论公共选择理论中的两种市场观
公共选择理论简介
公共选择理论简介作者:杜晓中国政治学 2003-10-13以詹姆斯、布坎南等人为代表的公共选择学派是本世纪60年代初在美国出现的一个新的经济学流派。
这一学派创立了公共选择理论，通过对"法律——制度——结构"这一社会框架的研究，试图弥补传统西方经济学侧重个体在经济生活中的供求行为分析的片面性，从而解决政治学与经济学长期隔绝的问题。
一．公共选择理论产生的原因1．二次世界大战后，凯恩斯理论成为西方经济学界的主导理论，受凯恩斯理论的影响，西方各国纷纷加强了国家对经济的干预，随着国家对经济的干预，政府职能进一步扩大，政府的规模也不断扩大，这造成了政府机构膨胀，资源浪费等后果，国家干预陷入困境。
在这种情况下，西方经济学界出现了一股声势浩大的新自由主义经济学复兴的浪潮。
新自由主义经济学主张反对国家干预，恢复自由放任。
而公共选择理论则在这股声势浩大的反对浪潮中应运而生。
2．进入20世纪后，随着资本主义制度的巩固，西方经济学的研究重点从解释资本主义制度存在的合理性转向对资源配置与效率问题的研究。
在这同时，经济学的研究方法也发生了重大变革。
以马歇尔为代表的一大批经济学家大量地将数学工具引入经济学，使用数学工具研究经济在给经济研究带来便利的同时，也使经济学家过分注重指标分析和模型建立，使经济学越来越抽象、越来越脱离实际。
一些不满经济学现状的经济学者主张恢复古典经济学的以"经济人"假设为前提，以分析"交易过程"为核心的方法论，并将这种方法论延伸到对政治市场的分析。
二．公共选择学派的基本观点公共选择理论是以西方经济学中"经济人"的假设引入对政治体制和政府行为的分析为基础的。
在传统的西方经济学中，政府与厂商、消费者具有性质完全不同的行为。
"经济人"的假设只属于厂商和消费者，只有他们才是利己的、理性的，追求利益最大化的"人"，在私利及贪欲的驱使下，对经济生活中自己的位置作出最有利于个人的判断和设计，而政府则是超出这一狭隘的个人利益的，政府以其自己的公正与准确超乎众人之上，在追求公众的利益之时，政府以它的公正赢得公众对它的信任和支持。
公共经济学第4章公共选择理论
公共选择理论强调个人主义方法论，认为个体在经济和政治领域中的行为都是理性的，追求自身利益 最大化。同时，它关注政治市场的竞争性和民主性，以及政府失灵和利益集团对政策制定的影响。
公共选择理论的重要性
揭示政府失灵
公共选择理论揭示了政府在提供 公共物品和服务时可能存在的低 效、浪费和滥用权力等问题，为 政策制定提供了重要的理论依据。
政府失灵与市场失灵
政府失灵是指政府在提供公共物品和服务时出现的低效、无效甚至负效的情况。政府失灵的原因包括政府机构和官员的自利 性、信息不完全和不对称、政策制定的复杂性和不确定性等。
市场失灵是指市场在资源配置、分配和外部性问题等方面出现的无效率和不平衡的情况。市场失灵的原因包括垄断、不完全 竞争、外部性、公共物品等。
公共部门人力资源管理
01
02
03
公共选择理论在公共部门人力资 源管理中强调人才的选拔和培养， 通过建立公平、公正的人才选拔 机制，提高公共部门的人才素质 和服务水平。
公共选择理论认为公共部门人力 资源管理应注重员工的激励和约 束机制，激发员工的工作积极性 和创造力。
公共选择理论提倡建立员工绩效 评估机制，对员工的工作绩效进 行科学评估和反馈，以提高工作 效率和服务质量。
02 对政策执行过程进行监督和评估，确保政策的有效实
施。
建立政策调整和修正机制
03
根据实际情况及时调整和修正政策，确保政策的持续
性和有效性。
05 公共选择理论案例研究
案例一：某城市垃圾处理政策制定过程
背景
某城市面临垃圾处理问题，需要制定相关政 策。
公共选择理论应用
政策制定过程中，政府官员、利益集团、居民等各 方参与者通过博弈、协商等方式，争取自身利益最 大化。
公共选择理论
公共选择理论认为，人类社会由两个市场 组成，一个是经济市场，另一个是政治市场。 在经济市场上活动的主体是消费者（需求者） 和厂商（供给者），在政治市场上活动的主体 是选民、利益集团（需求者）和政治家、官员 （供给者）。在经济市场上，人们通过货币选 票来选择能给他带来最大满足的私人物品；在 政治市场上，人们通过民主选票来选择能给其 带来最大利益的政治家、政策法案和法律制度。
熊彼特与公共选择理论的关系。 保罗·萨缪尔森和威廉·诺德豪斯在《经济
学》教科书第16版中认为：“约瑟夫·熊彼特在 《资本主义、社会主义和民主》一书中开创了 公共选择理论。”
8
熊彼特之所以被冠以“公共选择理论的开 创者”，是因为他在《资本主义、社会主义和 民主》一书中对民主的方式、民主与政治制度 的兼容性、民主政治成功的条件等问题进行过 探讨。这些问题正是公共选择理论所要研究的 问题。
