2016私募基金从业资格考试《基金基础知识》模拟试题二
2016年私募基金从业资格考试《基金基础知识》模拟试题二1、AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司（）及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。
A、[5%]B、[8%]C、[10%]D、[15%]正确答案：C【专家解析】AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司10%及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。
2、下列不属于期货市场功能的是（）。
A、价格发现B、投机C、风险管理D、套现正确答案：D【专家解析】一般而言，期货市场的基本功能有以下三种：风险管理、价格发现、投机。
3、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是（）。
A、证券投资基金B、对冲基金C、不动产基金D、私募股权和风险投资基金正确答案：A【专家解析】所谓另类基金，它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称。
4、佣金的组成部分不包括()。
A、证券交易所手续费B、证券公司经纪佣金C、过户费D、证券交易所交易监管费正确答案：C【专家解析】佣金是证券经纪商为客户提供代理买卖服务收取的费用，由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成。
5、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。
A、[30%]B、[20%]C、[15%]D、[10%]正确答案：A【专家解析】所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的30%。
6、下列属于流动资产的是（）。
A、短期借款B、应付票据C、应收账款D、应付账款正确答案：C【专家解析】企业的流动资产主要包括现金及现金等价物、应收票据、应收账款和存货等于几项资产，它们能够在短期内快速变现，因而流动性很强。
7、关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。
A、UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B、基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准C、对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人D、基金管理公司只能从事基金管理业务正确答案：C【专家解析】对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则；对于公司型基金，则要核准基金章程和基金托管人。
8、基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。
A、督察长B、监事会C、经理层D、合规管理部门正确答案：C【专家解析】公司经理层负责贯彻执行合规政策9、证券交易所的设立和解散，由()决定。
A、证监会B、中央银行C、股东大会D、国务院正确答案：D【专家解析】证券交易所的设立和解散，由国务院决定。
10、下列属于合规管理基本原则的是（）。
A、全面性B、健全性C、规范性D、独立性正确答案：D【专家解析】合规管理的基本原则有：独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原则。
11、下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM，收益率（r）-20301概/2率。
（该p证券）1的期/2望收益率等于()。
A、EM＝5B、EM＝6C、EM＝7D、EM＝4正确答案：A【专家解析】考察期望收益率的计算。
收益率-20(%)30，概率1/21/2，期望收益率E（r）=—20*1/2+30*1/2=5。
12、下列各项中，属于QDII基金投资范围的是（）。
A、房地产抵押按揭贷款B、代表贵重金属的凭证C、住房按揭支持证券D、购买不动产正确答案：D【专家解析】本题考查QDII基金的投资范围。
其他三项属于QDII基金不得从事的行为。
13、下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是（）。
A、相对与投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等B、由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金C、QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险D、跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求正确答案：B【专家解析】QDII基金的流动性也需注意。
由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金。
14、根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照()的税率征收证券（股票）交易印花税，而对买人交易不再征收印花税。
A、[1%]B、[2%]C、[1‰]D、[2‰]正确答案：C【专家解析】根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券（股票）交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。
15、()构成公司内部控制的基础。
A、控制环境B、风险评估C、信息沟通D、内部监控正确答案：A【专家解析】控制环境构成公司内部控制的基础16、经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。
A、《集合投资实业监管原则》B、《证券集合投资机构经营标准规则》C、《集合投资计划治理白皮书》D、《证券监管目标和原则》正确答案：C【专家解析】经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。
17、动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高()报酬。
A、短期B、中期C、长期D、短期或中期正确答案：C【专家解析】动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬。
18、一般票据的贴现不超过（），贴现期从贴现日起计算至票据到期日。
A、3个月B、6个月C、1年D、3年正确答案：B【专家解析】一般票据的贴现不超过6个月，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。
