证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第2036篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》

职业资格考前练习

一、单选题

1.公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统

对已披露的信息进行( )。

A、事前监督

B、事前审查

C、事后监督

D、事后审查

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【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查新规则在公司监管方面的要求。

2.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是( )。

A、是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所

B、全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

C、2012年9月正式注册成立

D、是经国务院批准成立的

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【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务

【答案】：A

【解析】：

考点：考查全国中小企业股份转让系统的相关知识。全国中小企业股份转让系统是依据

证券法设立的继上交所、深交所之后的第三家全国性证券交易场所。

3.下列( )不是全国股份转让系统的主要功能。

A、企业发展

B、交易

C、资本投入

D、资本退出

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【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查全国股份转让系统的主要功能。全国股份转让系统的主要功能是为企业发展、资本投入与退出服务，不是以交易为主要目的。

4.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过( )万元的交易，应当回避。

A、20

B、30

C、50

D、80

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【知识点】：第2章>第5节>证券资信评级业务人员

【答案】：C

【解析】：

考点：考查证券资信评级业务人员的回避及禁止行为。

证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：

1．本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；

2．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；3．本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目

5.证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A、2

B、3

C、4

D、5

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【知识点】：第1章>第7节>证券公司的监督管理

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

6.证券公司应当向协会报送柜台市场业务( )报告以及( )报告。

A、季度；重大事项

B、季度；年度

C、年度；重大事项

D、年度；其他

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【知识点】：第3章>第8节>证券公司柜台市场业务

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查定期报告及重大事项报告。证券公司应当向中国证券业协舍报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。

(1)定期报告

证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。

(2)重大事项报告

柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证

7.下列有关公开发行公司债券的条件，正确的是( )。

1、累计债券余额不得超过公司净资产的40％

2、最近5年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

3、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

4、债券的利率不超过国务院限定的利率水平

A、2、3、4

B、1、2、4

C、1、3、4

D、1、2、3、4

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【知识点】：第1章>第4节>证券发行

【答案】：C

【解析】：

公开发行公司债券，应当符合下列条件：

(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；

(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%；

(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；

(4)筹集的资金投向符合国家产业政策；

(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平；

(6)国务院规定的其他条件。

公开发行公司债券，最近3年平均可分配利润必须足以支付公司债券一年的利息，选项2的说法错误。

8.下列说法，错误的是( )

A、资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付

B、资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付

C、资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付

D、经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处

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【知识点】：第3章>第6节>关于规范金融机构资产管理业务的指导意见

【答案】：C

【解析】：

考点：考查刚性兑付的相关情形。C项资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，应视为刚性兑付。

9.最近1年末净资产不低于( )万元，最近1年末金融资产不低于( )万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

A、500；500

B、1000；500

C、500；1000

D、1000；1000

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【知识点】：第2章>第3节>专业投资者的范围

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。

10.有限责任公司的注册资本是指( )。

A、在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

B、在公司登记机关登记的实收资本总额

C、在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额

D、公司实际拥有的资产总额

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【知识点】：第1章>第2节>有限责任公司

【答案】：C

【解析】：

有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

11.下列关于公司分立的表述中，正确的有( )。

Ⅰ．公司分立，其财产应当作相应的分割

Ⅱ．公司分立，应当编制资产负债表及财产清单

Ⅲ．公司分立前的债务，必须向债权人提前清偿

Ⅳ．登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第1章>第2节>公司合并、分立的种类及程序

【答案】：B

【解析】：

公司分立是指一个公司又设立另一个公司或一个公司分解为两个以上公司的法律行为。公司分立，其财产作相应的分割，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自做出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。

12.上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括( )。

①引入盘后固定价格交易

②优化融券交易机制

③新增两种市价申报方式

④收紧涨跌幅限制

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

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【知识点】：第3章>第1节>科创板

【答案】：B

【解析】：

考点：交易机制的特别规定包括：引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。

13.按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近( )年未受过刑事处罚的条件。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

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【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员

【答案】：C

【解析】：

考点：考查从业人员申请执业证书的条件。申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。

14.资产支持证券者享有的权利为( )。

①分享专项计划收益

②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产

③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料

④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券

A、①②④

B、①②③

C、①②③④

D、①③④

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【知识点】：第3章>第6节>资产证券化业务

【答案】：C

【解析】：

资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或出质。资产支持证券投资者享有下列权利：1、分享专项计划收益；2、按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；3、按规定或约定的时间和方式获得资产管理

报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；4、依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；5、根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；6、认购协议或者计划说明书约定的其他权利。

资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回

15.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的( )。

A、保密责任

B、持续督导

C、公平竞争

D、接受培训

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【知识点】：第3章>第3节>财务顾问业务的业务规则

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查财务顾问的业务规则，题目中提到不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务，属于公平竞争的经典标志。

16.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的( )。Ⅰ．股票

Ⅱ．证券投资基金

Ⅲ．债券

Ⅳ．其他证券

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【知识点】：第3章>第7节>融资融券业务

【答案】：C

【解析】：

在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融券卖出的证券统称为标的证券，标的证券涵盖四大类证券，主要包括股票、证券投资基金、债券、其他证券。

17.期货公司可以从事的业务包括( )。

①股票期权经纪业务

②自营业务

③做市业务

④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

A、①②③④

B、①②③

C、①③④

D、①④

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【知识点】：第3章>第9节>股票期权业务

【答案】：D

【解析】：

考点：考查股票期权业务相关知识。期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。即选项①④正确。

18.根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请( )，成为主办券商。

A、批准

B、核准

C、备案

D、复核

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【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务