14
瑞典经济学家林达尔（Erik Lindahl）提出 了公共物品理论。林达尔在1919年发表的《公 平的赋税》一文中，根据维克赛尔的自愿交易
学说，认为公共物品的生产同私人物品的生产
一样，都是社会成员通过交易各自获益的行动 的结果。
20世纪初，意大利经济学家庞塔雷奥尼
（Pantaleoni）、德·维蒂（De Viti）、德·马尔
伯格森（A．Bergson）发表《福利经济学 某些方面的重新系统论述》一文，提出用一个 多元函数来表示社会福利函数，把社会福利函 数表述为社会所有个人的效用水平的函数。 1951年阿罗（K．J．Arrow）出版《社会选择 和个人价值》一书（1963年又出了修订版）， 试图在任何条件下从个人偏好次序推导出社会
财政理论是关于政府税收和政府支出的理 论。税收和政府支出是政府或集体的活动，而 不是单个的个人行为。在政府的收支过程中， 消费者面对的是国家或政府，而不像在经济市 场上他面对的是企业。为此必须研究税收和
第4章公共选择理论
2014-3-2
公共财政学
23
（二）中间投票者定理
如果在一个多项备选方案的决策模型中，每个人偏好 都是单峰的，则反映中间投票人意愿的那种政策会最 终获胜，因为选择该政策会使一个团体的福利损失最 小。也就是说，处于中间状态的反映所谓中间投票者 意愿的公共产品的产量，往往是多数规则下的政治均 衡 中间投票人定理可以用图4-4说明
除此之外，利益集团还可能采取公开运动、和平示威、 威胁、行贿和恐怖等非法和极端的手段
2014-3-2
公共财政学
11
三、政治家与政党的行为动机分析
民主政治下的政治家，是指由选举和竞选产生 的职业从政者，主要指议长、议员、总统等 从利己主义动机分析，政治家和政党在政治市 场上的直接目标是为了争取选票最大化，以获 得执政地位和实现连选连任 就直接争取更多选票的目标看，可以分为三种 动机的政治家
上海立信会计学院 财政教研室
知识要点与学习要求
1、公共选择理论的方法论
理性经济人假设运用于政治决策分析
2、公共选择主体行为分析
政治家、选民、利益集团和官僚，行为动机，追 求的目标
3、投票方式与投票规则
直接民主、间接民主、一致同意规则、多数规则
4、投票理论 5、政府失灵
政府失灵的原因及其主要表现、解决途径
P1 DC+EC DC P2
EC O
2014-3-2
r
图4-2 最适民主宪政模型
公共财政学
I19Leabharlann 三、投票原理（一）投票悖论
1、多数规则与投票悖论
所谓投票悖论，即在多数规则下，对三个或三个以上 方案进行选择，且就其中的任意两个方案进行两两投 票，并按传递性公理得出最后的结果时，如果对AB两 个方案表决A胜出，对BC两个方案表决B胜出，对CA 两个方案表决C胜出，即出现循环胜出，结果导致无 一方案可获胜的困境，这一现象就称之为投票悖论 例:假设有三个投票人赵、钱、孙，他们需 要对ABC三个议案进行表决。假定赵的个 人偏好是A>B>C，钱的个人偏好是B>C>A， 孙的个人偏好是C>A>B，他们的偏好排序 可见下表4-1：
简述公共选择理论的基本内容
公共选择理论20世纪70年代兴起的公共选择理论(public choice theory)是政策研究的经济学途径的典型，它是一个应用经济学的理论假定和方法来研究非市场决策或公共决策问题的新的研究领域。
因此，可以把公共选择理论看作一个政策科学学派，看作政治学和经济学的交叉研究领域(实际上它被称为“政治的经济学”或“新政治经济学”)。
（一）公共选择理论的界定公共选择理论有不同的名称，如“公共选择”(public choice)、“集体选择” (collective choice)、“公共选择经济学”(economics of public choice)、“新政治经济学”(new political economy)、“政治的经济学”(economics of politics)或“政治的经济理论” (economic theory of politics)等。
作为公共政策研究的经济学途径的典型，公共选择理论是在研究现实经济问题的推动下，通过对传统市场理论的批评而产生的，并且成功地运用了经济学的分析方法，坚持“经济人”假设，采用个人主义的方法论，用交易的观点来看待政治过程。
用其奠基人布坎南的话来说：“公共选择是政治上的观点，它把经济学家的工具和方法大量应用于集体或非市场决策而产生。
” 按照另一个公共选择学者缪勒的说法，公共选择理论可以定义为非市场决策的研究，或简单地定义为将经济学运用到政治科学，它所使用的是经济学的方法，其基本假定是经济学的“经济人”假设，即人是自利的、理性的效用最大化者。
公共选择是研究集体决策的科学。