19、李先生将其资金分别投向A，B，C三只股票，其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%；股票A的期望收益率为rA=14%，股票B的期望收益率为rB=20%，股票C的期望收益率为rC=8%；则该股票组合期望收益率为（）。
A、[15%]B、[15.2%]C、[15.3%]D、[15.4%]正确答案：B【专家解析】投资者持有的股票组合期望收益率r=+0.4rB0.4rA+0.2rC=15.2%。
20、假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是（）。
A、7000元B、25000元C、12500元D、3500元正确答案：C【专家解析】年均存货=（20000+5000）2=12500元。
21、每个合格投资者能委托（）托管人，并可以更换托管人。
A、4个B、3个C、2个D、1个正确答案：D【专家解析】每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。
22、目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按()向管理人支付。
A、日B、季C、月D、周正确答案：C【专家解析】目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。
23、以下关于基金托管人的基金估值责任的表迷，不正确的是()。
A、基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准B、基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任C、我国基金资产估值的责任人是基金管理人D、在复核基金管理人的估值结果之前，基金投管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序正确答案：A【专家解析】当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。
24、境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。
A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币，和4亿元人民币的等值外汇资产。
A公司申请QDII业务还需要满足哪些条件（）。
A、要等到3个月以后才能申请B、应将净资本与净资产比例提高到70%C、经营集合资产管理计划业务应满3年D、在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产正确答案：B【专家解析】对于申请QDII的证券公司而言，各项风险控制指标符合规定标准，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%，经营集合资产管理计划业务达1年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。
25、股利贴现模型最早由（）提出。
A、威廉姆斯和戈登B、彼得?林奇C、葛兰碧D、莫迪利亚尼和米勒正确答案：A【专家解析】若假定股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立股价模型对普通股进行估值，这就是著名的股利贴现模型。
这一模型最早由威廉姆斯和戈登提出，实质是将收入资本化法运用到权益证券的价值分析之中，这在概念上与债券估值方法没有本质性差别。
26、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）。
A、90天B、150天C、180天D、360天正确答案：C【专家解析】目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过180天。
27、下列关于开放式基金申购费用的说法正确的是()。
A、投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的0．5%B、基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现自助交易业务的，可以对自助交易前端申购费用实行一定的优惠C、对于持有期低于5年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。
D、基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准正确答案：B【专家解析】申购费用。
投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的5%。
和认购费一样，申购费可以采用在基金份额申购时收取的前端收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费方式。
基金产品同时设置前端收费模式和后端收费模式的，其前端收费的最高档申购费率应低于对应的后端收费的最高档申购费率。
基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的前端申购费率标准。
基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。
对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。
基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现自助交易业务的，经与基金管理人协商一致，可以对自助交易前端申购费用实行一定的优惠，货币市场基金及中国证监会规定的其他品种除外。
28、下列不属于债券基金投资风险的是（）。
A、利率风险B、提前赎回风险C、信用风险D、汇率风险正确答案：D【专家解析】债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险以及提前赎回风险。
北京乐考网-基金从业资格考试《基金基础知识》真题2
正确答案:D
答案解析:选项D不包括在内：UCIUTS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容包括：管理公司的护照、更复杂的风险分散规则、更广泛的投资品种、更广泛的业务范围、引入简要招募说明书、进一步加强对投资者的保护、过渡条款。
10、（）衡量资产收益率相对市场组合收益率变化的敏感度。【单选题】
A.α系数
A.-6.25%
B.10%
C.3.75%
D.6.25%
正确答案:C
答案解析:故持有期间收益率=（75-80）/80+8/80=3.75%。
7、
在指令驱动市场上，（）是交易的核心。
【单选题】
A.卖方报价
B.买方报价
C.买卖数量
D.指令
正确答案:D
答案解析:在指令驱动市场上，指令是交易的核心。
8、
相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注的事项不包括（）。
（1）基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险；（选项C符合）
