《中信证券》PPT课件
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中信证券宣讲会PPT课件( 31页)
我们介入的是“黄金时期”； 我们职业的发展空间巨大；
美国有巴非特、索罗斯、罗杰斯这样的金融奇才 ，他们的成功一方面是不断的学习和实践，另一 方面，市场提供了机遇；
在中国上一轮由房地产推动的经济增长中产生了N 多地产精英和亿万富豪；
那么，在这轮经济增长中，我们是不是在优势行 业中？是不是优势企业？
5、任何公司从辉煌走向衰落，问题都出在中高层。公司要获得持续的成功，每一个人，特别 是中高层人员，必须将自己的激情、智力、体力、时间以及社会关系等一切资源，毫无保留 地投入到公司的事业中来。不能持续全力投入的人，就不适合继续留在公司。
我们的共识
6、员工的成长与公司的发展高度相关。员工的晋升取决于努力和热忱、能力和业绩，从而实 现优胜劣汰，能上能下，能进能出。为了获得成功，我们的员工要能反映我们业务和环境的 多元性。公司必须吸引、保留和激励不同背景和观点的员工。我们认为，多元化不是一种选 择，而是一条必由之路。
19家
AA类券商 中信证券
中金公司 招商证券 申银万国 华泰证券 海通证券 国信证券 国泰君安 光大证券 财通证券
10家
融资融券试点 中信证券
海通证券 国信证券 国泰君安 广发证券 光大证券
6家
低调
低调做人、低头做事是公司的一贯风格。 没有“大气势”的名称、没有响亮的外部口号、没有标志性广告、较少发表“指点江山”的文章 等。 反思行业教训，过高的雄心壮志和“虚名”的追求，可能会导致急功近利和无效膨胀。
金
信
投
建金Βιβλιοθήκη 万证夏证
产
石
标
中
投
通
通
券
基
期
业
投
普
信
证
美国有巴非特、索罗斯、罗杰斯这样的金融奇才 ，他们的成功一方面是不断的学习和实践，另一 方面，市场提供了机遇；
在中国上一轮由房地产推动的经济增长中产生了N 多地产精英和亿万富豪；
那么，在这轮经济增长中，我们是不是在优势行 业中？是不是优势企业？
5、任何公司从辉煌走向衰落，问题都出在中高层。公司要获得持续的成功，每一个人，特别 是中高层人员，必须将自己的激情、智力、体力、时间以及社会关系等一切资源，毫无保留 地投入到公司的事业中来。不能持续全力投入的人，就不适合继续留在公司。
我们的共识
6、员工的成长与公司的发展高度相关。员工的晋升取决于努力和热忱、能力和业绩，从而实 现优胜劣汰，能上能下，能进能出。为了获得成功，我们的员工要能反映我们业务和环境的 多元性。公司必须吸引、保留和激励不同背景和观点的员工。我们认为，多元化不是一种选 择，而是一条必由之路。
19家
AA类券商 中信证券
中金公司 招商证券 申银万国 华泰证券 海通证券 国信证券 国泰君安 光大证券 财通证券
10家
融资融券试点 中信证券
海通证券 国信证券 国泰君安 广发证券 光大证券
6家
低调
低调做人、低头做事是公司的一贯风格。 没有“大气势”的名称、没有响亮的外部口号、没有标志性广告、较少发表“指点江山”的文章 等。 反思行业教训，过高的雄心壮志和“虚名”的追求，可能会导致急功近利和无效膨胀。
金
信
投
建金Βιβλιοθήκη 万证夏证
产
石
标
中
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通
通
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期
业
投
普
信
证
中信证券资产管理业务介绍(标准版)20190909-精选文档
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投资管理体系
投资管理委员会 确定投资理念、投资目标、投资原则； 核准投资策略和流程； 确定仓位控制范围，确定品种结构范围； 对投资经理和品种经理进行授权； 批准投资方案、账户控制与评估指标。
携手财富成长
——中信证券资产管理业务介绍
资产管理业务介绍
1. 资管业务概况
2. 集合资产管理
3. 年金投资管中信证券为中信集团控股的上 市公司，始终受到中信集团的鼎 力支持和有效约束。
中信集团是由邓小平先生倡导、
荣毅仁先生创办的中央直属国有 企业，蜚声海内外。 中信集团位列2009年《财富》 世界500强第254位。
（资 亿产 元类 ）别
8
投资业绩
集合计划
企业年金基金
投资咨询 中信理财之“基金计划10号”： “ 2019 年最佳类基金理财产品” （金融界） 中信理财之“基金计划 5 号”： “2019年银行系FOF产品表现最好