这有两层含义：一是集体性。
单个人自己的决策不在考虑范围之内，但凡是有人群的地方集体决策就不可避免，因而公共选择成为必需的；二是规则性。
决策就是制定规则，在人与人之间存在偏好差异的情况下，必须决定规则以使人们的行为协调起来，因此，人们必须进行决策以选择那些能够反映和满足一般人偏好的规则。
布坎南的公共选择理论
3、政治的交换过程性质：交易经济学方法 （1）政治是一种在解决利益冲突时进行交易而达到协议的过程： A、市场制度中的两人交易为简单交易，两人以上的交易为复 杂交易。一旦市场交易中出现第三方或交易使第三方受益或受 损，交易各方要么难以达成一致同意，要么带来较高交易成本， 因此人们通过市场进行的活动就只能满足其一部分的目标，而 另一部分目的必须通过政治活动而达成。 B、政治的功能就在于建立起人们都能遵守的规则以协调冲突。 C、政治交易过程也存在着权力与强制，但它们以自愿交换为 前提，是人们在立宪阶段一致同意赋予政治的，其目的是为了 促进自愿交换。 （2）政治交易过程： 公民投票者：需要：政治家与官僚的服务； 给出：选票； 政治家：需要：权力、地位、薪俸；提供：政策制定、监督； 官僚：需要：权力、地位、授权、薪俸；提供：公共服务。
第十九讲：布坎南的公共选择理论
一、生平与著述
詹姆斯·麦吉尔·布坎南，1919年出生，1940年进入田
纳西大学获得理学学士和硕士学位，二次大战服完兵役 之后，进入芝加哥大学s深造，获得经济学博士学位。当 代美国著名经济学家，1986年诺贝尔经经济学奖获得者， 大学教授。 主要贡献在于对政治决策与公共经济理论的贡献。 代表性著作：《财政理论与政治经济学》，1960；《成 本与选择》，1969；《公共选择论：经济学的政治运 用》，1972，与R·托里森合著；《民主过程中的公共财 政》，1976；《民主政治的赤字财政：凯恩斯爵士的政 治遗产》，1977；《自由、市场与国家》，1986等。
公共管理专业类论文：公共选择理论分析框架解析
公共管理专业类论文：公共选择理论分析框架解析摘要: 公共选择理论分析从经济市场向政治市场的延伸是经济学研究领域的新扩展。
这一扩展所依托的理论基础及采用的分析框架在经济学研究中是非常重要的。
公共选择理论与主流经济学相比在分析框架上有显著特征。
公共选择理论仍然坚持方法论的个体主义，而在遇到个人需求偏好缺失与公共选择的矛盾无法解决的情况下，便主张通过“政治程序”来解决经济问题。
这种“选择”既是公共选择理论的贡献，也是公共选择面临困境时的选择。
社会历史分析方法也是十分重要的，不能把它完全排斥在经济学分析框架之外，否则，便不能充分说明社会经济发展的过程和结果。
[关键词]公共选择；分析框架；主流经济；政治市场以经济分析方法著称的当代经济学家加里·贝克尔认为，“经济学的发展已经进入第三阶段。
在第一阶段，人们认为经济学仅限于研究生产资料的生产和消费结构；到了第二阶段，经济理论的范围扩大到全面研究商品现象，即研究货币交换关系；今天，经济研究的领域已囊括人类的全部行为及与之有关的全部决定”。
公共选择理论分析从经济市场向政治市场的延伸正是经济学研究领域的新扩展，而这一扩展所依托的理论基础及采用的分析框架在经济学研究中是非常重要的。
正如贝克尔所强调的那样，“经济学之所以有别于其他社会科学而成为一门学科，关键所在不是它的研究对象，而是它的分析方法”。
本文通过对公共选择理论分析框架的解析，进一步说明公共选择理论由经济市场向政治市场跨越的逻辑推理过程。
一、公共选择理论与主流经济学分析框架公共选择理论（publicchoicetheory）是介于经济学与政治学之间的新的交叉学科。
它以新古典经济学的基本假设（尤其是理性人假设）、原理和方法作为分析工具，来研究政治市场上的主体（选民、利益集团、政党官员和政治家）行为和政治市场的运行。
美国马里兰大学教授丹斯·缪勒给公共选择理论下的定义常常被西方学者引用：“公共选择理论被定义为非市场决策的经济研究，或者可以简单地定义为把经济应用于政治科学。
公共选择理论
