，8B.5000，10C.3亿，8D.3亿，10标准答案：d3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过()。
A.一个月B.两个月C.三个月D.六个月标准答案：a4、上市公司理应自收到中国证监会核准发行通知之日起()内发出获准发行新股的公告。
A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.6个工作日标准答案：a5、审计报告理应由具有证券从业资格的()及其所在的事务所签字盖章。
A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师标准答案：b6、申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。
A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a7、当注册会计师出具()的审计报告时，如果认为必要，能够在意见段之后，增加对重要事项的说明。
A.保留意见B.否定意见C.拒绝表示意见D.无保留意见标准答案：d8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应()。
A.以历史数据代替B.以投资报告代替C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示D.以注册会计师的意见代替标准答案：c9、()依法审核发行人的股票发行申请文件。
A.股票发行审核委员会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构标准答案：a10、发审委委员为()名，设会议召集人()人。
A.25，7B.25，5C.15，7D.15，5标准答案：b二、多选题11、发审委委员为()名，设会议召集人()人。
2020年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2013年3月证券从业资格考试《证券交易》真题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有－个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内1、关于股票的交易，下列说法中错误的是（）。
A．股票交易必须在证券交易所进行B．股票在上市交易后，可以暂停上市交易C．股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D．股票交易可以在证券交易所进行．也可以在场外交易市场进行2、关于证券投资者，下列说法中错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之－是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之－是委托经纪商代理买卖证券C．投资者可以是自然人．也可以是法人D．投资者是买卖证券的客体3、证券登记结算机构的职能不包括（）。
A．证券持有人名册登记及权益登记B．接受上市申请、安排证券上市C．受发行人的委托派发证券权益D．证券的存管和过户4、下列选项中,不属于证券交易所会员权利的是（）。
A．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务B．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C．按规定转让交易席位D．接受证券交易所的监督5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取－定的措施，下列不属于此类措施的是（）。
A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理6、以下关于交易单元的说法，正确的是（）。
A．深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B．通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D．深圳证券交易所会员只可以用－个网关进行－个交易单元的交易申报7、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）作为第－优先原则。
A．时间优先原则B．价格优先原则C．数量优先原则D．客户优先原则8、开立证券账户应坚持（）原则。
2020年证券从业资格考试试题及答案：证券交易(全真第一套)
2020年证券从业资格考试试题及答案：证券交易(全真第一套)一、单项选择题(本大题共60小题。
每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。
请将准确选项的代码填入括号内)1．从运作方式看，回购交易结合了（）的特点，通常在债券交易中使用。
A．现货交易和远期交易B．现货交易和期货交易C．现货交易和权证交易D．现货交易和期权交易2．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A．2 000万B．5 000万C．1亿D．5亿3．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是（）。
A．实行自律管理的法人B．以营利为目的的法人C．不以营利为目的的机关D．实行自律管理的机关4．证券登记结算机构产生的损失中，不能用证券结算风险基金补充的是（）。
A．技术故障造成的损失B．操作失误造成的损失C．不可抗力造成的损失D．经营不善造成的损失5．下列选项中，（）不属于我国两家证券交易所会员的义务。
A．对证券交易所事务的提议权和表决权B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C．维护投资者和证券交易所的合法权益，促动交易市场的稳定发展D．接受证券交易所的监督6．交易参与人理应通过在证券交易所申请开设的（）实行证券交易。
A．交易席位B．交易单元C．特别单位D．普通席位7．将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分的。
A．委托订单的数量B．买卖证券的方向C．委托价格限制D．委托时效限制8．某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天。
A．165B．166C．167D．1689．填写委托单的第一要点是填写（）。
A．证券账号B．交割日期C．数量D．品种10．以下证券的申报价格中有效的是（）。
A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3．5元D．某基金前一笔成交价为101元，申报价格为110元。
2020年8月证券从业考试(金融市场基础知识)真题及答案
2020年8月证券从业考试（金融市场基础知识）真题及答案
2020年8月证券从业考试（金融市场基础知识）部分真题及答案（网友版）
1、下列关于金融市场功能的说法，正确的有（）。
I．金融市场能够降低搜寻成本和信息成本
II．金融资产具有将有形资产产生的风险在资本供求双方之间重新配置的功能
III金融市场上的资产价格变化是资金供求关系变化的反映
IV．金融资产流动性直接影响实体经济的资金供求
A、I、ll、IV
B、I、IV
C、ll、III
D、I、II、III
答案：D
2、下列市场中，属于我国证券市场主板市场的是（）。
A、深圳证券交易所中小企业板
B、银行间债券市场
C、全国中小企业股份转让系统
D、深圳证券交易所创业板
答案：A
3、可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度的一项证券结算基本原则是（）。
A、净额结算制度
B、分级结算制度
C、货银对付交收制度
D．证券实名制
答案：c
4、区域性股权市场是为其所在（）行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。
A、市级
B、跨市级