2009 年“中国最佳私募基金” 2019－2009年12年平均年收益 年度最佳奖（券商管理人 — 国金证券主办）。 率为12.71%； 2019 年 沪 深 300 指 数 下 跌 65.95% ，公司投资管理企业年金 基金年收益率为9.18%。
清算 8人
估值，对资金交收 与股份交割 进行清算等。
信息技术中心 4人
投资、交易、风控 等系统技术 支持。
10
资产管理业务架构
现有员工近100名，包括市场开发、产品设计、投资研究、交易、风险控制及绩效评估、客户服务， 其中硕士以上人员占79%。 投资研究团队共 35名，硕士以上学历占比96%，人均证券从业时间超过9年。
非限定性集合计划
中信理财2号 中信证券3号 中信证券聚宝盆B 中信证券聚宝盆C
中信证券优势介绍(ppt完整版)
拥有一支高素质、专业化的研究团队， 具备丰富的行业经验和研究能力。
独立客观的立场
秉承独立客观的研究原则，为客户提 供客观中立的投资建议和分析报告。
03 投资研究与产品优势
宏观经济研究
宏观经济研究
中信证券拥有一支专业的宏观经 济研究团队，对国内外宏观经济 形势进行深入分析，为客户提供 有价值的宏观经济研究报告和投
中信证券优势介绍
目 录
• 公司概况 • 业务优势 • 投资研究与产品优势 • 技术平台优势 • 服务优势 • 社会责任与可持续发展
01 公司概况
公司历史与发展
成立于1995年，是 中国最早成立的证券 公司之一。
在国内外拥有广泛的 客户基础和业务网络。
经过多年的发展，已 成为国内领先的证券 公司之一。
团队协作
中信证券的团队成员之间协作默契，能够快速整合资源，为客户 提供全方位的服务支持。
客户忠诚度计划
积分奖励
中信证券设立了客户忠 诚度计划，客户在交易 过程中可以获得积分， 积分可以兑换礼品或服 务。
会员权益
中信证券根据客户的资 产规模和交易活跃度， 为客户量身定制会员权 益，提供更多的优惠和 增值服务。
数据处理与分析技术
01
大数据处理能力
中信证券具备强大的数据处理与分析技术，能够处理海量数据，为客户
提供准确、全面的市场分析和投资建议。
02
数据挖掘与机器学习
中信证券运用数据挖掘和机器学习技术，对市场数据进行深入分析，发
现潜在的投资机会和风险点，帮助客户做出更加明智的投资决策。
03
数据可视化与交互式分析
04 技术平台优势
交易系统技术
高效稳定的交易系统
中信证券拥有业内领先的交易系统技术，能够提供高效、稳定的 交易服务，满足客户多样化的交易需求。
证券业务知识讲座精品PPT课件
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市 场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流 通转让的市场
Page 8
场内、场外交易
场内交易指通过证券交易所进行交易。 场外交易指通过证券交易所以外的证券交易市场进行交易。
LOFs基金在深交所上市后，投资者可以选择在深交所交易系统以撮合成 交的方式买卖基金份额，也可以选择在深交所交易系统、基金管理人及 代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 ；
通过深交所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算深圳 证券登记结算系统，可通过证券营业部向深交所交易系统申报卖出或者 赎回，应使用深圳证券账户。卖出按股票交易方式以电子撮合价成交， 赎回则按当日收市的基金份额净值成交。此为LOFs基金的场内交易。
通过基金管理人及其他代销机构(一般为商业银行等)申购的基金份额登记 在中国结算公司TA系统中，可通过申购该基金份额的销售机构进行赎回， 应使用中登深圳开放式基金账户，不可以直接通过证券营业部向深交所 交易系统申报卖出或者赎回。此为LOFs基金的场外交易。
– 上海股票代码规则 – 截至2011年年底，上证所拥有931家上市公司，上市
股票数975个，股票市价总值14.84万亿元。2011年股 票筹资总额3199.69亿元
中国四大期货交易所
Page 5
Page 6
中国国内的期货交易所
上海期货交易所
成立于1990年11月26日，上市交易的有铜、铝、天然橡胶、燃料油、黄金、锌、铅 、螺纹钢、线材；
除一、二级市场区分外, 证券市场的层次性还体现 为区域分布,覆盖公司类 型,上市交易制度及监管 要求的多样性.根据所服 务和覆盖上市公司的类型 ,可分为全球性市场,全国 性市场,区域性市场等类 型.根据上市公司规模,监 管要求等差异,可分为主 板市场,二板市场(创业板 和高新企业板)，新三板 （股份报价转让）等.
