知识产权管理体系内审检查表
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知识产权内部审核检查表-5 品质部
询问人员对于部门分解目标的理解及执行情况。
了解本部门知识产权目标，回答清晰。
√
5.4.2机构
询问本部门的知识产权主要职责是什么。
对本部门工作职责理解清楚。
√
7.6保密
1、询问部门内部的保密管理情况；
2、查看保密区域是否有保密措施；
3、询问哪些设备可能造成知识产权流失，是否有涉密设备使用记录；
4、涉密信息的保存、借阅、使用登记记录。
对部门员工宣传过保密的重要性，并采取了电脑加密、锁门锁柜等保密措施。
√
9.3分析与改进
查看改进措施及改进记录。
体系运行以来，第一次内审，无以往改进记录。
√
内部审核检查表
受审部门
品质部
部门负责人
或陪同人员
？
审核员
？
审核日期
xxx
审核依据
GB/T29490-2013企业知识产权管理规范、本公司知识产权管理体系文件、相关的法律法规及其他要求
条款号
审核内容
现 场 审核记录
审核评价
5.3.2知识产权目标
随机抽样，调查员工对知识产权方针的理解情况。
基本了解。
√
5.2知识产权方针
了解本部门知识产权目标，回答清晰。
√
5.4.2机构
询问本部门的知识产权主要职责是什么。
对本部门工作职责理解清楚。
√
7.6保密
1、询问部门内部的保密管理情况；
2、查看保密区域是否有保密措施；
3、询问哪些设备可能造成知识产权流失，是否有涉密设备使用记录；
4、涉密信息的保存、借阅、使用登记记录。
对部门员工宣传过保密的重要性，并采取了电脑加密、锁门锁柜等保密措施。
√
9.3分析与改进
查看改进措施及改进记录。
体系运行以来，第一次内审，无以往改进记录。
√
内部审核检查表
受审部门
品质部
部门负责人
或陪同人员
？
审核员
？
审核日期
xxx
审核依据
GB/T29490-2013企业知识产权管理规范、本公司知识产权管理体系文件、相关的法律法规及其他要求
条款号
审核内容
现 场 审核记录
审核评价
5.3.2知识产权目标
随机抽样，调查员工对知识产权方针的理解情况。
基本了解。
√
5.2知识产权方针
2022年GBT29490知识产权管理体系内部审核检查表(知识产权办公室)
2022年知识产权管理体系内部审核检查表(知识产权办公室)受审核部门审核组成员序号知识产权办公室接待人审核时间2022年09月29日审核记录标准(文件)条款审核内容审核方式询问、查阅判定1 是否在手册中明确规范在企业中的适用条款? √2 是否包括知识产权机构及其职能?4.2.3知识知识产权手册是否对知识产权管理体系过产权手册程之间的相互关系表述清晰?是否对知识产权文件进行引用? 询问、查阅√3 询问、查阅√4 如何保持知识产权手册的有效性? 询问√5 是否有形成文件的知识产权外来文件与记录控制的程序?询问、查阅√6 7外来文件的管理是否进行了有效管理?4.2.4外来文件与记录文件外来文件获取时间及来源是否可识别?询问、查阅√询问、查阅√8 是否规定了记录的标识、贮存、保护、检索、询问、查阅保存和处理的方式；√9 记录文件保存是否完整、可查询? 询问、查阅√10 是否能够识别法律法规和其他要求识别?询问、查阅√11 是否建立法律法规和其他要求的获取渠5.3.3法律道?和其他要求如何保持法律法规和其他要求的时效性? 询问、查阅√12 询问、查说√13 是否建立法律法规信息传达的渠道或途径，询问、查阅确保员工及时获得的法律法规信息?√14 是否建立形成文件的信息资源管理文件，规询问、查阅定信息资源管理所需的控制要求?是否建立知识产权信息收集的渠道，以确保及时获取行业领域和竞争对手的知识产权6.4信息资信息? 源对外发布的信息如何进行控制的?是否有建立知识产权信息数据库?如何使用和管理知识产权数据库?询问、查阅√15√16 询问、查阅√17 询问、查阅√如何保证实施产权获取工作的开展?是否7.1获取19有制定知识产权获取的工作计划，明确的获询问、查阅取途径和方式? √20 知识产权获取记录和文件信息等是否得到有效的管理和控制? 询问、查阅√。
知识产权内审检查表
内部审核检查表
表单编号： 版本号：A0
审核区域
公司各部门
审核员
岳勇
审核日期
20XX.12.12/12.13
接待人员
标准
章节
二级指标
检查内容
审核记录
4.知识产权管理体系
文件控制
1.是否建立文件管理程序
知识产权信息发布审批记录
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核
外来文件与记录文件
3.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序
信息控制程序
31.是否建立信息发布审批程序
知识产权发布信息控制程序
32.是否建立专业的知识产权数据库
无
7.