C、跨省级
D、省级
答案：D
5、1988年以前，我国国债发行采用（）方式。
A、行政分配
B、代销
C、公开招标
D、包销
答案：A。
2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案三套
2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案三套2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案（一）一、单项选择题1.证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.5B.3C.2D.12.在美国发行的外国债券被称为( )。
A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券3.证券发行市场又被称为( )。
A.初级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场4.( )的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。
A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金管理暂行办法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金运作管理办法》5.关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按( )的分类。
A.发行方式B.嵌人式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品7.下列选择中.属于欧洲债券的是( )。
A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券8.下列不属于基金交易费的是( )。
A.经手费B.证管费C.过户费D.审汁费9.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。
A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时.收益不变10.可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。
A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票二、组合型选择题1.下列对股票基金认识正确的有( )。
Ⅰ.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于股票的.为股票基金Ⅱ.各国政府对股票基金的监管都十分严格.不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例.以防止基金过度投机和操纵股市Ⅲ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值Ⅳ.按基金投资的标的划分.可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ2.货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括( )。
2020年证券从业资格考试《证券基础知识》练习题及答案
2020年证券从业资格考试《证券基础知识》练习题及答案（一）单项选择题1.()可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。
A.人民币汇率改革B.股指期货C.国际资本流动D.欧元区的形成2.我国银行业的主体是()。
A.中央银行B.股份商业银行C.地区性商业银行D.信用合作社3.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是()的实施。
A.法定存款准备金制度B.再贴现政策C.公开市场政策D.存款派生机制4.下列选项中，不属于货币市场的是()。
A.同业拆借市场B.票据市场C.回购市场D.债券市场5.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。
A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场业务6.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于()。
A.直接融资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款7.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是()。
A.金融市场的非物质化B.金融市场是信息市场C.金融市场是一个自由竞争市场D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场8.金融市场的核心内容是()。
A.金融产品B.金融产品交易C.金融机构D.政府部门9.信托市场的主体是()。
A.信托投资活动B.信托产品C.信托当事人D.信托关系人10.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。
A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁11.金融市场以()为交易对象。
A.实物资产B.货币资产C.金融资产D.无形资产12.一般说来，金融工具的流动性与偿还期()。
A.呈正比关系B.呈反比关系C.呈线性关系D.无确定关系13.发生在保险人和投保人之间的保险行为被称为()。
A.原保险B.再保险C.人身保险D.财产保险14.我国金融业的四大支柱不包括()。
A.信托B.银行C.保险D.债券15.一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。
2020年全国证券从业资格考试(金融市场基础知识)真题及答案详解【超级完整高端版】
2020年全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案详解第1题单项选择题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分.1、下列不属于衍生品市场的是(）A、期货市场B、期权市场C、互换市场D、货币市场答案：D解析：常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等2、在我国金融中介体系中，信托机构属于（）A、银行机构体系B、房地产中介体系c、保险中介体系校D、投资中介体系答案：D解析：目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以中央行为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业眼行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系：拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系：拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。
3、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是(）A、通常在特定区域从事商业银行业务B、依靠地城优势与当地经济发展水平c、各项业务均衡发展D、主要针对当地企业和居民需求提供金融服务.答案：C解析：城市商业银行通常在特定的区域从事商业银行业务，依靠地缘优势、当地经济发展水平，重点针对当地企业和居民的需求提供金融产品和服务。
4、中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