（2）投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究，避免对基金运作产生不利的限制或违反当地法规。此外，当地政治动荡等事件也会对基金投资构成重大风险；
基金从业资格考试科目二模拟题
【答案】B
10
10.以下不属于宏观经济指标的选项是（ ）。 A．同内生产总值（GDP）是衡量一个国家或地区的 综合经济状况的常用指标，是指某一特定时期内在本国领 土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体 经济活动的总量指标 B．通货膨胀的测量主要采用物价指数，如居民消费 价格指数、生产者物价指数、商品价格指数等 C．汇率是资金成本的主要决定因素 D．汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争 能力，从而对本国经济增长造成一定影响 【答案】C
A．保证金制度 B．盯市制度 C．净额清算制度 D．交割制度 【答案】C
24
24.以下关于另类投资的优点与局限性的说法 错误的是（ ）。
A．风险可以降到趋近于零 B．缺乏监管和信息透明度 C．流动性较差，杠杆率偏高 D．估值难度大，难以对资产价值进行准确评 估 【答案】A
25
25.下列选项中关于风险投资错误的是（ ）。 A．风险资本的主要目的并不是为了取得对企业的长 久控制权以及获得企业的利润分配，而在于通过资本的退 出，从股权增值当中获取高回报 B．风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险 领域的战略 C．初创型企业有大量员工，所以基本上不存在收益 D．风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有 创新性的专门产品或服务的初创型企业 【答案】C
13
13.下列不属于政府债券的说法的是（ ）。 A．地方政府债包括由中央财政代理发行和地方 政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券 B．国债是财政部代表中央政府发行的债券 C．金融债券是由银行和其他金融机构经特别批 准而发行的债券 D．政府债券是政府为筹集资金而向投资者出具 并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证。 我国政府债券包括国债和地方政府债 【答案】C
2016年下半年台湾省基金从业资格：基金知识2考试试卷
2016年下半年台湾省基金从业资格：基金知识2考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D：5年以上2、基金营销环境的微观环境不包括__。
A．股东支持B．营销渠道C．公众D．人口3、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。
A．国家法律B．部门规章C．规范性文件D．自律性规则4、我国封闭式基金实行__日交割、交收。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+45、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。
A：T+1B：T+2C：T+3D：T+46、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1B．0.1C．0.01D．0.0017、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A：30B：60C：90D：1208、依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括__。
A．系统风险B．操作风险C．技术风险D．合规风险9、下列关于LOF的说法，不正确的有__。
A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账10、下列关于股指期货的描述正确的是__。
A．股指期货合约没有到期日，可以无限期持有B．股指期货交易采用保证金制度C．在交易方向上，股指期货可以卖空D．股指期货交易采取当日无负债结算制度11、__通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库附答案
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库附答案单选题（共20题）1. 狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会（PEC）设立的时间是（）。
A.2002年B.2004年C.2007年D.2010年【答案】 C2. 从募集主体机构的角度来看，股权投资基金的募集分为（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3. 下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（）。
A.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一B.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为C.并购退出的收购方，主要包括被投资企业大股东或创始股东、W理层、员工等D.与IPO退出相比，并购退出的收益率通常稍{氐，但是更加灵活、高效【答案】 C4. 股权投资基金管理人委托募集，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为（）的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度。
A.中国证券投资基金业协会会员B.中国证券业协会会员C.中国证券监督管理委员会会员D.交易所会员【答案】 A5. 甲股权投资基金投资了某医院管理公司Ⅹ,双方签署了包含保密条款的投资协议,甲基金可能违反保密义务的行为是（）。
A.在向基金投资者定期披露的基金报告中描述Ⅹ项目投资金额及项目基本情况B.向基金审计师提供了Ⅹ项目的年度财务报表C.向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认Ⅹ项目扩张规划的合理性D.经Ⅹ项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称【答案】 C6. “必备投资者”应满足条件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A7. （2018年真题）对于投资后管理，以下描述正确的是（）。
