2012年证劵交易9月份 真题
证券投资顾问考试_证券投资顾问业务_真题模拟题及答案_第16套_背题模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券投资顾问考试_证券投资顾问业务_真题模拟题及答案_第16套(105题)***************************************************************************************证券投资顾问考试_证券投资顾问业务_真题模拟题及答案_第16套1.[单选题]李先生向银行贷款30万元，期限为2年，年利率为4%，则按单利和复利计算，李先生在2年后应归还银行的金额分别是（ ）万元。
A)32,34B)32.4,32.45C)30,32.45D)32.4,34.8答案:B解析:PV=30，t=2，r=4%，单利终值=PV（1+tr）=30（1+24%）=32.4（万元）。
复利终值=PV（1+r）^t=30（1+4%）^2=32.448≈32.45（万元）2.[单选题]期末年金是指在一定时期内每期（ ）等额收付的系列款项。
A)期初B)期末C)期中D)期内答案:B解析:根据等值现金流发生的时间点的不同，年金可以分为期初年金和期末年金。
期末年金指在一定时期内每期期末发生系列相等的收付款项，即现金流发生在当期期末.3.[单选题]对客户初级信息收集的方法一般是（ ）。
A)税务机关公布B)交谈和数据调查表相结合C)从相关部门获取D)平时收集答案:B解析:初级信息是指只能通过和客户沟通获得的关于客户个人和财务资料。
初级信息的收集方法是交谈与数据调查表相结合。
4.[单选题]（ ）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。
A)总体B)样本C)统计量D)常模答案:A解析:总体是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。
5.[单选题]客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（ ）。
期货从业资格期货基础知识历年真题试卷汇编9_真题-无答案
期货从业资格（期货基础知识）历年真题试卷汇编9(总分92,考试时间90分钟)1. 单项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1. 1月初，3月和5月玉米期货合约价格分别是1640元/吨、1670元/吨。
某套利者以该价格同时卖出3月、买入5月玉米合约，等价差变动到( )元/吨时，交易者平仓获利最大。
(不计手续费等费用)[2009年11月真题]A. 70B. 80C. 90D. 202. 我国期货合约的开盘价是在开市前( )分钟内经集合竞价产生的成交价格，集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。
[2010年5月真题]A. 30B. 10C. 5D. 13. 在其他条件不变时，某交易者预计玉米将大幅增产，他最有可能( )。
[2012年9月真题]A. 进行玉米期现套利B. 进行玉米期转现交易C. 买入玉米期货合约D. 卖出玉米期货合约4. 需求价格弹性是指需求量变动对该商品( )变动的反应程度。
[2012年9月真题]A. 供给量B. 产量C. 成本D. 价格5. 下列属于基本分析方法特点的是( )。
[2012年9月真题]A. 研究的是价格变动的根本原因B. 主要分析价格变动的短期趋势C. 依靠图形或图表进行分析D. 认为历史会重演6. 农产品在短期内的供给弹性一般( )长期内的供给弹性。
[2012年9月真题]A. 大于B. 小于C. 等于D. 无关于7. 供给的价格弹性是指( )变化引起供给量变化的敏感程度。
[2012年5月真题]A. 产量B. 价格C. 需求量D. 成本8. 目前货币政策是世界各国普遍使用的宏观经济政策之一，其核心是对( )进行管理。
[2012年5月真题]A. 货币需求量B. 汇率C. 货币供应量D. 法定准备金率9. 艾略特波浪理论认为，一个完整的波浪包括__________个小浪，前_________浪为主升(跌)浪，后__________浪为调整浪。
2023年6月份证券基础知识真题解析
2023年6月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题答案及解析一、单项选择题1. 【解析】答案为C。
分析企业旳财务状况, 重点在于研究企业旳盈利性、安全性和流动性, 一般将净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标, 周转率视为流动性指标, 杠杆比率视为安全性指标。
2. 【解析】答案为B。
自律性组织包括证券交易所和证券业协会。
证券业协会是证券业旳自律性组织, 是社会团体法人。
证券业协会旳权力机构为全体会员构成旳会员大会。
根据我国《证券法》旳规定, 证券企业应当加入证券业协会。
3. 【解析】答案为A。
本题是对信用企业债券定义旳考察。
信用企业债券是一种不以企业任何资产作担保而发行旳债券, 属于无担保证券范围。
信用企业债券旳发行人实际上是将企业信誉作为担保。
4. 【解析】答案为D。
2023年4月, 中国人民银行在全国银行间债券市场实行准入立案制, 深入扩大了交易主体范围, 也活跃了债券交易旳内容和程度。
银行间同业市场交易类别重要包括: 信用拆借、现券买卖、债券回购和股票抵押贷款。
来源: 考试大5. 【解析】答案为C。
长期国债, 一般在23年或23年以上, 常被用作政府投资旳资金来源, 在资本市场上有着重要地位。
6. 【解析】答案为B。
证券一般有明确旳还本付息期限, 以满足不一样筹资者和投资者对融资期限以及与此有关旳收益率需求。
股票没有期限, 可以视为无期证券。
7. 【解析】答案为C。
一般股票是最基本、最常见旳一种股票, 其持有者享有股东旳基本权利和义务。
一般股票旳股利完全随企业盈利旳高下而变化。
与优先股票相比, 一般股票是原则旳股票, 也是风险较大旳股票。
{来源: 考{试大}8. 【解析】答案为B。
股票具有如下特性: (1)收益性；(2)风险性；(3)流动性；(4)永久性；(5)参与性。
收益性是股票最基本旳特性, 它是指股票可认为持有人带来收益旳特性。
9. 【解析】答案为C。
考察债券旳发行方式。
龙债券是指除日本以外旳亚洲地区发行旳一种以非亚洲国家和地区货币标价旳债券。
山东济南市会计从业资格会计基础2012年9月_真题无答案
山东济南市会计从业资格会计基础2012年9月(总分100,考试时间120分钟)一、单项选择题(在每小题给出的四个备选答案中，只有一个正确的答案，请将所选答案的字母填在题后的括号内。