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场内、场外交易
场内交易指通过证券交易所进行交易。 场外交易指通过证券交易所以外的证券交易市场进行交易。
LOFs基金在深交所上市后，投资者可以选择在深交所交易系统以撮合成 交的方式买卖基金份额，也可以选择在深交所交易系统、基金管理人及 代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 ；
通过深交所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算深圳 证券登记结算系统，可通过证券营业部向深交所交易系统申报卖出或者 赎回，应使用深圳证券账户。卖出按股票交易方式以电子撮合价成交， 赎回则按当日收市的基金份额净值成交。此为LOFs基金的场内交易。
通过基金管理人及其他代销机构(一般为商业银行等)申购的基金份额登记 在中国结算公司TA系统中，可通过申购该基金份额的销售机构进行赎回， 应使用中登深圳开放式基金账户，不可以直接通过证券营业部向深交所 交易系统申报卖出或者赎回。此为LOFs基金的场外交易。
– 上海股票代码规则 – 截至2011年年底，上证所拥有931家上市公司，上市
股票数975个，股票市价总值14.84万亿元。2011年股 票筹资总额3199.69亿元
中国四大期货交易所
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中国国内的期货交易所
上海期货交易所
成立于1990年11月26日，上市交易的有铜、铝、天然橡胶、燃料油、黄金、锌、铅 、螺纹钢、线材；
除一、二级市场区分外, 证券市场的层次性还体现 为区域分布,覆盖公司类 型,上市交易制度及监管 要求的多样性.根据所服 务和覆盖上市公司的类型 ,可分为全球性市场,全国 性市场,区域性市场等类 型.根据上市公司规模,监 管要求等差异,可分为主 板市场,二板市场(创业板 和高新企业板)，新三板 （股份报价转让）等.
中信证券介绍(ppt完整版)
4
中信证券整体优势——综合优势 中信证券整体优势 综合优势
[客户标识]
股票 承销
债券 承销
并购 重组
结构 融资
资产 管理
直接 投资
销售 研究 交易
衍生品 及自营
融资 经纪 融券
QDII QFII
境内
中信金通 中证期货 中信万通 华夏基金 金石投资
境外
中信证券国际 香港） （香港） 美国CSIP 美国
[客户标识]
万国证券鼎盛期 （1992~1994） 华夏证券鼎盛期 （1993~1995） 君安证券鼎盛期 （1995~1997）
1994年，资产、利润第一 利润第一 ，交易第二 1995年，交易、利润、营 营 业收入第一 1997年，资产、利润第一 利润第一 ，交易第三
1995年被迫与申银合并 1999年利润第十二 、股票承 销第八、交易第五、净资产 第十一 1999年被迫与国泰合并
荣获“2010年度金牛分析师”证券公司综合实力奖第一名 荣获“2008年度上市公司金牛奖”百强榜第一名；
上海证券报》 《上海证券报》 荣获“第三届中国最佳投行”的“2008年最佳大型项目团 队”
国际融资评论亚洲》 《国际融资评论亚洲》杂志 2009、2008、2007年度获评”中国最佳债权融资 行” 新财富》 《新财富》杂志 2010年，2009年，2008年， ，2007年，2006年中信 证券研究部五次蝉联“本土最佳研究团队 ”第一名 本土最佳研究团队 2010年获评“大项目业务能力最佳投行 大项目业务能力最佳投行”第一名 2010年获评“最佳销售服务团队 最佳销售服务团队”第一名 2010年获评“本土最佳投行团队 本土最佳投行团队”第二名； 2009年、2008年获评“本土最佳投行团队 本土最佳投行团队”第一名 2009年荣膺“中小企业板优秀保荐机构” 2006年-2008年荣膺 “中小企业板最佳保荐机构 ”及 “中小企业板优秀保荐机构”
中信证券OTC柜台操作培训(PPT 46张)
3、此区域自动显 示产品、行情等 信息
提纲
1 2 3 4 5
认购 申购 赎回 认申赎撤单 认申赎查询
赎回
操作菜单：交易业务→交易→赎回
1、输入资产账户 或者按F2输入客 户代码回车