基础管理
获取
33.是否进行知识产权获取前的检索
检索报告
34.是否保持获取记录
技术交底书
35.是否保障发明创造人的署名权
专利、商标、著作权管理台账
36.是否明确知识产权获取的方式和途径
知识产权获取跟踪表
57.承担涉及国家重大专项等政府项目时，是否符合其知识产权要求
无
保密
58.是否明确涉密人员管理规定
商业秘密管理制度
59.是否规范可能造成知识产权流失的设备管理规定
商业秘密管理制度
60.是否规范涉密信息的管理规定并形成记录
公司商业秘密一览表
61.是否明确涉密区域管理要求并形成记录
涉密区域图
8.实施和运行
岗位说明书
17.是否建立知识产权培训计划
培训计划
18.是否组织进行知识产权管理人员的教育培训
培训记录
19.是否组织进行与研发等和知识产权密切岗位的人员进行知识产权培训
培训记录
20.是否组织进行不同岗位的知识产权培训
表单编号： 版本号：A0
审核区域
公司各部门
审核员
岳勇
审核日期
20XX.12.12/12.13
接待人员
标准
章节
二级指标
检查内容
审核记录
4.知识产权管理体系
文件控制
1.是否建立文件管理程序
知识产权信息发布审批记录
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核
外来文件与记录文件
3.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序
信息控制程序
31.是否建立信息发布审批程序
知识产权发布信息控制程序
32.是否建立专业的知识产权数据库
无
7.
基础管理
获取
33.是否进行知识产权获取前的检索
检索报告
34.是否保持获取记录
技术交底书
35.是否保障发明创造人的署名权
专利、商标、著作权管理台账
36.是否明确知识产权获取的方式和途径
知识产权获取跟踪表
57.承担涉及国家重大专项等政府项目时，是否符合其知识产权要求
无
保密
58.是否明确涉密人员管理规定
商业秘密管理制度
59.是否规范可能造成知识产权流失的设备管理规定
商业秘密管理制度
60.是否规范涉密信息的管理规定并形成记录
公司商业秘密一览表
61.是否明确涉密区域管理要求并形成记录
涉密区域图
8.实施和运行
岗位说明书
17.是否建立知识产权培训计划
培训计划
18.是否组织进行知识产权管理人员的教育培训
培训记录
19.是否组织进行与研发等和知识产权密切岗位的人员进行知识产权培训
培训记录
20.是否组织进行不同岗位的知识产权培训
知识产权内部审核计划+检查表+内审报告全套资料
*有限公司
内部审核计划
表格编号：IP-R-9001
编制：* 批准/管代：
日期：2020.12.11 日期：
*有限公司
签到表
会议主题：企业知识产权管理体系内审首次会议会议时间：2020年12月18日
会议地点：会议室
参会人员如下：
*有限公司
签到表
会议主题：企业知识产权管理体系内审末次会议会议时间：2020 年12月19日
会议地点：会议室
参会人员如下：
*有限公司
内部审核报告
表格编号：IP-R-9004
编制: 批准/管代：
日期：2020. 12.19 日期：
*有限公司
不合格报告（纠正/预防措施）
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表。
知识产权管理体系内部审核检查表(销售部)
(4)产品升级或市场环境变化后的知识产权策略？
(4)经了解，目前产品或市场基本稳定，未发生变化。
但，制定了相应的知识产权保护和更新办法。
7.4.3涉外贸易
是否对出口国的
询问及查阅：
Y
法律法规进行搜
查询文件具有主要出口美国和欧盟的法律法规收集
索及分析,产品是
记录，及进行了海关备案记录。
否进行了海关备
案？
(2)制定了市场监控制度，规定了市场调查跟踪要求。查阅了2份市场调查表，显示对产品进行了跟踪。未发生侵权和被侵权情况。
(3)查阅《产品宣传、销售、会展活动计划》，其中规定了知识产权保护和规避的具体要求。
Y
(3)产品宣传、
但不能提供产品宣传资料的知识产权审查记录。
N
销售、会展活动前的知识产权保护及规避方案？
7.5合同管理；
是否对销售合同
进行知识产权条
款审查？
询问及查阅：
抽查内销外销合同各1份，其中均明确规定知识产
权有关条款。
Y
受审核部门
销售部
审核员
审核日期