一、布坎南的生平布坎南,1919年10月2日生于美国田纳西州,1940年毕业于中田纳西州师范学院,获得理学学士学位,1941年获得文学硕士学位.1948年,在芝加哥大学获得哲学博士学位.在芝大期间,布坎南受教于芝加哥学派创始人之一的着名经济学家Ｆ.Ｈ奈特,奈特属于自由派经济学家,布坎南受其影响很深,并曾为之撰写传记.1949年,布坎南接受田纳西大学的聘请,成为该校的教授,并开始了他的学术生涯.1955-1956年,布坎南靠富布赖特奖学金在意大利进行了为期一年的研究,受到了欧洲财政学派的影响,从而使他对政治决策问题有了新的认识.从意大利回国后,1956-1968年,布坎南在弗吉尼亚大学任麦金太尔讲座经济学教授,并于1958-1969年担任杰斐逊经济研究中心主任.1968年任加州大学洛杉矶分校教授,1969-1983年在弗吉尼亚理工学院及州立大学任教授,并兼任公共选择中心主任.1983年后到乔治·梅森大学任教.布坎南一生多次获得荣誉奖,并在多个重要机构任咨询职务.1962年创立公共选择学会,并于同年任美国南部经济学会主席.1967-1969年任美国经济学会执行委员,1972年任该学会副主席.1977年获迈阿密大学法学经济学中心颁发的法学经济学奖.1980-1981年当选蒙特·佩策林学会执行委员.1982年任美国西部经济学会副主席.布坎南的着作甚丰,主要有:财政理论和政治经济1960年;赞同的计算:宪法民主的逻辑基础与塔洛克合着,1962年;民主进程中的财政1966年;公共产品的需求与供给1968年;公共选择理论:经济学在政治方面的应用与Ｒ.托尼逊合着,1972年;自由的限度1975年;赤字民主:凯恩斯勋爵的政治遗产与查理德·瓦格纳合着,1977年;凯恩斯先生的结论:对于把经济理论滥用于政治投机活动的分析以及对宪法纪律的建议1978年;自由、市场和国家:八十年代的政治经济学1986年.二、布坎南的公共选择理论一公共选择理论产生的背景经济是现实的产物,经济理论也是为现实服务的,经济学理论之所以有其存在的价值,乃是因为它符合了它所处时代的要求;同时,现实的社会经济现象更是理论产生必不可少的背景.布坎南所提出的公共选择理论产生于20世纪80年代,其产生的原因大致可分为以下两点.首先,公共选择理论产生于自由主义经济学复兴的浪潮中.二次世界大战后,凯恩斯理论成为西方经济学界的主导理论,受凯恩斯理论的影响,西方各国纷纷加强了国家对经济的干预.随着国家干预经济力量的增强,政府职能和政府规模也不断扩大,其结果是政府机构不断膨胀,政府资源浪费,国家干预陷入困境.公共选择理论正是在这种背景下提出了政府失灵以及政府行为分析时的“经济人”假说,并以此来反对国家干预经济,提倡新自由主义.其次,进入20世纪后,经济学的研究方法也发生了重大变革.以马歇尔为代表的一大批经济学家大量地将数学工具引入经济学,然而,使用数学工具研究经济在给经济研究带来便利的同时,也使经济学家过分地注重了指标分析和模型建立.于是,一些不满经济学现状的学者们主张恢复古典经济学的以“经济人”假设为前提,以分析“交易过程”为核心的分析方法,并将这种方法论延伸到对政治市场的分析之中.布坎南的公共选择理论所提倡的分析方法便是其中的代表之一.1二公共选择理论的分析方法公共选择理论的基本出发点是经济人假设的推广.西方经济学中经济人假设是指:当一个人在经济活动中面临若干不同的选择机会时,他总是倾向于选择能给自己带来更大经济利益的那种机会,即总是追求利益最大化.公共选择理论将这种假设引入分析之中,将其运用到对政治行为的分析.公共选择学派以“有理性的经济人”来分析政治市场交换中产生的各种弊端.在分析过程中,所采用的分析方法有其独到之处.其表现主要有三个方面:1个人主义的方法论.这种方法论认为,人类的一切行为,不论是政治行为还是经济行为,都应从个体的角度去寻找原因,因为个体是组成群体的基本细胞,个体行为的集合构成了集体行为.这是经济人假设的前提条件.2经济人假定的分析在政治学中再现.经济学认为,作为一个人,无论他处于什么地位,人的本性都是一样的,都以追求个人利益、极大化个人的满足程度为最基本的动机.这就是假定人都具有经济人的特征.3政治学研究应符合经济学的交易特征分析.布坎南认为经济学中的基本命题不是“选择”如消费者选择最有利的消费组合、生产者选择最大利润的生产组合之类而是“交换”,即不同经济个体生产者与消费者之间的交换.政治活动领域也一样,重要的命题并不是社团、党派与国家,而是这些集团之间与组成集团的个体之间,出于自利动机而进行的一系列交易过程.有效率的政策结果并不是产生于某个政治领袖或神秘人物的头脑,而是产生于集团之间或组成集团的个体之间相互讨价还价、妥协与调整的政治过程.三公共选择理论的基本观点及核心内容1.基本观点在传统的西方经济学中,政府与厂商、消费者具有性质完全不同的行为.“经济人”的假设只属于厂商和消费者,只有他们才是利己的、理性的,追求利益最大化的“人”,在私利及贪欲的驱使下,对经济生活中自己的位置作出最有利于个人的判断和设计,而政府则是超出这一狭隘的个人利益的,政府以其自己的公正与准确超乎众人之上,在追求公众的利益之时,政府以它的公正赢得公众对它的信任和支持.因此,公正与准确是政府固有的一种天赋.与此相反,公共选择理论则认为,其实政府官员与厂商和消费者一样,也是具有理性和私利的“经济人”,他们也具有自己的动机、愿望和偏好,他们同样关心自己在政治活动中的成本和收益,在交易过程中他们也同样追求自己利益的最大化.