每小题1分，共20分)1. 复式记账要求对每一笔交易或事项都以( )。
A. 相等的金额同时在一个或一个以上相互联系的账户中进行登记B. 相等的金额同时在两个或两个以上相互联系的账户中进行登记C. 不等的金额同时在两个或两个以上互相联系的账户中进行登记D. 相等的金额在总分类账和两个以上相应的明细账户中进行登记2. 对某项交易或事项表明其应借、应贷账户及其金额记录称为( )。
A. 会计记录B. 会计分录C. 会计账簿D. 会计报表3. 甲公司“原材料”总账账户下设“甲材料”和“乙材料”两个明细账户。
2009年6月末，“原材料”总账账户为借方余额450000元，“甲材料”明细账户为借方余额200000元，则“乙材料”明细账户为( )。
A. 借方余额650000元B. 贷方余额250000元C. 借方余额250000元D. 贷方余额650000元4. 不属于无形资产的是( )。
A. 商标权B. 专利权C. 非专利技术D. 商誉5. 引航公司2008年年初所有者权益总额为1500000元。
2008年，引航公司以盈余公积转增资本300000元，实现利润总额3000000元，应交所得税1000000元(实际上交900000元)，提取盈余公积200000元，向投资者分配利润100000元。
引航公司2008年年末所有者权益总额为( )元。
A. 300000B. 3100000C. 3500000D. 34000006. 不需要采用订本式账簿的是( )。
A. 总分类账B. 固定资产明细账C. 库存现金日记账D. 银行存款日记账7. 会计人员在编制记账凭证时，将领用的属于行政管理部门用材料误计入制造费用并已登记入账，应采用的错账更正方法是( )。
2022-2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力练习题附答案
2022-2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力练习题附答案单选题（共20题）1. 证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（）。
A.招股说明书摘要B.招股说明书（申报稿）C.发行保荐书D.发行保荐工作报告【答案】 B2. 以下情形中，可以免于以要约收购方式增持股份的有（）。
[2015年11月真题]A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ【答案】 B3. 以下关于或有事项的说法正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C4. 甲企业2011年9月份销售一批货物给乙企业，销售价款为100万元（含增值税），到年底因乙公司出现财务困难无法清偿款项，甲企业已为该项债权计提了3.5万元的坏账准备，2012年5月份，甲乙达成协议，甲同意减免乙企业3万元债务，余款即日付清，甲于当日收到乙支付的97万元货款，下列关于甲乙会计处理说法正确的有( )。
A.Ⅰ,ⅡB.Ⅱ,ⅢC.Ⅰ,Ⅱ,ⅢD.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ【答案】 B5. 以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（）。
A.I、IIIB.I、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、IV、V【答案】 B6. 上市公司收购中的下列行为符合规定的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅢE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C7. 下列交易可能引起所有者权益总额发生变动的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8. 李某和王某为A公司的大股东，若其分别将所持A公司部分股份转让给C 公司，并导致C公司在B公司拥有权益的股份达到B公司全部已发行股份的33％，同时L集团拥有C公司的控制权，则下列表述正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅤE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A9. 下列交易可能引起所有者权益总额发生变动的有（）。
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题精选附答案
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题精选附答案单选题（共60题）1、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1 500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C2、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A3、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、（）是行业形成的基本保证。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5、简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A6、下列关于衍生产品与市场风险关系的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C8、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D9、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。
A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B10、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B11、在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。
期货从业资格(期货基础知识)历年真题试卷汇编4
