2018年证券从业资格考试《证券分析师》试题及答案(卷三)
2018年证券从业资格考试《证券分析师》试题及答案（卷三）
单项选择题
1.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的()收取罚金。
A.0.05%
B.0.1%
C.0.5%
D.1%
2.深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为()。
A.T+2日16：00
B.T+2日17：00
C.T+1日16：00
D.T+1日17：00
3.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是()。
A.证券与资金管理分离
B.券商托管证券和银行存管资金
C.券商与银行分工明确
D.专业和高效相结合
4.证券公司自营买卖业务的首要特点是()。
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.收益的不确定性
D.管理的规范性
5.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。
A.证券自营业务风险和证券经纪业务风险
B.基本风险和非基本风险
C.系统风险和非系统风险
D.经营管理风险和政策法律风险
6.创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于()万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.50
B.80
C.100
D.120
7.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家()的规定。
A.货币政策
B.财政政策
C.产业政策
D.价格政策
8.目前在我国，A股账户不可用于买卖()。
A.B股
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金
9.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含()两项内容。
A.原证券账户的复制和证券的非交易过户
B.新开立证券账户和证券的非交易过户
C.原证券账户的复制和证券的交易过户
D.新开立证券账户和证券的交易过户
10.金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按()买入一定数量金融工具的权利。
A.金融工具市价
B.双方即时协商的价格
C.协定价格
D.合同约定价格
11.从内容上看，权证具有()的性质。
A.期权
B.所有权
C.约定交易
D.远期交易
12.下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是
()。
A.在资产净值的基础上加一定的手续费
B.以资产净值确定
C.在资产总值的基础上加一定的手续费
D.以资产总值确定
13.涨跌幅价格的计算公式为()。
A.涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
B.涨跌幅价格=前开盘价×(1±涨跌幅比例)
C.涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
D.涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
14.在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于()。
A.上证A股
B.深证A股
C.基金
D.B股
15.下列不属于证券经纪业务法律风险的是()。
A.挪用客户的证券或资金
B.接受客户的全权委托
C.为客户提供信用交易
D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券
16.在客户()，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
A.认知阶段
B.情感阶段
C.犹豫阶段
D.最终行为阶段
17.对于A股，我国证券交易所是在()对该证券作除权处理。
A.权益登记日
B.权益登记日的次一交易日
C.除权前的最后交易日
D.除权日
18.委托指令根据()，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
A.委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制
D.委托时效限制
19.下列可以列入集合资产管理计划费用的是()。
A.集合资产管理计划推广期间的费用
B.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
C.集合资产管理计划资产的损失
D.集合资产管理计划运作期间发生的费用
20.在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是()。
2018年证券从业考试题库精选高中率题集真题测试
二○一八年度证券从业考试资格考试证券考试《金融市场基础知识》真题/高命中题/必备复习题/考点题1.下列不属于操纵市场行为的是()。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【答案】D【解析】操纵市场的行为包括(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。
(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
(4)以其他手段操纵证券市场。
因此，不包括D项。
2.证券公司撤销境内分支机构的，应当在()的报刊上公告。
A.国务院证券监督管理机构指定B.证券公司所在地C.省级以上D.证券交易所指定【答案】A【解析】《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
2.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日B.45个工作日C.3个月D.6个月【答案】B【解析】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。
3.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。
2018年《证券投资顾问胜任能力》真题选题卷3_create
单选题（共120题，共120分）1.关于金融衍生工具的特征，下列说法错误的是（）。
【答案】B【解析】B项，金融衍生工具一般不在当期结算，而是在未来某一目期结算。
A.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资B.一般在当期结算C.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系D.在未来某一日期结算2.下列选项中，属于证券组合根据投资目标不同的划分类型的是()。
【答案】B【解析】证券组合按不同的投资目标可以分为：避税型、收入型、增长型、收入和增长混合型、货币市场型、国际型及指数化型等。
A.国际型、国内型、混合型B.收入型、增长型、指数化型C.激进型、稳健性、均衡型D.保值型、增值型、平衡型3.某5年期债券，面值为100元，票面利率为10％，单利计息，市场利率为10％，到期一次还本付息，则该债券的麦考利久期为()年。
【答案】D【解析】由于贴现债券只有一笔现金流，即期末一次性偿还，因此，贴现债券的麦考利久期等于债券到期期限。
该债券相当于贴现债券，即其麦考利久期为5年。
A.3B.3.5C.4D.54.一笔交易使得资产负债表中总资产项和总负债项都减少了15000元，这可能是由()交易产生的。
【答案】A【解析】A项会使现金和银行借款同时减少15000元；B项会使资产减少15000元，负债不变；C项会使现金减少15000元，固定资产增加15000元，属于资产内部的变动，不影响负债；D项会使现金增加15000元，应收账款减少15000元，属于资产内部的变动，不影响负债。
A.使用现金偿还银行贷款15000元B.价值15000元的资产被大火销毁C.使用15000元现金购买二手铲车D.收到15000元的应收账款5.下列关于βAB的说法正确的是()。
【答案】D【解析】相关系数决定结合线在A与B点之间的弯曲程度，随着PAB的增大，弯曲程度将降低。
2018证券从业资格考试基本法律法规真题及答案
2018证券从业资格考试基本法律法规真题及答案说明：答案和解析在试卷最后第1部分：单项选择题，共99题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量( )以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。
A)10％；30％B)30％；50％C)50％；30％D)70％；50％2.[单选题]符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。
A)股票抵押回购B)股票质押回购C)股票约定回购D)股票报价回购3.[单选题]未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。
A)责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B)处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款C)对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款4.[单选题]为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )。
A)信息披露B)风险控制C)管理D)信息查询5.[单选题]( )是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。