同样的人不可能仅仅因为从经济市场转入政治市场之后就由仔细求利的自利者转变成为大公无私的“利他者”,政府官员作为单个的个人在政治市场上会对不同的决策规则和集体制度作出最有利于自己的反应.所以,在把这种“利己者”的个人偏好转化为大公无私的“利他者”的社会决策机制或程序的选择时,这些机制或程序通过直接方式或者指定代表的间接方式,显示公民对广义公共物品的数量和质量的偏好.于是,在选民和国家之间就必须插入一个媒介———选举制度.但是,由于所采用的规则不同,影响选民、政治家或政党的有关行为的成本—收益也不同,因而会表现出不同的“需求”结构.而且,不论以何种方式作出公共选择,最终实施社会决策的是官僚和官僚机构,其最终的决策也就很难体现公共利益的最优化.而特殊利益集团、官僚和立法官员追求私利的行为,一方面导致过多的公共物品供给,另一方面导致公共物品的实际成本过高,结果便是社会资源的浪费.这种结果正是政府失灵的体现.2.核心内容———政府的失灵及其表现根据“经济人”的分析模式,布坎南的政府理论研究了市场经济下政府干预行为的局限性和政府失灵问题.这是公共选择理论的核心问题.所谓政府失灵,是指个人对公共物品的需求在现代代议制民主政治中得不到很好的满足,公共部门在提供公共物品时趋向于浪费和滥用资源,致使公共支出规模过大或者效率降低,政府的活动并不总像应该的那样或像理论上所说的那样“有效”.在布坎南看来,政府作为公共利益的代理人,其作用是弥补市场经济的不足,并使各经济人员所做决定的社会效应比政府进行干预以前更高.否则,政府的存在就无任何经济意义.但是政府决策往往不能符合这一目标,有些政策的作用恰恰相反.它们削弱了国家干预的社会“正效应”,也就是说,政策效果削弱而不是改善了社会福利2Ｐ316.于是就提出了一个问题:为什么政府干预会产生“负效应”,以及如何从制度上弥补这些缺陷.布坎南对这些问题的回答就构成了公共选择理论的政府失灵说.布坎南对政府失灵的几种主要表现形式及其根源进行了较为深入的剖析,并就如何补救这种“失灵”提出了具体的政策建议.1政府政策的低效率.布坎南认为,所谓政府政策的低效率是指所执行的政策不能确保资源的最佳配置.以美国为例,政府的政策在理论上可分为三类:一类是由政府有关部门拟定方案,最后由选民投票确定的政策,像重大税收政策的调整,对国家前途影响较大的对外政策的制定等.第二类是由政府的高级领导层拟定方案,如联邦政府或地方州政府拟定的方案.第三类是由政府部门全权独立制定与实施的政策,这种政策的合理性通常是由宪法等法规来保障的,政府部门的职责是照章办事.这里我们仅以第三类政府政策拟定的方式为政策低效率的考察对象.就这类政府政策而言,因为每个政府部门所遵循的政策,通常是由该部门领导人根据自己对公共利益的理解来决定的,所以,一方面是由于这些部门政治家的行为具有相当大的自由,使得他们有意或无意地被自身的“经济人”动机所左右,以致于对公共利益的理解经常难以符合实际;另一方面,则是由于部门政治家行为的灵活性与他们的自利动机的强刺激性,使得他们的行为实际上不是倾向于为最大限度地增进公共利益服务,而是依据自己获得的信息和个人效用最大化原则来决策.布坎南认为,产生这一政府行为的外部原因是缺乏一种约束机制制约政府行为方式.如果约束机制不能提供一种良性压力,以便确保任何人处于某一特权地位时均不能过多地牟取私利,那么,再高尚的执政官也不能保证公共利益不被他人或他的后继者有意或无意地损害.正是在这个意义上,公共选择理论强调,不应该把增加社会福利与保证个人平等的权力随便交给某一特权机构,然后再虔诚地等待它的恩赐.理性的做法应当是,使这些特权机构或特权人物受制于某一硬约束机制,并且由公民真正地而非形式上掌握该约束机制的最终决策权.2政府工作机构的低效率.政府失灵说认为政府机构低效率的主要原因有以下三点:①缺乏竞争压力.在美国的政府机构里,由于相当一部分官员和公务员,受终身雇佣条例的保护,没有足够的压力去努力提高其工作效率;在提供公共服务的政府机构里,也往往因只此一家,别无分店,而使其不注重提高服务的质量和效率.②政府行为趋向于资源浪费.布坎南认为,首先,官员花的是纳税人的钱,就像弗里德曼所说的“用他人的钱,为别人办事”,由于没有产权约束,他们的一切活动根本不必担心成本问题.官员行事时无成本压力,自由度比市场中私人企业家还大,使不计成本的政府行为不断发生.其次,政府行为也没有利润含义,官员从个人的得失出发,为追求选票和政绩,尽量满足来自方方面面的要求,结果使公共产品超量供应,社会福利费用过高,造成了资源浪费.不仅如此,由于政府官员的权力是垄断的,有“无穷透支”的可能,他们一旦决策失误,由此造成的资源浪费可能远远大于一个企业家的投资失误.③监督信息不完备.