A.基金出资人应当积极参与被投资企业的重大经营决策，实施良好的投资后管理B.投资后管理包括对被投资企业的监控活动和提供增值服务两大类C.投资后管理可以清除项目投资风险，保证投资增值D.在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理期间【答案】 B8. 在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金会希望委派人员出任董事会“观察员”以下对于观察员的描述不正确的是（）A.观察员是一个辅助性角色B.观察员也不承担决策的作用C.只是作为帮助投资人更好地了解公司日常运营情况D.观察员具有投票权【答案】 D9. （）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。
2016年私募基金从业资格考试《基金基础知识》 模拟试题二
2016年私募基金从业资格考试《基金基础知识》模拟试题二1、AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司（）及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。
A、[5%]B、[8%]C、[10%]D、[15%]正确答案：C【专家解析】AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司10%及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。
2、下列不属于期货市场功能的是（）。
A、价格发现B、投机C、风险管理D、套现正确答案：D【专家解析】一般而言，期货市场的基本功能有以下三种：风险管理、价格发现、投机。
3、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是（）。
A、证券投资基金B、对冲基金C、不动产基金D、私募股权和风险投资基金正确答案：A【专家解析】所谓另类基金，它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称。
4、佣金的组成部分不包括()。
A、证券交易所手续费B、证券公司经纪佣金C、过户费D、证券交易所交易监管费正确答案：C【专家解析】佣金是证券经纪商为客户提供代理买卖服务收取的费用，由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成。
5、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。
A、[30%]B、[20%]C、[15%]D、[10%]正确答案：A【专家解析】所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的30%。
6、下列属于流动资产的是（）。
A、短期借款B、应付票据C、应收账款D、应付账款正确答案：C【专家解析】企业的流动资产主要包括现金及现金等价物、应收票据、应收账款和存货等于几项资产，它们能够在短期内快速变现，因而流动性很强。
7、关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。
A、UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B、基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准C、对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人D、基金管理公司只能从事基金管理业务正确答案：C【专家解析】对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则；对于公司型基金，则要核准基金章程和基金托管人。
基金从业考试模拟试题及答案
基金从业考试模拟试题及答案2016年基金从业考试模拟试题及答案基金从业考试在9月24日进行考试，同学们复习得怎么样了?为帮助大家更好备考基金从业考试,店铺为大家分享基金从业考试历年真题及答案解析如下：1.下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是( )。
A.它是指组织金融工具交易时采用的方式B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的'、分散交易的方式D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式2.基金管理人的最主要职责是( )。
A.安全保管基金的全部资产B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来C.基金资产的清算D.基金资产的投资运作3.证券投资基金在( )被称为“共同基金”。
A.美国B.英国C.香港D.日本4.集合理财的优点包括( )。
A.强化监管B.具有规模优势C.收益稳定D.风险固定5.以下不属于证券投资基金特点的是( )。
A.集合投资、专业管理B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.独立托管、保障安全答案与解析1.【答案】D(P7)【解析】电信网络交易方式，即没有固定场所，交易双方也不直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式。
2.【答案】D(P17)【解析】基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
3.【答案】A(P14)【解析】世界各国和地区对投资基金的称谓有所不同，证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”，在欧洲一些国家被称为“集合投资资金”或“集合投资计划”，在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”。
4.【答案】B(P15)【解析】证券投资基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。
2016年下半年山东省基金从业：基金知识(2)考试试题
2016年下半年山东省基金从业：基金知识(2)考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。
A．国债B．企业短期票据C．中央银行票据D．政策性金融证券2、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。
__A．部分延期赎回；全部B．部分延期赎回；部分C．接受全额赎回；全部D．接受全额赎回；部分3、基金募集的步骤一般包括__。
A．申请B．核准C．发售D．基金合同生效4、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。
A．购买基金份额的费用不同B．购买基金份额的期间不同C．购买基金份额的金额不同D．购买基金份额的渠道不同5、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．资产质量良好D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录6、基金销售监管体系由__等组成。
