天津股份制改造及OTC挂牌

天津股份制改造及OTC挂牌

天津滨海柜台交易市场股份公司（简称“天津OTC”）注册资本金3亿元，主要为股权、债权、创新型金融交易产品以及其他融资工具等提供交易场所、设施和服务。

在天津OTC挂牌的意义：

1. 提供企业宣传展示；实现与银行、金融机构、投资机构融资对接的机会。

2. 借助债权业务平台的私募债、基础资产收益权转让、结构化融资、夹层融资

等创新产品，实现债权融资。

3. 实现股权众筹融资。

4. 实现在河北省股权交易市场的“双展示”，扩大企业影响面。

5. 可实现转板机制。天津OTC已与新三板、深沪交易所建立了深化合作机制，

方便条件成熟企业转板，与更高层级资本市场的对接，进一步实现做大做强的目标。

服务对象：

1. 未上市的股份有限公司；

2. 经改制的科技型中小企业。

股改条件：

1. 企业完成改制时存续一个完整会计年度以上；

2. 注册资本实缴达到500万元。

挂牌条件：

1. 治理结构健全，运作规范，在经营和管理上具备风险控制能力；

2. 股份的发行、转让合法合规；

3. 业务基本独立，具有持续经营能力。不存在显著的同业竞争、显失公允的关

联交易、额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为；

4. 依法设立且存续满一年，最近一期期末净资产不少于500万元。有限责任公

司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；

5. 最近一年的营业收入或净利润不存在严重依赖关联交易，并且最近一年的净

利润不应主要来自于合并报表以外的投资收益；

6. 最近一个会计年度，营业收入不少于500万元，且净利润不少于50万元，

呈持续增长；或营业收入不少于1000万元，且净资产收益率不低于8%；或公司正常运营满三个会计年度，且年净资产增长率在10%以上（以上涉及净利润均以扣除非经常性损益前后孰低为依据）；或公司经营近况表明，未来两年公司成长性较好，营业收入或净利润呈持续增长态势。

股改及挂牌流程：

工商注册变更、税务变更 申请挂牌

挂牌

备案 达成合作协议

会计师事务所 审计、评估 律师事务所 股份制改造 推荐机构 撰写文件

扶持政策：

1. 对完成股份制改造的中小企业，由市财政和企业所在区县财政分别一次性补

助20万元（中新天津生态城一次性奖励50万元）。

2. 对在全国中小企业股份转让系统、天津股权交易所、天津滨海柜台交易市场

挂牌交易的企业，市财政一次性补助100万元。

3. 区县配套资金情况：

高新区：

➢企业在场外交易市场挂牌后，予以100万元资金支持；

➢为高新区做出重大贡献的挂牌企业，最高予以320万元资金支持。

➢企业在股份制改制过程中，因补缴税费等情况占压流动资金，需要以贷款方式补充流动资金的，予以最高20万元的贴息支持。

宝坻区：

➢对实现挂牌交易的本区企业，区政府一次性专项补助200万元；

天津港保税区：

➢已通过审核程序并成功在天津股权交易所挂牌交易的科技企业，按照实际发生的会计、律师、保荐、登记托管等相关前期费用给予50%最高50万元专项补贴。

中新天津生态城：

企业签订保荐协议，每家资助50万元；通过国家主管部门会审，再资助50万元。

在天津市股权交易所和OTC挂牌交易的本区企业，初始融资额达到500万元以

上的：

➢和平区：给予一次性专项补助100万元；

➢武清区：给予一次性专项补助100万元；

➢东丽区：给予一次性专项补助60万元；

➢西青区：给予一次性专项补助60万元；

➢津南区：给予一次性专项补助50万元；

➢河西区：给予一次性专项补助50万元；

➢北辰区：给予一次性专项补助30万元；

➢南开区：给予一次性专项补助30万元；

我们的服务：

1. 辅导企业改制，完善公司治理；

2. 协助企业股份转让，实现资本增值；

3. 协助企业定向融资，确保快速增长；

4. 提供宣传展示服务，提升企业形象；

5. 协助企业孵化预演，促进转板上市。

我们的优势：

1. 我们是天津OTC平台推荐服务机构；

2. 我们已经成功帮助企业在OTC挂牌，拥有丰富经验；

3. 我们有完善的专业团队（注册会计师、律师、评估师、资深专利代理人、资

深商标代理人、资深项目经理人等）；

4. 为您量身定制股改及OTC挂牌服务。