从理论上说,政治家及公共服务机构并不能为所欲为,而是必须服从公民代表的政治监督及司法、审计监督等,以保证政府运行的效率.然而在现实中,这些监督的效力很可能因为信息的不完备而降低,甚至消失.这是因为,监督者为了有效履行其职能,必须对被监督者的情况了如指掌,但向监督者提供信息的往往是被监督者,由于政府部门对其经营业务有着自然的垄断性,可以利用其垄断地位来封锁一部分公共产品所涉及的有关资源和成本的信息.因此,监督者根据被监督者提供的不完备的信息所进行的监督,其实效是大打折扣的.3政府的寻租活动.根据布坎南的定义,寻租是投票人,尤其是其中的利益集团,通过各种合法或非法的努力,如游说和行贿等,促使政府帮助自己建立垄断地位,以获取高额垄断利润.如纺织业寻求政府的关税与配额的保护,将外商拒之于国门之外,维持本行业的垄断地位,而高额垄断利润超过平均利润的部分被称为经济租.可见,寻租者所得到的利润并非是生产的结果,而是对现有生产成果利润的一种再分配.因此,寻租行为具有非生产性特征.同时,寻租的前提是政府权力对市场交易活动的介入,政府权力的介入导致资源的无效配置和分配格局的扭曲,产生大量的社会成本,这些成本包括:寻租活动中浪费的资源,经济寻租引起政治寻租浪费的资源,寻租成功后损失的社会效率.公共选择理论认为,在市场经济条件下,最常见的寻租行为有四种:一是政府定价;二是政府的特许权;三是政府的关税和进口配额;四是政府订货.正是基于上述分析,因此,以布坎南为代表的公共选择学派对西方现行的民主制度、对国家和政府深表怀疑.正如布坎南所说的一样:“公共选择理论以一套悲观色彩较重的观念取代了政府的那套浪漫、虚幻的观念.公共选择理论开辟了一条全新的思路,在这里,有关政府及统治者行为的浪漫的、虚幻的观点已经被有关政府能做什么,应该做什么的充满怀疑的观点所替代.”三、公共选择理论对我国廉政建设的启示布坎南指出:国家不是神的造物,它并没有无所不在和正确无误的天赋.因为国家仍是一种人类的组织,在这里做决定的人和其他人没有什么差别,既不更好,也不更坏,这些人一样会犯错误.因此,建立在道德神话基础之上的国家政治理论一遇上“经济人”这一现实的问题便陷入难以解决的困境.布坎南认为,政治也是一种交易,而政策和制度的出台是各方博弈所达成的契约.布坎南的公共选择理论对我国的廉政建设具有重要启示.在中国,一些制定政策和制度的博弈游戏往往缺乏监督机制和监督者,很多政府的官员,当他们的权利失去了有效的制约和监督的时候,他们便成为了“拿政治当生意做的人”,一旦当他们将制定“游戏规则”的权力用来与之相关的利益主体作交易,其交易的目标当然就早已不是国家和公民的共同利益的最大化了.不仅如此,在我国,政府往往通过为数众多的管制条例来体现其作用,许可证、认可和各种形式的授权是相当普遍的.开商店、借款、投资、驾驶、买车、建造房屋、从事外贸活动、获取外汇、获得一个护照、出国等等,都需要特定的文件凭证或授权,而这些框框本应成为约束政府部门以便有利于市场机制良性运行的手段,但却成了一些部门谋取私利的特权.正是在这种条件下,政府作为“经济人”的性质便表现了出来,拥有这些授权审批资格的官员,他们作为政府行使其作用的最小单位,往往不能按照社会利益的最大化来配置资源,他们会在这个政治市场上按照自己的偏好,做出最大化自身利益的选择,这也就是政府失灵现象在我国现实中的一个具体表现.与此同时,权利还因为在现实中,政治活动和经济活动总是互相联结的,政治过程中的权力因素往往直接介入经济活动之中去,干预经济当事人之间的交易.在此前提下,很多人会力求借助于权力因素设立垄断、限制、特权以谋取个人最大利益即获得租金,这就产生了“寻租”行为.正如布坎南所认为的那样,产生上述政府失灵的外部原因是缺乏一种约束机制以制约政府及其官员的行为方式,并且这种约束机制理应真正地掌握在公民手中.所以在我国,要真正提高政府的效率,就必须增强这种约束机制的作用,使公民掌握这些约束机制的最终决策权,使得政府行为者在这些机制中受到有效的约束,以确保他们无法通过自己的某一特权来牟取私利.与此同时,在进行相关制度设计时,必须遵循“权利相对论”,以权利制约权利.只有每一项职能部门的政策和制度都有利于人民或服务主体,有利于弱势群体,这些政策和制度才能对提高政府的服务质量发挥作用,也才能真正做到以民为本.。
萨缪尔森《微观经济学》(第19版)习题详解(含考研真题)(第16章 政府税收和支出)
萨缪尔森《微观经济学》（第19版）第四编应用微观经济学第16章政府税收和支出课后习题详解跨考网独家整理最全经济学考研真题，经济学考研课后习题解析资料库，您可以在这里查阅历年经济学考研真题，经济学考研课后习题，经济学考研参考书等内容，更有跨考考研历年辅导的经济学学哥学姐的经济学考研经验，从前辈中获得的经验对初学者来说是宝贵的财富，这或许能帮你少走弯路，躲开一些陷阱。