条款号
审核内容
审核记录摘要
结果(Y/ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ)
销售的产品均经过知识产权检索，权属归本公司，无侵权风险。
抽查合同评审记录3份，均有知识产权部参加，并签字盖章。
受审核部门
销售部
审核员
审核日期
条款号
审核内容
审核记录摘要
结果(Y/N)
8.5销售和售后；
(1)产品销售前，是否对产品进行知识产权的审查和分析？
(2)在产品销售过程中是否建立市场监控程序,对产品进行跟踪调查？
询问及查阅：
(1)查阅文件抽查了2份售前产品的知识产权检索分析报告，在售前对产品进行了审查分析。提供了市场监控台账，对市场进行随时监控。
(4)经了解，目前产品或市场基本稳定，未发生变化。
但，制定了相应的知识产权保护和更新办法。
7.4.3涉外贸易
是否对出口国的
询问及查阅：
Y
法律法规进行搜
查询文件具有主要出口美国和欧盟的法律法规收集
索及分析,产品是
记录，及进行了海关备案记录。
否进行了海关备
案？
(2)制定了市场监控制度，规定了市场调查跟踪要求。查阅了2份市场调查表，显示对产品进行了跟踪。未发生侵权和被侵权情况。
(3)查阅《产品宣传、销售、会展活动计划》，其中规定了知识产权保护和规避的具体要求。
Y
(3)产品宣传、
但不能提供产品宣传资料的知识产权审查记录。
N
销售、会展活动前的知识产权保护及规避方案？
7.5合同管理；
是否对销售合同
进行知识产权条
款审查？
询问及查阅：
抽查内销外销合同各1份，其中均明确规定知识产
权有关条款。
Y
受审核部门
销售部
审核员
审核日期
条款号
审核内容
审核记录摘要
结果(Y/ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ)
销售的产品均经过知识产权检索，权属归本公司，无侵权风险。
抽查合同评审记录3份，均有知识产权部参加，并签字盖章。
受审核部门
销售部
审核员
审核日期
条款号
审核内容
审核记录摘要
结果(Y/N)
8.5销售和售后；
(1)产品销售前，是否对产品进行知识产权的审查和分析？
(2)在产品销售过程中是否建立市场监控程序,对产品进行跟踪调查？
询问及查阅：
(1)查阅文件抽查了2份售前产品的知识产权检索分析报告，在售前对产品进行了审查分析。提供了市场监控台账，对市场进行随时监控。
知识产权内部审核检查表
√
5.3.2
知识产权目标
2024年知识产权目标分解到各部门。
√
5.3.3
法律和其他要求
查有《法律法规和其他要求记录表》，获取了适用的法律法规，并传达给员工。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
管理层对目标与方针的理解到位，针对企业的需求制定了目标。目标分解到各部门。
√
5.4.1
管理者代表
管代对自己的职责了解。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
√
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
√
6.3
财务资源
查有《2024年度知识产权费用预算表》，有专利代理费、申请费、年费、贯标费用、知识产权工作人员工资、激励等预算费用，能够确保知识产权管理体系的有效运行。
√
6.4
信息资源
对竞争对手和所属领域的知识产权信息进行了收集。
√
7.1
获取
查有《2024年度知识产权工作计划表》，明确了获取的方式和途径。查有《知识产权检索报告》，在专利申请前进行了检索和分析。并保留了相关了获取记录，如受理通知书、证书等。通过查看证书发明人信息，保障了发明人的署名权。
√
8.2
研究开发
A建议将知识产权状况分析和竞争对手状况分析再明确一下。
B有知识产权规划。
5.3.2
知识产权目标
2024年知识产权目标分解到各部门。
√
5.3.3
法律和其他要求
查有《法律法规和其他要求记录表》，获取了适用的法律法规，并传达给员工。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
管理层对目标与方针的理解到位，针对企业的需求制定了目标。目标分解到各部门。
√
5.4.1
管理者代表
管代对自己的职责了解。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