期货从业资格（期货基础知识）历年真题试卷汇编4(总分：108.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：16，分数：32.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________解析：2.以下有关交割的说法不正确的是( )。
[2012年5月真题]（分数：2.00）A.期货交割是促使期货价格和现货价格趋向一致的制度保证B.商品期货多采用现金交割方式√C.标准仓单经交易所注册后可用于交割D.沪深300股指期货采用现金交割方式解析：解析：期货交易的交割方式分为实物交割和现金交割两种。
商品期货、股票期货、外汇期货、中长期利率期货通常采取实物交割方式，股票指数期货和短期利率期货通常采用现金交割方式。
3.期货合约是由( )。
[201 1年11月真题]（分数：2.00）A.中国证监会制定B.期货交易所会员制定C.交易双方共同制定D.期货交易所统一制定√解析：解析：期货交易(futures Trading)即期货合约的买卖，它由远期现货交易衍生而来。
期货合约是由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
4.采用现金交割方式的是( )期货。
[2011年9月真题]（分数：2.00）A.大豆B.黄金C.白糖D.股票指数√解析：5.我国期货交易所涨跌停板一般是以期货合约在上一交易日的( )为基准确定的。
[2009年11月真题] （分数：2.00）A.开盘价B.结算价√C.平均价D.收盘价解析：解析：在我国，期货交易所的涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的，期货合约上一交易日的结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限，称为涨停板，而该合约上一交易日的结算价减去允许的最大跌幅则构成当口价格下跌的下限，称为跌停板。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第18套_练习模式
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A)定期交易B)连续交易C)指令驱动D)报价驱动2.[单选题]2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。
若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（ ）元，日收益率（）。
A)2822110、25%B)1716010、25%C)1716015、38%D)2822115、38%3.[单选题]目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是（ ）。
A)中间业务包括表外业务B)中间业务是源于会计准则而生成的类别C)表外业务是源于业务类型而生成的类别D)相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征4.[单选题]（ ）是双方约定在未来某一刻（或时间段内）按照现在确定的价格买卖标的债券的行为。
A)现券交易B)回购交易C)远期交易D)期货交易5.[单选题]按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）。
A)认购期权和认沽期权B)欧式期权、美式期权和修正的美式期权C)股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D)单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权6.[单选题]（ ）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。
2023年证券分析师之发布证券研究报告业务真题精选附答案
2023年证券分析师之发布证券研究报告业务真题精选附答案单选题（共60题）1、以行业的集中度为划分标准，产业市场结构可以粗分为（）。
A.①②③④B.①②C.①②③D.③④【答案】 B2、t检验时，若给定显著性水平α，双侧检验的临界值为ta/2（n-2），则当|t|＞ta/2（n-2）时（）。
A.接受原假设，认为β1，显著不为0B.拒绝原假设，认为β1，显著不为0C.接受原假设，认为β1显著为0D.拒绝原假设，认为β1显著为0【答案】 B3、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是（）A.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续执业培训【答案】 C4、根据技术分析理论，轨道线的意义主要有（）。
A.③④B.②④C.②③④D.①③④【答案】 B5、下列关于减少税收对经济的影响说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6、流通中的现金和单位在银行的活期存款是（）。
A.货币供应量MOB.狭义货币供应量M1C.广义货币供应量M2D.准货币M2-Ml【答案】 B7、下列经济因素中，对长期总供给有决定性影响的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C8、关于资产配置说法正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B9、下列关于信息有效性的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A10、统计套利在方法上可以分为()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 D11、甲公司拟收购乙公司，预计收购成功后，甲公司当年的现金流是会增加20万元，第二年和第三年的现金流量增量分别比上一年递增20%，第四年开始每年相对上一年递增7%,假定甲公司选定的投资风险回报率为8%,请问甲公司可接受的最高合并价值为（）。
证券投资顾问考试_证券投资顾问业务_真题模拟题及答案_第18套_背题模式
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A)影响力B)重要性C)走势D)估值答案:B解析:对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线重要性的确认。