A．监管手段B．监管机构C．监管对象D．监管内容7、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．运作方式不同B．法律形式不同C．投资目标不同D．投资对象不同8、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。
A：外在因素B：内在因素C：个人自身因素D：环境因素9、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。
A．监察稽核控制B．资金清算流程控制C．销售决策流程控制D．基金内部环境控制10、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。
A．证券投资咨询机构B．证券公司C．专业基金销售公司D．商业银行11、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。
2016年9月基金从业资格考试私募股权部分真题及答案
2016年9月基金从业资格考试私募股权部分真题及答案2016年9月基金从业考试已经结束，大家一定十分关注对基金从业资格考试真题，证券从业考试栏目为大家分享“2016年9月基金从业资格考试私募股权部分真题及答案(网友版)”，希望对大家能有帮助。
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2016年9月基金从业资格考试私募股权部分真题及答案(网友版) 【科二】自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括( )。
A.根据宏观经济研究决定大类资产配置B.从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益C.运用基本面分析深入研究个股的投资价值D.转换价值股和成长股的投资比例，追求风格收益【答案】c【解析】运用基本面分析深入研究个股的投资价值，属于自下而上分析。
【科二】甲公司2015年资产总计为3000亿元，负债总计为2000亿元，则甲公司2015年的所有者权益为( )。
A.2000亿元B.3000亿元C.5000亿元D.1000亿元【答案】D【解析】根据会计恒等式资产=负债+所有者权益【科二】根据现行的税收政策，下列有关机构投资者买卖基金产生的税收，说法正确的是( )。
Ⅰ.暂不征收印花税Ⅱ.对买卖基金份额获得的差价收入，应纳入企业应纳税所得额，征收企业所得税Ⅲ.对从基金分配中取得的收入，应纳入企业应纳税所得额，征收企业所得税Ⅳ.对买卖基金份额获得的差价收入，是否征收营业税需依据机构性质而定A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D【解析】对从基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税【科二】某债券基金某期期初可分配利润是100000元，其中未分配利润已实现为200000元，未分配利润未实现为-100000元。
当期已实现利润为-10000元，未实现利润为-20000元。
则期末可供分配利润为( )。
A.190000元B.90000元C.70000元D.100000元【答案】C网友回忆试题：【科二】某基金的月均净值增长率3%，标准差为4%。
2016年基金从业资格(私募股权投资基金基础知识)真题试卷汇编1(题
2016年基金从业资格（私募股权投资基金基础知识）真题试卷汇编1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题1．单只私募证券投资基金管理规模金额达到( )元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
A．1亿B．1 000万C．3000万D．5000万正确答案：D解析：单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束日起5个工作日以内自投资者披露基金净值信息。
2．每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
基础设施基金是专注投资于( )的私募投资基金。
A．城市基础设施领域B．城镇基础设施领域C．农村基础设施领域D．全国基础设施领域正确答案：A解析：基础设施基金是专注投资于城市基础设施领域的私募投资基金。
3．根据《私募投资基金信息披露管理办法》信息披露义务人、投资者及其相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有( )。
A．管理义务B．保密义务C．托管义务D．暂存义务正确答案：B解析：根据《私募投资基金信息披露管理办法》信息披露义务人、投资者及其相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。
4．根据《合伙企业法》，可以作为合伙企业的普通合伙人是( )。
A．国有独资公司B．具有完全民事行为能力的自然人C．国有企业D．社会团体正确答案：B解析：具有完全民事行为能力的自然人，其他选项均不可以。
5．我国一家采用有限合伙方式组建的私募股权基金为( )。
A．中科招商B．开元发展C．弘毅投资D．南海成长正确答案：D解析：我国一家采用有限合伙方式组建的私募股权基金为南海成长在深圳设立。
6．既可以作为私募股权投资基金的投资管理人．也可以扮演资金募集人的私募股权投资基金的组织形式的是( )。
A．公司型B．信托型C．有限合伙型D．以上均不是正确答案：B解析：信托型可以作为私募股权投资基金的投资管理人，也可以扮演资金募集人。
2016年山东省基金从业资格教材基础：私募股权投资基金的组织考试试题
2016年山东省基金从业资格教材基础：私募股权投资基金的组织考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于____A：公募证券B：私募证券C：企业年金D：股票2、基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》3、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告4、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。
A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算5、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。
A．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩6、基金销售客户服务的售前服务包括__。
A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户7、风险低于混合型基金的基金是__。
A．ETF基金B．股票型基金C．平衡型基金D．债券型基金8、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____A：反映的经济关系不同B：投资主体不同C：所筹集资金的投向不同D：风险水平不同9、备兑权证通常由__发行。