√
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
√
6.3
财务资源
查有《2024年度知识产权费用预算表》，有专利代理费、申请费、年费、贯标费用、知识产权工作人员工资、激励等预算费用，能够确保知识产权管理体系的有效运行。
√
6.4
信息资源
对竞争对手和所属领域的知识产权信息进行了收集。
√
7.1
获取
查有《2024年度知识产权工作计划表》，明确了获取的方式和途径。查有《知识产权检索报告》，在专利申请前进行了检索和分析。并保留了相关了获取记录，如受理通知书、证书等。通过查看证书发明人信息，保障了发明人的署名权。
√
8.2
研究开发
A建议将知识产权状况分析和竞争对手状况分析再明确一下。
B有知识产权规划。
03(1)知识产权管理体系内部审核检查表(办公室)
人力资源管理情况基本正常，符合标准要求。
Y
6.2基础设施
7.6保密
（7）基础设施及保密措施情况？
（7）电脑、网络及工作场所已安排。
发布实施了《商业秘密管理制度》，文件收发分级管理，保密文件的借阅均需登记，并加盖“密级”字样章。
Y
抽查：a.《受控文件清单》、《外来文件清单》、文件记录目录。记录保存时间为3年至长期不等。
b.《文件发放回收记录》，手册、程序、制度等均有发放记录，签收部门、签收人。无文件报废回收记录，口头了解也未发生文件记录更改及报废情况。
c.查阅《外来文件清单》，记录了所收集的知识产权相关国家标准、条列等。
文件记录控制情况正常、符合。
受审核部门
办公室
审核员
审核日期
条款号
审核内容
审核记录摘要
结果（Y/N）
4.2.1、4.2.2、
4.2.4文件及记录控制
（1）知识产权管理知识产权手册、编制形成了19个程序文件及各种记录、计划等。较充分。
（2）发布实施了《文件控制程序》《记录控制程序》，规定了文件记录控制流程、职责及记录要求。
Y
6.1人力资源
6.1.1知识产权工作人员6.1.2教育与培训；
6.1.3人事合同
6.1.4入职6.1.5离职；6.1.6激励
（1）知识产权工作人员的能力及采取的措施？
（2）教育与培训情况？
（3）人事合同情况？
（4）入职管理情况？
（5）离职管理情况？
（6）激励情况？
（1）管代一名，兼职工作人员2名。管代参加的知识产权内审员培训，并考试通过，拥有内审员资格证书。其他两名兼职工作人员，参加了公司邀请外部机构讲师举办的“知识产权标准解读”及公司知识产权管理体系文件培训，对体系较熟悉，能够胜任工作。
Y
6.2基础设施
7.6保密
（7）基础设施及保密措施情况？
（7）电脑、网络及工作场所已安排。
发布实施了《商业秘密管理制度》，文件收发分级管理，保密文件的借阅均需登记，并加盖“密级”字样章。
Y
抽查：a.《受控文件清单》、《外来文件清单》、文件记录目录。记录保存时间为3年至长期不等。
b.《文件发放回收记录》，手册、程序、制度等均有发放记录，签收部门、签收人。无文件报废回收记录，口头了解也未发生文件记录更改及报废情况。
c.查阅《外来文件清单》，记录了所收集的知识产权相关国家标准、条列等。
文件记录控制情况正常、符合。
受审核部门
办公室
审核员
审核日期
条款号
审核内容
审核记录摘要
结果（Y/N）
4.2.1、4.2.2、
4.2.4文件及记录控制
（1）知识产权管理知识产权手册、编制形成了19个程序文件及各种记录、计划等。较充分。
（2）发布实施了《文件控制程序》《记录控制程序》，规定了文件记录控制流程、职责及记录要求。
Y
6.1人力资源
6.1.1知识产权工作人员6.1.2教育与培训；
6.1.3人事合同
6.1.4入职6.1.5离职；6.1.6激励
（1）知识产权工作人员的能力及采取的措施？
（2）教育与培训情况？
（3）人事合同情况？
（4）入职管理情况？
（5）离职管理情况？
（6）激励情况？
（1）管代一名，兼职工作人员2名。管代参加的知识产权内审员培训，并考试通过，拥有内审员资格证书。其他两名兼职工作人员，参加了公司邀请外部机构讲师举办的“知识产权标准解读”及公司知识产权管理体系文件培训，对体系较熟悉，能够胜任工作。
03(2)知识产权管理体系内部审核检查表(财务部、生产部、质检部)
现场观察：车间生产现场划分了保密区域，规定了允许进出人员。车间主任提供了一份可进入保密区域人员名单。