以下内容为跨考网独家整理，如您还需更多考研资料，可选择经济学一对一在线咨询进行咨询。
一、概念题1．政府的职能（functions of government）答：政府的职能是指政府在国家和社会中所扮演的角色以及所应起的作用。
换句话说，就是指政府在国家和社会中行使行政权力的范围、程度和方式。
政府的具体职能参见本章“复习笔记”相关内容。
2．政府控制经济的三个工具：税收、支出、管制（three tools of government economic control：taxes，expenditures，regulation）答：政府用来影响私人经济活动的三种主要工具分别是：（1）对收入、商品和服务的税收。
这些税收减少了私人收入，从而减少了私人支出，同时为公共支出提供了来源。
税收制度还通过对某些经济活动征收重税以对其进行抑制，同时对那些需要扶持发展的活动征收较轻的税，甚至进行补贴。
（2）在某些商品或服务领域中的支出，以及为个人提供资源的转移支付。
（3）管制或控制措施，用以指导人们从事或减少某些经济活动。
比如，对企业污染的限制，或是强制检验新药安全性等措施。
3．市场失灵和政府失灵（market failures vs．government failures）答：（1）市场失灵是指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形。
导致市场失灵的原因主要有如下几种：①外部性，即一个经济主体的行为造成的另一个经济主体的利益或成本的变化，而另一个经济主体又没有得到补偿或支付的情况；②公共产品，即对整个社会有益，但因不能获得收益或私人成本太高而私人厂商不愿意生产的产品和劳务，如国防、空间研究、气象预报等；③非零交易成本，如搜集信息、讨价还价、达成合同等所需要的成本，往往使得交易难以进行；④市场特权，如垄断的存在或过度的竞争；⑤市场机制不能够解决社会目标问题；⑥非对称信息，如生产者往往具有比消费者更多的关于商品的信息。
第九章第一节 公共选择理论概述
二、公共选择理论产生、发展过程
（一）理论起源阶段。邓肯· 布莱克,他于1948年发 表《论集体决策原理》。 （二）理论形成发展阶段。1960年代，詹姆斯· 布 坎南和戈登· 塔洛克1962年发表了《同意的计算》 （三）理论影响扩大阶段。70年代，1968年， “非市场决策委员会”更名为“公共选择学会”， 并出版了《公共选择》杂志 （四）理论迅猛发展阶段。1980—90年代，
第一节 公共选择理论概述
一、公共选择理论产生背景 二、公共选择理论产生、发展过程 三、公共选择理论渊源 四、公共选择理论主要内容 五、公共选择理论主要分支流派 六、对公共选择理论的简要评价
一、公共选择理论产生背景
公共选择理论产生于20世纪中期的美国，它的 出现有其特定的历史背景，具体包括以下三个 方面： 第一，凯恩斯主义指导下国家干预的加强与失 误。 第二，政府经济理论的缺乏。 第三，福利经济学的影响。刺激了人们对于资 源配置的非市场决策过程的关注.
（三）理论影响扩大阶段。70年代公共选择理论 不断发展丰富，其影响范围已经从美国逐步扩展 到欧洲等其他国家和地区。 1963年布坎南和塔洛克在弗吉尼亚创立了“非市 场决策委员会”，以促进人们对非市场决策经济 理论的研究。其后在1968年，“非市场决策委员 会”更名为“公共选择学会”，并出版了该协会 的机关刊物《公共选择》杂志，由此，公共选择 理论得以迅速发展壮大起来。 1969年，布坎南和塔洛克在原来“公共选择学会” 的基础上创立了“公共选择研究中心”，众多公 共选择理论的研究者聚集于该中心。
（四）以斯密为代表的古典政治经济学。这个学派注重政 治分析对经济的影响、强调市场机制和制度的重要性、主 张经济自由、反对国家干预等观点均为公共选择学派所继 承。 （五）美国开国元勋们的联邦主义观点与宪法观点。这些 观点主要影响了公共选择理论中的宪制经济理论。联邦主 义观点与市场机制观点较为类似，都是以分权为实质，以 产权（宪法）的实施为基础，以自愿交换（或协议）为特 征的个人或组织相互合作相互竞争的体制。这种体制被认 为能获得最大效率。 两百年前汉密尔顿和麦迪逊等人的联邦主义观点，与斯密 的自由放任观点虽然分别对应于政治与市场两个领域，但 实质却是一样的，并都对以后的公共选择理论产生了深远 影响。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
一
、
公 共选择 理论 背后 的两种 市 场观