中央银行作为证券发行主体().A、既可以发行股票，也可以发行债券B、不可以发行股票，但可以发行债券C、可以发行股票，但不可以发行债券D、既不可以发行股票，也不可以发行债券答案：A解析：中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是中央银行股票。
在一些国家(如美国)，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。
2020年9月证券从业考试(金融市场基础知识)真题及答案
2020年9月证券从业考试（金融市场基础知识）真题及答案2020年9月证券从业考试（金融市场基础知识）部分真题及答案（网友版）1、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取的方式有（）I．代销II．全额包销III．用余额包销IV．自销AI、IIBI、II、IIICII、III、IVDIII、IV答案：B2、根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司再融资的方式主要有（）I．原股东配售股份ll．向不特定对象公开募集股份III．发行可转换公司债券IV．非公开发行股票AI、IIBI、II、III、IVCII、III、IVDI、III、IV答案：B3、一般来说，债券具有（）等特征。
I．流动性II．波动性III．安全性IV．收益性AII、IIIBI、II、III、IVCI、III、IVDI、II、IV答案：C4、关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）I．证券监督管理机构有权对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查II．证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明III．证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料IV．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，证券监督管理机构可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过60个交易日AI、IVBI、II、IIICII、IIIDI、II、III、IV答案：B5、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（）I．银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制II．银行间债券市场的债券结算通过中国证券登记结算公司完成III．交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制IV．交易所债券市场由中央国债登记结算公司负责债券交易的清算、结算AI、II、IIIBII、IVCI、II、III、IVDI、III答案：D。
2020年证券从业资格考试试题及答案：基础知识(第三套)
2020年证券从业资格考试试题及答案：基础知识（第三套）一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.对于股份有限公司申请股票上市理应符合的条件的描述，错误的是( )。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B.公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上C.公司股本总额很多于人民币 5000万元D.公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C2.我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。
A.1991B.1987C.1988D.1990D3.公司未补充的亏损达实收股本总额1/3时，理应在2个月内召开( )。
A.股东年会B.临时股东大会C.董事会会议D.监事会会议B这是我国《公司法》第一百零一条的规定。
4.对契约型基金理解准确的是( )。
A.又称为单位信托基金B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D.依据基金公司章程营运基金A5.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。
A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论A6.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。
A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务C7.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A.账簿B.法律凭证C.债券D.股票B证券是法律凭证，而不限于债券或者股票;债券不是账簿。
8.下列相关金融期货叙述不准确的是( )。
A 。
金融期货必须在有组织的交易所实行集中交易B.在世界各国，金融期货交易至少要受到 1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求C.金融期货交易是非标准化交易D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度C9.当前发行的国际债券中最重要的是( )。
2020年证券从业资格考试试题及答案：证券交易(二)
2020年证券从业资格考试试题及答案：证券交易(二)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内)1．公开原则的核心要求是（）。
A．参与交易的各方理应获得平等的机会B．交易各方要即时公布相关信息C．实现市场信息的公开化D．上市公司对重大事项即时向社会公布2．从内容上看，权证具有（）的性质。
A．期权B．期货C．远期交易D．可转换债券3．一般的境外投资者呵以投资在证券交易所上市的（）。
A．可转换债券B．B股C．A股D．封闭式基金4．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（）。
A．股东大会B．董事会C．理事会D．总经理5．在做市商市场中，做市商的收入来源是（）。
A．投机收入B．手续费和佣金收入C．买卖证券的差价D．投资收入6．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请能够成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的（）。
A．正式会员B．临时会员C．普通会员D．特别会员7．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A．交收B．清算C．成交D．结算8．下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。
A．人民币普通股票账户B．人民币特种股票账户C．证券投资基金账户D．权证交易账户9．在填写委托单时，下列符合填写证券名称的通常做法的是（）。
A．邯郸钢铁B．600001C．邯郸钢铁股份有限公司D．600001邯郸钢铁10．在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的是（）。
A．A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币B．基金、权证交易为0．001元人民币C．B股交易为0．01港元D．债券质押式回购交易为0．005元人民币11．验证主要是对（）实行核实。
A．客户委托时递交的相关证件B．客户填写的委托单C．客户的资金账户D．客户的证券账户12．按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间。