Y
7.6保密
8.4生产
（1）如何对涉及或观察到的保密信息或资料进行保密？
（2）有否检验方面的技术创新？
质检部：
询问及查阅：
（1）质检员所用检验文件均属于商业秘密文件，劳动合同中已与检验员签署了有关保密协议。
（2）经了解，公司目前检验为常规检验，无检验方面的知识产权创新。
受审核部门
财务部、生产制造中心
审核员
审核日期
条款号
审核内容
审核记录摘要
结果（Y/N）
6.3财务源
（1）知识产权预算？
（2）知识产权激励？
财务部：
询问及查阅：
（1）公司制定了《知识产权专项经费管理办法》和《知识产权风险准备金管理办法》。
（2）查阅本年度《知识产权预算表》，其中明细了知识产权申请、机构运行、奖励及风险准备金。
（3）口头了解，本年度无达到发放知识产权奖励条件情况。
Y
8.4生产
7.6保密
（1）生产过程中的技术创新？
（2）委托加工、来料加工、贴牌生产中的知识产权权属、许可证明情况？
生产区域是否划分了保密区域及保密制度？
生产部：
询问及查阅：
（1）生产部经理口头说明，目前生产车间无生产工艺的改进与创新。
（2）经了解，目前公司生产的产品知识产权均归属本公司，未进行委托加工、来料加工、贴牌生产。
Y
7.6保密
8.4生产
（1）如何对涉及或观察到的保密信息或资料进行保密？
（2）有否检验方面的技术创新？
质检部：
询问及查阅：
（1）质检员所用检验文件均属于商业秘密文件，劳动合同中已与检验员签署了有关保密协议。
（2）经了解，公司目前检验为常规检验，无检验方面的知识产权创新。
受审核部门
财务部、生产制造中心
审核员
审核日期
条款号
审核内容
审核记录摘要
结果（Y/N）
6.3财务源
（1）知识产权预算？
（2）知识产权激励？
财务部：
询问及查阅：
（1）公司制定了《知识产权专项经费管理办法》和《知识产权风险准备金管理办法》。
（2）查阅本年度《知识产权预算表》，其中明细了知识产权申请、机构运行、奖励及风险准备金。
（3）口头了解，本年度无达到发放知识产权奖励条件情况。
Y
8.4生产
7.6保密
（1）生产过程中的技术创新？
（2）委托加工、来料加工、贴牌生产中的知识产权权属、许可证明情况？
生产区域是否划分了保密区域及保密制度？
生产部：
询问及查阅：
（1）生产部经理口头说明，目前生产车间无生产工艺的改进与创新。
（2）经了解，目前公司生产的产品知识产权均归属本公司，未进行委托加工、来料加工、贴牌生产。
IPMS-JL-9.2-03内审检查表
5.4.1管理者代表
a)确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；
b)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；
c)确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；
d)落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；
e)确保知识产权外部沟通的有效性。
管理者代表
5.4.2机构
a)制定企业知识产权发展规划；
b)建立知识产权管理绩效评价体系；
人事部
6.1.2教育与培训
a)规定知识产权工作人员的教育培训要求，制定计划并执行；
b)组织对全体员工按业务领域和岗位要求进行知识产权培训，并形成记录；
c)组织对中、高层管理人员进行知识产权培训，并形成记录；
d)组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训，并形成记录。
人事部
6.1.3人事合同
c)对向境外销售的涉及知识产权的产品可采取相应的边境保护措施。
知识产权部
7.5合同管理
a)应对合同中有关知识产权条款进行审查，并形成记录；
b)对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容；
c)在进行委托开发或合作开发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等；
c)知识产权管理体系得到持续改进。
总经理
5.3.2知识产权目标
a)形成文件并且可考核；
b)与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。