2.[单选题]（ ）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A)期现套利B)跨期套利C)跨商品套利D)跨市场套利答案:B解析:跨期套利是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约。
以期在两个不同月份的欺货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利3.[单选题]信用利差是用以向投资者（ ）的、高于无风险利率的利差。
A)补偿利率波动风险B)补偿流动风险C)补偿信用风险D)补偿企业运营风险答案:C解析:信用利差是用以向投资者补尝基础资产违约风险（又称信用风险）的、高于无风险利率的利差。
4.[单选题]对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。
A)上游闭口、下游敞口型B)上游敞口、下游闭口型C)双向敞口类型D)上游闭口、下游闭口型答案:C解析:对于加工型企业，所属的风险敞口类型为双向敞口类型.5.[单选题]当股价下跌到某价位附近时。
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2012年9月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。
A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2.在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。
A．证券公司B．资产托管机构C．证券登记结算机构D．证券交易所3.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A．时间优先、客户优先B．时间优先、价格优先C．价格优先、时间优先D．价格优先、客户优先4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A．投资银行业务B．经纪业务C．资产管理业务D．自营业务5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A．客户具有支配权的资产证明B．住址证明C．已在营业部开立的客户信用证券帐户D．融资融券担保品证明6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A．0B．成交金额的1.5‰C．成交金额的1‰D．成交金额的0.5‰7.在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。
A．客户买卖股票的原因和依据B．客户股东账户中的库存证券种类C．客户股东账户中的库存证券数量D．客户资金账户中的资金余额8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A．发行人计算的开盘参考价B．主承销商计算出的开盘参考价C．发行价D．集合竞价9.根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A．11：00B．10：30C．13：00D．10：0010.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指( )。
A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。
B．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格D．以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
11.沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。
A．3‰B．2.5‰C．2‰D．2.8‰12.中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。
中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。
A．撤销证券公司证券营业许可证B．暂停从事证券业务C．记过D．罚款13.上海证券交易所于( )正式开业。
A．1991年7月B．1991年2月C．1990年11月D．1990年12月14.以下尚未公开的信息中，( )不属于内幕信息。
A．上市公司发生重大债务B．上市公司收购的有关方案C．上市公司25％的监事发生变动D．上市公司申请破产的决定15.在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。
A．分销购买方式B．包销购买方式C．承销购买方式D．招标购买方式16.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为( )，最长为( )。
A．7天4个月B．1天4个月C．1天1年D．7天1年17.全国银行间债券市场回购期限( )。
A．不含首次交收日，不含到期交收日B．不含首次交收日，含到期交收日C．含首次交收日，不含到期交收日18.D．含首次交收日，含到期交收日中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
A．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股B．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股19.中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在( )对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。
A．权证到期日前1个工作日内B．权证到期后的1个工作日内C．权证到期后的3个工作日内D．权证到期日20.执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为( )。
A．正常交易日15：00-15：30B．正常交易日13：00-15：00C．正常交易日14：57-15：00D．正常交易日15：00-15：1521.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。
A．证券登记结算公司B．证券交易所C．证券业协会D．中国证监会22.证券是用来证明( )有权取得相应权益的凭证。
A．证券发行人B．证券承销商C．证券持有人D．证券托管人23.信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。