赎回
操作菜单：交易业务→交易→赎回
1、输入资产账户 或者按F2输入客 户代码回车
3、输入赎回份额 即可点赎回。
2、该账户的份额信息合 约信息等会自动提取出现 在此区域，选择相应的信 息点选
3、此处为查询结果显 示区域，点选单笔数据， 之后可点【撤销】按钮 完成操作
提纲
1 2 3 4 5 6
产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询
报价成交查询
协议成交申报 1.协议成交申报-意向报价 2.协议成交申报-无报价
协议成交申报
操作菜单：交易业务→交易→协议成交申报
提纲
1 2 3 4 5
认购 申购 赎回 认申赎撤单 认申赎查询
认申赎查询
操作菜单：交易业务→交易→认申赎查询
3、点击此处可以 隐藏或者显示过 滤条件窗体
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期，默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件，查询结果是 各条件的交集
认申赎查询
操作菜单：交易业务→交易→认申赎查询
6、清空：清除输入选择的 信息，申报：提交申报信息
提纲
1 2 3 4 5 6
产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询
报价成交查询
产品转让 1.单边报价 2.双边报价 3.做市报价 4.点击成交申报
单边报价
操作菜单：交易业务→报价→确定价格申报
煤炭行业背景知识中信证券
全行业吨煤价格、成本、利润预测
吨煤利润敏感性分析
PPT文档演模板
•33 煤炭行业背景知识中信证券
全行业价格、成本、利润预测： 思路
•价格研究思路
• 从供需上直接找到价格 的量化关系很困难，影响价 格波动的因素很多：但可以 从成本角度出发对价格进行 预测 • 煤炭成本的五种构成保 持稳定的比例
•一些假设： • 销售成本各项目占销售成本的比重分别为15%、15%、20%、10%、15%和10% • 各项成本按照物价水平自然增长
PPT文档演模板
煤炭行业背景知识中信证券
吨煤利润敏感性分 析
•若考虑资源税征收（按价计收5%），吨煤成本约增加7个百分点， 同比增长12%，吨煤净利润为68.47元/吨左右，同比上涨10.47%
PPT文档演模板
煤炭行业背景知识中信证券
目 录
•一、行业基本知识 •二、行业研究方法 •三、投资与估值 •四、煤炭未来转型之路
近十多年以来单位GDP 原煤消耗相对稳定
•在技术条件和产业结构相 对稳定前提下，GDP与煤
炭消费理论上存在稳定关 系
•在过去，实证分析证明用 单位GDP耗煤法来进行煤
炭需求的预测可行且符合 现实数据
•结论：单位GDP耗煤法有效
PPT文档演模板
煤炭行业背景知识中信证券
煤炭需求直接预测法：四大耗煤行业 需求法
PPT文档演模板
•褐 煤
•烟
•无烟
煤
煤
•5
煤炭行业背景知识中信证券
•煤种介绍
•褐煤 •烟煤
• 煤化程度最低 外观多呈褐色 光泽暗淡 •属性介于褐煤和无烟煤之间 我国第一大煤种
•动力煤 •炼焦煤
•烟煤
•低变质烟煤
吨煤利润敏感性分析
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•33 煤炭行业背景知识中信证券
全行业价格、成本、利润预测： 思路
•价格研究思路
• 从供需上直接找到价格 的量化关系很困难，影响价 格波动的因素很多：但可以 从成本角度出发对价格进行 预测 • 煤炭成本的五种构成保 持稳定的比例
•一些假设： • 销售成本各项目占销售成本的比重分别为15%、15%、20%、10%、15%和10% • 各项成本按照物价水平自然增长
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煤炭行业背景知识中信证券
吨煤利润敏感性分 析
•若考虑资源税征收（按价计收5%），吨煤成本约增加7个百分点， 同比增长12%，吨煤净利润为68.47元/吨左右，同比上涨10.47%
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煤炭行业背景知识中信证券