总经理
5.3.3法律法规和其他要求
a)识别和获取适用的法律和其他要求，并建立获取渠道；
b)及时更新有关法律和其他要求的信息，并传达给员工。
知识产权部
a)确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；
b)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；
c)确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；
d)落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；
e)确保知识产权外部沟通的有效性。
管理者代表
5.4.2机构
a)制定企业知识产权发展规划；
b)建立知识产权管理绩效评价体系；
人事部
6.1.2教育与培训
a)规定知识产权工作人员的教育培训要求，制定计划并执行；
b)组织对全体员工按业务领域和岗位要求进行知识产权培训，并形成记录；
c)组织对中、高层管理人员进行知识产权培训，并形成记录；
d)组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训，并形成记录。
人事部
6.1.3人事合同
c)对向境外销售的涉及知识产权的产品可采取相应的边境保护措施。
知识产权部
7.5合同管理
a)应对合同中有关知识产权条款进行审查，并形成记录；
b)对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容；
c)在进行委托开发或合作开发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等；
c)知识产权管理体系得到持续改进。
总经理
5.3.2知识产权目标
a)形成文件并且可考核；
b)与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。
总经理
5.3.3法律法规和其他要求
a)识别和获取适用的法律和其他要求，并建立获取渠道；
b)及时更新有关法律和其他要求的信息，并传达给员工。
知识产权部
知识产权内审检查表
建议实施措施
责任人
完成期 限
完成情 况
需要协 调解决 问题
备注
1
没有建立知识产权文件、记录清单。
根据统一格式建立
2.7
2
没有对知识产权管理手册、程序文件、管理制度培训。 培训并建立记录
2.7
生产部
3
提问本部门职责不熟悉。
重新查摆、学习
2.7
4
保密规定执行不严格，文件要加盖保密章。
盖章
2.7
5
没有建立知识产权文件、记录清单。
2.7
46 作办公室 知识产权方针没有张贴
学习并张贴
2.7
董事会工 作办公室
47
保密规定未执行，文件橱，文件无保密标识。
执行保密规定
2.7
Байду номын сангаас
48
没有建立知识产权文件、记录清单。
根据统一格式建立
2.7
49
没有对知识产权管理手册、程序文件、管理制度培训。 培训并建立记录
2.7
50
知识产权方针没有张贴
学习并张贴
根据统一格式建立
22
保密规定未执行，文件橱，文件无保密标识。
执行保密规定
23
研究院 新产品开发知识产权检索报告，进行知识产权风险评估 建立检索报告，并整
。
理台账存档。
24
检查新产品开发，根据开发程序补齐所有记录。
执行开发控制程序
25
创客创新资料存档；建立专利台账
26
没有对知识产权管理手册、程序文件、管理制度培训。 培训并建立记录
学习并张贴
2.7
63
保密规定未执行，文件橱，文件无保密标识。
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5.
涉及国家重大专项的政府支持项目， 遵守国家重大专项的知产要求
遵守
6.
7.6保密
涉密区域的管理
技术部设立门禁，禁止闲人进入
7.
涉密信息的管理
文件盖秘密章，技术文件保存期限10年，传阅方式根据档案管理办法借阅
8.
明确涉密人员的保密等级、接触权限
技术部门主管机人员密级，设计人员秘密级，每人电脑设置权限
知识产权管理体系内审检查表
编号
受审核部门
研究院（技术部）
接待人
审核组成员
审核时间
序号
标准（文件）条款
审核内容
审核记录
判定
1.