斯密 在《 国富论 》 开篇就指 出 ， 类具 有相互 交换 的倾 的 人 向， 而且 ， 随着经济 的发展 ， 交换越来越成为一种常态 。市场就 在这种交换过程 中发展 了起来 ， 并对人类的经济生活发挥 了很 大的作 用。 它通过价格和市场 竞争 ， 供给和需求相平衡 ， 使 并 使 自然资源 、 劳动资源和资本得到相对合理 的配置 。斯密 的这 思想为后来经济学家所继承 ， 就发展成 了本文所要论述 的第 种市场观点 ， 即现代 主流经济学 的观点 。这些主流学派的经 济学 家从斯密 的思想 里看到 了市场 的力量 ， 而且 ， 们又认为 他 人类 的欲望是无穷的 ． 而资源却是有限的 ， 于是 ， 市场就成 为配 置资源 的最佳手段。 但是 ， 市场是如何做 到这一点 的呢？ 或者更 具 体地说 ， 需求和供给是如何形成 的呢 ？市场是 如何 达到均衡 的？如何评判市场的资源配 置是最优 的呢？斯密显然没有具体 地去论证 ， 而后世的经济学家 的任务就是勾勒 出市场 的运作过 程， 以此证明市场是 资源配置 的最佳方式。为此 ， 他们从消费者 限制 了人们 自私欲望的无 限膨胀 。 诚然 ， 市场是承认 的偏好 、 效用 和预算 约束线 出发 ， 勾勒 出向下倾斜 的需求曲线 ， 为 的空间 。 这是所有 经济学理论立 论的基础 ， 它 然后从生产者的各种成本 函数 和厂商追求利 益最 大化着手 ， 勾 人 的 自私 自利 的本性 的 ，
维普资讯
论公 共 选择理论 中的两种市场观
李 婉
（ 海 财 经 大 学 公 共 经 济 与 管理 学 院 ， 海 ２０ ３ ） 上 上 ０ ４９
【 摘 要 】 渊源干斯密的市场理论在后来发展出了两种市场观， 基于这两种市场观， 公共选择学派提出了不同的公
一
一
勒出 向上倾斜 的供给 曲线 ， 后通过价格 的竞争 ， 最 使需求和 和 供给相等 。而后经济学家求证 出了最优配置所需的三个条件 ， 即 交 换 的 边 际 条 件 、生 产 的 边 际 条 件 和 产 品 替 换 边 际 条件 ， 而 市场的配置又被证明是符合这三个条件的 。至此 ， 对市场作用 的论证就基本完成 了，它用精确 的数学阐 明市场运作的过程 ， 也向我们证明 了市场配置 的优越性 。 同时又为我们预测市场运 行的结 果提 供了思路 。 在这里我们看到的在分析市场中形成 的 些重要工具 ， 如偏好 、 需求 、 供给 、 均衡 ， 和注重对市场 过程 的 分析与对市场结果 的预测等 ， 都将被引入到公共选择理论 中。 以布坎南为代 表的非 主流经济学家 同样抓住 了斯 密 的相 互交换倾向和 由此引 出的市场的作用 。但是 ， 与主流经济家不 同的是 ， 他认为 ，我们必须停止过分忧虑资源配置及其效率上． “ 我们应该开始将注意力集 中于广义交易的起源 、 所有权 及 制度上” 因为 ，个人在社会背景 中面临多种选择 ， 。① “ 在这个背 景中 ， 其他人 的存 在及其行 为 ， 以及约束着 他们的行为 的各种 制度 ，要 比自然界 的物质约束重要得多” 。ｃ 在布坎南看来 ， 市 场， 或市场交 易 ， 就是一个达成契约 的过程 ， 就是交易双方在 市 场 的 规 则下 ， 成 互 惠 互 利 的过 程 。因此 ， 达 市场 的最 重 要 的作 用 不 在 于 对 物 的 配 置 上 ， 是 对 人 与 人 之 间 的 互 动 关 系 的 最佳 处 而 理上 ， 它能使 人类 形成 良好的经济秩序 ， 这种秩序就是 ， 每个 自 私 自利 的人在追求 自身 的利益 时 ，能不 以损 害他人利益为 代 价， 甚至有时会 同时促进他人的利益 。 市场能做到这点 ， 在布坎 南看来 ， 这是古典经济学家最伟大的发现 ， １ 是 ８世纪伟大的知 识 发 现 ． 是 我 们 最 该 继 承 的 思 想 。 但 是 ， 重 要 的是 ， 场 能 也 更 市 做到这一点是要具备一些条 件的 ，那就是要有合适 的规则 ， 或 斯密所说 的良好 的法律 和制度 ， 比如规定每个人对 自己的初始 拥有物享有权利 ， 禁止交易 中的暴力和欺诈行为 ， 等等 。 这点是 布坎南认 为 自己对古典经济学家思想精髓 的把握 。 不认识到这 点就没有真正理解市场 ， 而这个发现 的意义在今天无论如何被 强调都是不过分的。这种规则 或制度和法律界定了人们 自利行
共选择理论。文章分析 了市场观 与公共选择理论 之间的逻辑关 系， 以及认清公共选择理论 背后的市场观 对思考我国的公
共选择的借鉴意义。
【 键 词 】 公共选择； 关 市场运作； 政治过程； 交易； 规则 【 中图分类号】 ０２ 【 Ｆ６ ． ６ 文献标识码】 【 Ａ 文章编号】 ０４２６ （０７ １—０００ １ —７８２０ ） ０ １－３ ０ ６