【答案】：C

【解析】：

考点：考查证券公司在全国股份转让系统开展业务前的备案制度。

根据《管理细则》等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。

19.应当主动申请注销的情形，不包括( )。

A、发生自然人投资者死亡的

B、法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的

C、法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的

D、特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的

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【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查主动申请注销证券账户的情形。选项D时间应为6个月内。

20.下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有( )。

①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益

②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易

③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查

④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

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【知识点】：第2章>第5节>财务顾问主办人

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查财务顾问主办人保密与培训制度。

21.关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下( )方面做出了规定。

①净资产指标

②利润指标

③系统配置

④部门设置

⑤信息披露

A、①②③④

B、①②③④⑤

C、①②③

D、①③④

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【知识点】：第3章>第9节>托管业务

【答案】：D

【解析】：

非金融机构开展基金托管业务的条件

准入条件。《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件，具体如下：

①净资产指标方面：需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

②风控指标方面：要求其风险指标应持续符合监管规定。

③部门设置方面：需设有专门的基金托管部门。

④系统配备方面：部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统。

⑤独立性要求与利益冲突防范：具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与

22.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是( )。

A、沪深300指数

B、国债期货

C、香港恒生指数

D、东京日经平均指数

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【知识点】：第1章>第6节>期货相关概念、种类及常用术语

【答案】：B

【解析】：

考点：利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货。中国境内的利率期货种类有国债期货等。

23.存在( )的，不得担任独立财务顾问。

①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事

②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事

③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

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【知识点】：第3章>第3节>财务顾问业务资格的核准

【答案】：D

【解析】：

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：

(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；

(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；

(3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；

(

24.证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，( )及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

A、自律组织

B、中国证券业协会

C、中国人民银行

D、中国证监会

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【知识点】：第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理

【答案】：D

【解析】：

考点：考查风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施。证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

25.《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。

A、3

B、5

C、6

D、10

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【知识点】：第1章>第6节>法律责任

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查《期货交易管理条例》第六十六条的规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

26.证券公司设立另类子公司需要满足，最近( )内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。

A、一个月

B、一季度

C、半年

D、一年

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【知识点】：第3章>第9节>另类投资业务

【答案】：C

【解析】：

考点：考查证券公司另类投资业务。证券公司设立另类子公司，应当符合最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

27.下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是( )。

①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用

②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料

③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人

④募集材料应该揭露投资风险

A、①③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

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【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务

【答案】：D

根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。其中，募集机构包括向投资者销售其所发行私募基金产品的私募基金管理人，以及在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中

28.证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括( )。

①具备证券自营业务资格

②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员

③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度

④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

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【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务

【答案】：C

【解析】：

证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列条件：具备证券自营业务资格；设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度；具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统；全国股份转让系统公司规定的其他条件。

29.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

A、3

B、4

C、5

D、6

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【知识点】：第2章>第5节>保荐代表人

【解析】：

考点：本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。

30.下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有( )。

A、推荐企业挂牌

B、开展区域性股权市场业务过程的内幕交易

C、为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

D、推荐企业展示

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【知识点】：第3章>第9节>区域性股权市场业务

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查证券公司参与区域股权市场的业务范围。

31.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。

A、1～3年

B、3～5年

C、5～10年

D、终身

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【知识点】：第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则

【答案】：D

【解析】：

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：

(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；

(2)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中

32.证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由( )按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

A、证券公司

B、客户

D、金融机构

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【知识点】：第2章>第4节>证券公司大额交易和可疑交易报告制度

【答案】：C

【解析】：

证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。

33.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由( )担任。

A、董事长

B、总经理

C、独立董事

D、选举产生

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【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理

【答案】：C

【解析】：

考点：薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由独立董事担任。

34.独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过( )年。

A、3

B、4

C、5

D、6

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【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理

【答案】：D

【解析】：

考点：独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。

35.下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是( )。

①公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

②公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告

③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清

偿债务或者提供担保

④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

A、①③

B、①④

C、②③

D、②④

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【知识点】：第1章>第2节>公司合并、分立的种类及程序

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查公司增资、减资程序。公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告；债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保。选项B正确。

36.证券公司流动性风险管理应遵循( )原则。

A、全面性、审慎性和合规性

B、全面性、独立性和合规性

C、全面性、审慎性和预见性

D、全面性、独立性和预见性

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【知识点】：第2章>第2节>证券公司流动性风险管理

【答案】：C

【解析】：

考点：考查证券公司流动性风险管理应遵循的原则。证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

37.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以( )万元以下的罚款。

A、3

B、5

C、10

D、30

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【知识点】：第1章>第7节>法律责任

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查违反监督管理措施的法律责任。证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。

38.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有( )。

①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

②没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

A、①③

B、①②③④

C、①②④

D、②③④

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【知识点】：第1章>第7节>法律责任

【答案】：B

【解析】：

考点：考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。

根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

39.下列说法中，正确的有( )。

Ⅰ．上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内又买入的，给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款

Ⅱ．未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【知识点】：第1章>第4节>法律责任

【答案】：A

【解析】：

题中四个选项说法均正确。

40.( )负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。

A、中国证券业协会

B、中国证券投资基金业协会

C、证券登记结算机构

D、证券交易所

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【知识点】：第3章>第9节>股票期权业务

【答案】：C

【解析】：

证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理。证券公司、期货公司等股票期权经营机构应当根据投资者的申请，按照证券登记结算机构业务规则为投资者开立衍生品合约账户。

证券登记结算机构负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。

证券公司、期货公司等股票期权经营机构应当明确提示投资者如实提供开户信息。投资者应当如实申报开户材料，不得采用虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。投资者衍生品合约账户应当与其人民币普通股票账户的相关注册信息一致。