目 录
•一、行业基本知识 •二、行业研究方法 •三、投资与估值 •四、煤炭未来转型之路
近十多年以来单位GDP 原煤消耗相对稳定
•在技术条件和产业结构相 对稳定前提下，GDP与煤
炭消费理论上存在稳定关 系
•在过去，实证分析证明用 单位GDP耗煤法来进行煤
炭需求的预测可行且符合 现实数据
•结论：单位GDP耗煤法有效
PPT文档演模板
煤炭行业背景知识中信证券
煤炭需求直接预测法：四大耗煤行业 需求法
PPT文档演模板
•褐 煤
•烟
•无烟
煤
煤
•5
煤炭行业背景知识中信证券
•煤种介绍
•褐煤 •烟煤
• 煤化程度最低 外观多呈褐色 光泽暗淡 •属性介于褐煤和无烟煤之间 我国第一大煤种
•动力煤 •炼焦煤
•烟煤
•低变质烟煤
证券投资学第1章证券投资工具PPT课件
特点
证券投资基金具有投资门槛低、分散风险、专业管理、流动 性好等优点，同时也存在管理费用高、市场波动大等缺点。
证券投资基金的种类和特点
种类
根据投资对象不同，证券投资基金可分为股票基金、债券基 金、货币市场基金、混合基金等；根据投资理念不同，可分 为成长型基金、收入型基金、平衡型基金等；根据运作方式 不同，可分为封闭式基金和开放式基金。
债券的发行与交易
债券发行
债券发行通常包括确定发行规模、期限、利率等要素，以及选择承销商和确定发 行价格等步骤。发行人需要向监管机构提交相关文件并获得批准后才能进行发行 。
债券交易
债券交易可以在证券交易所或银行间市场进行。投资者可以通过证券账户买卖债 券，交易价格由市场供求关系决定。在交易过程中，投资者需要注意债券的信用 评级、到期收益率、久期等指标，以评估其投资价值和风险。
特点
证券投资基金具有投资门槛低、分散风险、专业管理、流动 性好等优点，同时也存在管理费用高、市场波动大等缺点。
证券投资基金的运作与管理
运作流程：证券投资基金的运作包括 设立、募集、投资、管理、收益分配 和终止等环节。其中，设立环节包括 制定基金合同、招募说明书等文件； 募集环节包括向投资者募集资金；投 资环节包括选择投资标的进行投资； 管理环节包括日常的投资管理和风险 控制；收益分配环节包括向投资者分 配投资收益；终止环节包括基金清算 和注销。
群体。
股票的种类和特点
01 02
按股东权利分类
普通股和优先股。普通股享有公司决策参与权、收益分配权和剩余资产 分配权；优先股享有优先收益分配权和剩余资产分配权，但通常没有决 策参与权。
按投资主体分类
国家股、法人股、个人股和外资股。不同投资主体享有不同的权利和义 务。
证券投资基金具有投资门槛低、分散风险、专业管理、流动 性好等优点，同时也存在管理费用高、市场波动大等缺点。
证券投资基金的种类和特点
种类
根据投资对象不同，证券投资基金可分为股票基金、债券基 金、货币市场基金、混合基金等；根据投资理念不同，可分 为成长型基金、收入型基金、平衡型基金等；根据运作方式 不同，可分为封闭式基金和开放式基金。
债券的发行与交易
债券发行
债券发行通常包括确定发行规模、期限、利率等要素，以及选择承销商和确定发 行价格等步骤。发行人需要向监管机构提交相关文件并获得批准后才能进行发行 。
债券交易
债券交易可以在证券交易所或银行间市场进行。投资者可以通过证券账户买卖债 券，交易价格由市场供求关系决定。在交易过程中，投资者需要注意债券的信用 评级、到期收益率、久期等指标，以评估其投资价值和风险。
特点
证券投资基金具有投资门槛低、分散风险、专业管理、流动 性好等优点，同时也存在管理费用高、市场波动大等缺点。
证券投资基金的运作与管理
运作流程：证券投资基金的运作包括 设立、募集、投资、管理、收益分配 和终止等环节。其中，设立环节包括 制定基金合同、招募说明书等文件； 募集环节包括向投资者募集资金；投 资环节包括选择投资标的进行投资； 管理环节包括日常的投资管理和风险 控制；收益分配环节包括向投资者分 配投资收益；终止环节包括基金清算 和注销。
群体。
股票的种类和特点
01 02
按股东权利分类
普通股和优先股。普通股享有公司决策参与权、收益分配权和剩余资产 分配权；优先股享有优先收益分配权和剩余资产分配权，但通常没有决 策参与权。
按投资主体分类
国家股、法人股、个人股和外资股。不同投资主体享有不同的权利和义 务。