A．证券交易所B．经纪人C．证券登记结算公司D．投资者保护基金24.在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由( )负责维护。
A．存管银行B．登记结算公司C．证券交易所D．证券公司25.新中国证券交易市场的建立始于( )。
A．1988年B．1986年C．1990年D．1992年26.证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是( )。
A．定向资产管理业务B．限定性集合资产管理计划C．非定性集合资产管理计划D．专项资产管理业务27.股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为( )以上。
A．5万股B．3万股C．2万股D．1万股28.在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违约金。
违约金的计算公式为( )。
A．违约金＝质押券欠库量×1‰B．违约金＝质押券欠库量×违约天数C．违约金＝质押券欠库量等额金额×1‰D．违约金＝质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例29.证券公司应当在每一月份结束后( )内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A．7日B．5日C．10日D．3日30.某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
A．9.89元B．11.10元C．8.90元D．10.11元根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。
A．数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币B．交易金额不低于500万元人民币C．数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币D．交易金额不低于100万元人民币31.ETF是一种( )。
A．保本型基金B．债券型基金C．货币型基金D．指数型基金32.上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2％，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为( )。
A．100.70B．100.60C．100.50D．100.4033.( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A．虚拟未匹配量B．虚拟匹配剩余量C．虚拟匹配量D．虚拟开盘参考价格34.在做市商市场，证券交易的买价由( )给出，证券交易的卖价由( )报出。
A．做市商投资者B．做市商做市商C．投资者投资者D．投资者做市商35.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，( )应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A．发行人B．主承销商C．证券经营结算公司D．证券交易所36.下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是( )。
A．证券结算风险基金B．委托手续费C．过户费D．印花税37.在下列各项委托方式中，投资者采用( )时，身份确认可不由密码控制。
A．电话转委托B．自助委托C．电话自动委托D．网上委托38.下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是( )。
A．委托方式B．委托价格C．证券品种D．证券账号39.下列( )属于内幕交易行为。
A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B．发行人在招股说明书中做虚假陈述C．发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作40.股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括( )。
A．公司股本总额不少于人民币三千万元B．千人千股C．三年连续盈利D．公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上41.按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为( )。
A．100手B．10手C．1000手D．1手42.一般来说，信用等级最高的债券是( )。
A．可转换债券B．公司债券C．政府债券D．金融债券43.根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交( )所有。
A．守约方B．上海证券交易所C．投资者保护基金D．证券结算风险基金44.在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的( )。
A．证券经纪商B．投资者C．证券交易所D．标的物45.下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是( )。
A．计算回购利息的基础天数为360天B．回购交易单位为万元，债券结算单位为元C．回购期限不含首次交割日，含到期交割日D．资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额46.按照我国现行制度的规定，( )交易必须缴纳证券交易印花税。
A．证券投资资金B．债券现货C．债券回购D．股票47.关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是( )。
A．发行对象的确定方式不同B．认购成功者的确定方式不同C．发行场所的确定方式不同D．发行时间的确定方式不同48.根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，那一项是成交价格的的确定原则( )。
A．次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交49.在我国，新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。