4.2.2文件控制
是否进行文件管理 a.文件分类、分密级管理；b.文件编号、借阅及阅读管理；c.失效文件管理；d.执行记录
文件按照每个项目归档（包括原理图、……），文件封面盖有“秘密”章。
立项报告有风险评估分析
11.8Βιβλιοθήκη 2研究开发对知产信息和竞争对手的状况进行检索分析
进行专利、非专利文献检索，并进行分析
12.
项目知识产权规划
明确项目创新点，规划是否申请知识产权，是否海外布局
13.
跟踪监控，
监控，定期检索与项目相关的知识产权
14.
期间督促监管
每一阶段都会通过召开例会讨论项目进展，发现问题及时解决
2.
是否在文件发布、修订后再发布前进行审核 a.文件发布、修订后再发布前审核规定；b.审核记录
所有文件下发前均进行审批
3.
5.3.2知识产权目标
目标内容
完成
4.
7.5合同管理
技术合同是否添加并规范知产相关条款（权益归属，许可等相关内容），并经审批
技术合作开发合同知识产权条款审查由知识产权部主管审核总经理批准
15.
对研发成果评估，并明确保护方式、权益归属等
项目总结报告，明确创新点，保护方式（专利申请或商业秘密或专有技术）
编制： 年 月 日 批准：管代 年 月 日
（注：文档可能无法思考全面，请浏览后下载，供参考。可复制、编制，期待你的好评与关注）
9.
8.1立项
是否在立项前对项目所涉及的知识产权信息进行调查，做全面的分析；明确潜在的合作伙伴和竞争伙伴，形成清单；进行风险评估
体系运行以来，共计立项10项，查有项目检索报告、（检索分析了项目关键技术知识产权状况、地域分布、权利人信息），竞争对手情况，风险评估
10.
风险评估分析报告（可以写进立项报告内）
涉及国家重大专项的政府支持项目， 遵守国家重大专项的知产要求
遵守
6.
7.6保密
涉密区域的管理
技术部设立门禁，禁止闲人进入
7.
涉密信息的管理
文件盖秘密章，技术文件保存期限10年，传阅方式根据档案管理办法借阅
8.
明确涉密人员的保密等级、接触权限
技术部门主管机人员密级，设计人员秘密级，每人电脑设置权限
知识产权管理体系内审检查表
编号
受审核部门
研究院（技术部）
接待人
审核组成员
审核时间
序号
标准（文件）条款
审核内容
审核记录
判定
1.
4.2.2文件控制
是否进行文件管理 a.文件分类、分密级管理；b.文件编号、借阅及阅读管理；c.失效文件管理；d.执行记录
文件按照每个项目归档（包括原理图、……），文件封面盖有“秘密”章。
立项报告有风险评估分析
11.8Βιβλιοθήκη 2研究开发对知产信息和竞争对手的状况进行检索分析
进行专利、非专利文献检索，并进行分析
12.
项目知识产权规划
明确项目创新点，规划是否申请知识产权，是否海外布局
13.
跟踪监控，
监控，定期检索与项目相关的知识产权
14.
期间督促监管
每一阶段都会通过召开例会讨论项目进展，发现问题及时解决
2.
是否在文件发布、修订后再发布前进行审核 a.文件发布、修订后再发布前审核规定；b.审核记录
所有文件下发前均进行审批
3.
5.3.2知识产权目标
目标内容
完成
4.
7.5合同管理
技术合同是否添加并规范知产相关条款（权益归属，许可等相关内容），并经审批
技术合作开发合同知识产权条款审查由知识产权部主管审核总经理批准
15.
对研发成果评估，并明确保护方式、权益归属等
项目总结报告，明确创新点，保护方式（专利申请或商业秘密或专有技术）
编制： 年 月 日 批准：管代 年 月 日
（注：文档可能无法思考全面，请浏览后下载，供参考。可复制、编制，期待你的好评与关注）
9.
8.1立项
是否在立项前对项目所涉及的知识产权信息进行调查，做全面的分析；明确潜在的合作伙伴和竞争伙伴，形成清单；进行风险评估
体系运行以来，共计立项10项，查有项目检索报告、（检索分析了项目关键技术知识产权状况、地域分布、权利人信息），竞争对手情况，风险评估
10.
风险评估分析报告（可以写进立项报告内）