A)一级市场B)流通市场C)二级市场D)主板市场6.[单选题]公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经( )或者国务院授权的部门核准。
A)国务院证券监督管理机构B)证券登记结算机构D)证券交易所7.[单选题]根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为( )。
2018年证券从业考试题库习题易错题测试题
二○一八年度证券从业考试资格考试2018年证券考试《金融市场基础知识》真题/高命中题一、单项选择题(共30题，每题1分。
每题的备选项中，只有1个最符合题意)1.()事项非经载明于章程，不生效力。
A相对记载B任意记载C绝对记载D协商记人【答案】A【解析】相对记载事项非经载明于章程，不生效力。
2.我国创业板正式启动的时间是()A.2011年B.2009年C.2012年D.2010年【答案】B3.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括()。
A规模失控、决策失误B变相自营、账外自营C操纵市场、内幕交易D市场风险、管理风险【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。
重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
4.发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。
采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
A.包销B.代销C.经销D.传销【答案】B【解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。
采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
5.我国A股账户不可用于买卖()A.B股B.上市基金C.人民币普通股票D.债券【答案】A 6.根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括()。
A分销C代销D赞助推销【答案】A【解析】根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。
7.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。
A.5B.10C.20D.30【答案】C【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。
8.董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有()关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
证券从业资格考试《证券投资分析》测试卷（附答案）
四月下旬证券从业资格考试《证券投资分析》测试卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、（）证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。
A、收入型B、避税型C、增长型D、货币市场型【参考答案】：C【解析】考点：了解证券组合的含义、类型。
见教材第七章第一节，P321。
2、某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为1.6，营业成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为（）。
A、1.60次B、2.5次C、3.03次D、1.74次【参考答案】：D【解析】流动比率=流动资产/流动负债因此：3--流动资产/80期末流动资产=3×80=240(万元)由于：速动比率=(流动资产-存货)/流动负债即：1.6=(240-存货)/80则：期末存货=240-1.6×80=112(万元)平均存货=(60+112)÷2=86(万元)存货周转率=营业成本/平均存货=150÷86=1.74(次)3、关于最优证券组合，以下说法正确的是（）。
A、最优组合是风险最小的组合B、最优组合是收益最大的组合C、相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高D、最优组合是无差异曲线簇与有效边界的交点所表示的组合【参考答案】：C4、我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了（）的分类原则和结构框架。
A、道·琼斯分类法B、联合国的《国际标准产业分类》C、北美行业分类体系D、以上都不是【参考答案】：B5、只有当证券处于（）时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。
A、市场低位B、被低估C、不稳定状态D、投资价值区域【参考答案】：D考点：掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。
见教材第一章第一节，P2。
6、（）是对证券分析师的基本要求，是职业行为规范的重要方面。
A、遵纪守法B、独立诚信C、公正公平D、勤勉尽职【参考答案】：A【解析】遵纪守法是对证券分析师的基本要求，是职业行为规范的重要方面。
证券从业资格考试《证券投资顾问业务》真题整理及答案—真题(三)
证券从业资格考试《证券投资顾问业务》真题整理及答案—真题（三）一、选择题（共40题，每小题0.5分，共20分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．如果张某家庭的核心资产配置是股票60％、债券30％和货币10％，那么从家庭理财的角度看，这种资产配置符合（B）家庭的理财特点。
A.形成期B.成长期C.衰老期D.成熟期2．依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（A）。
A.中国证监会及其派出机构B.各地证券业协会C.中国证券业协会D.上海、深圳证券交易所3．死亡交叉是指（A）。
A.股价在长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAB.股价远离长期与短期MA，短期MA又向下突破长期MAC.股价远离长期与短期MA，短期MA又向上突破长期MAD.股价站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA4．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，（B）泄露该客户的投资决策计划信息。
A.在客户不知情的情况下可以向他人B.不得向他人C.可以向公司的其他客户D.可以向公司的其他投资顾问5．通常价值投资者更注重（A）。
A.基本分析法B.组合分析法C.技术分析法D.量化分析法6．债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（B）。
A.与市场平均收益相同B.与某个特定指数的收益相同C.高于市场平均收益D.高于某个特定指数的收益7．完全竞争型市场结构得以形成的根本原因在于（C）。
A.企业的盈利完全由市场对产品的需求来决定B.生产者或消费者可以自由进入或退出市场C.企业的产品无差异，所有企业都无法控制产品的市场价格D.生产者众多，生产资料可以完全流动8．与多重免疫策略相比，多重负债下的现金流匹配策略（A）。
A.没有持续期的要求B.承担较大的市场利率风险C.在利率没有变动时不需要对投资组合进行调整D.成本较低9．某公司制订两套节税方案，由于宏观政策、经济环境发生变化，两套节税方案有不确定性，每套方案节税额及概率如下表。
听说你打算参加2018年证券业从业资格考试？证券法律法规真题免费给你!卷三
听说你打算参加2018年证券业从业资格考试？证券法律法规真题免费给你！资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您奉上备考2018年证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题模拟系列。
希望广大考生能够顺利通过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网：11[单选题]公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以()的罚款。
A.五万以上二十万元以下B.十万以上二十万元以下C.五万元以上五十万元以下D.十万元以上五十万元以下参考答案：C参考解析：根据《公司法》第201条的规定，公司违反本法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。
12[单选题]证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。
A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.5万元以上10万元以下参考答案：C参考解析：证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。
13[单选题]下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是()。
A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35％C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司或有负债达到净资产的75％参考答案：A参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。