第五章社会调查方法

第五章 测量与操作化

第一节 测量的概念

一、什么是测量

测量就是对所确定的研究内容或调查指标进行有效观察与量度。具体地说，测量是根据一定的规则将数字或符号分派于研究对象的特征（即研究变量）之上，从而使社会现象数量化或类型化。

研究变量通过对概念的界定和具体化而转化来的，在研究中，它是分析单位所具有的特征或属性。

测量时得到的一定数值可作为某一现象或事件特征的代表符号。符号仅在我们给它赋予具体含义时，它才会具有意义。

确定分派数字的规则是测量中最基本、最困难的工作。测量是将各个分析单位与它们的特征或属性用数字分派规则联系起来。

所谓规则就是操作的方法或索引，它指导研究人员如何实施测量。

测量是将分析单位的集合与某种符号系统建立起一种对应关系，这种对应关系可视为函数关系。任何测量程序都是为了建立一个有序配对的集合，它的函数公式是：

它可表述为：测量函数F等于对象集（N）与政治兴趣（Y）的有序配对的集合；测量的数字界限为1-5，F的数字分派规则为：

二、有效测量的条件

有效的测量规则必须满足三个条件：

1.准确性。指所分派的数字或符号能真实、可靠、有效地反映调查对象在属性和特征上的差异。

2.完备性。是指分派规则必须能包括研究变量的各种状态或变异。

3.互斥性。是指每一个观测对象（或分析单位）的属性和特征都能以一个而且只能以一个数字或符号来表示。即研究变量的取值必须是互不相容的。

第二节 测量尺度

从测量的角度看，可以将变量划分为四种类型：定类变量、定序变量、定距变量、定比变量。

一、定类尺度或名义尺度

1.标记。可作为一个识别的记号，当数字被用作标记时，它并不表示数量的多少，也不能对它做数量运算。

2.类别。可作为对变量的不同状态的度量。如性别可分为男、女，宗教可分为基督教、佛教、伊斯兰教……等类别。类别也可用数字来表示，如将男性记为1，女性记为2，但与标记一样，这种数字仅用于区分而已，不能运算。

3.定类测量是一种分类体系，所分的类别既要穷尽，也要互斥。

4.定类测量具有对称性和传递性。对称性是指若A与B同类，则B一定与A同类。传递性是指A与B同类，B与C同类，A与C一定同类。

5.定类测量是所有测量层次中最低的测量，在社会现象的测量中，大量的变量都是定类变量。

二、定序尺度或等级尺度

一个变量如果能够依操作定义所界定的明确特征或属性而排列等级大小、高低、先后的次序，这时就适用于定序尺度进行测量。

定序变量既能区分事物的类别，还能反映事物的高低、大小、先后、强弱等序列上的差异。是比定类测量层次高的一种测量。

研究设计的时候，为了统计分析的需要，往往将这种有高低、大小、强弱不同的序列转化成大小不等的数字。这数字仅仅显示等级顺序而已，并不显示属性的真正量值，并且等级之间的间隔也不一定相等。

三、定距尺度或等距尺度

定距尺度具有定类尺度和定序尺度的特征。此外还具有确定不同等级之间的间隔距离和数量差别。可以进行加减运算。

社会科学中最常用的定距测量是智商测验（IQ）。在智商分数中，95分与100分间距相当于105与110分之间的间距，这是通过大量观测所确定的。

四、定比尺度或比例尺度

定比尺度是测量中的最高层次，它除了含有定类尺度、定序尺度和定距尺度的特征之外，还有一个特征就是具有实在意义的真正零点。定比尺度下的数字是可以进行加减乘除的，运算的结果都具有实在的意义。如年龄、身高、体重。

定类尺度处于最底层，定比尺度处于最高层，高层次尺度都具有低层次尺度的一切特征，反之则不然，定序尺度也必然是定类尺度，但反过来却不能成立。

在选择测量尺度时，要注意：

1.社会现象大多数只能以定类或定序尺度测量，但有时也可将某些现象近似地视为定距或定比变量，如“智力”测验。

2.高层次尺度可能获得更多、更精确的信息，但调查和分析的工作量更大，而低层次尺度则相反。

3.用较低尺度收集的资料不能用较高尺度的数学运算来处理，反过来则可以。

4.一个变量取决于可能适合用各种尺度来测量，选择何种尺度取决于研究所要求的精确度。

第三节 概念的具体化与操作化

一、概念、变量与指标

1.概念。概念是对现象的抽象，是事物的属性在人们主观上的反映。概念是在日常生活中通过感性认识和交流形成的。

2.变量。概念转化成变量

用抽象定义将概念所指的现象与其它现象区分开来。

界定的第一步是将概念分解，即从不同角度或纬度对概念所表示的现象进行分类。

界定的第二步是作出抽象定义。

经过严格界定的概念称为变量，变量具体指概念内涵的各种类型或各种状态。概念转换为变量形式之后就可以进入科学研究的领域。

3. 指标。指标是表示一个概念或变量的含义的一组可观察到的事物。确定如何测量变量，选用哪些指标。

二、概念的操作化

操作化是将抽象的概念转化为可观察的具体指标的过程。

是对抽象层次较高的概念进行具体测量所采用的程序、步骤、方法、手段的详细说明。

操作化的作用：

1.将概念操作化之后才会在经验现实中显现出来

2.是具有定量取向的社会研究的关键。是建立和验证假设的重要方式。

三、操作化的方法

1.概念的澄清与界定

A理清概念的范围。通过查阅文献资料，了解概念的范围。

B决定一个定义。既可以采用一个现成的定义，也可以在现有定义的基础上自己创造出一个新的定义。采用现成的定义既可以选择经典的定义，也可以选择一个现代一些的定义，这种选择应根据研究者进行具体的社会研究的需要为标准。

2.发展测量指标。

A列出概念的纬度。一个抽象概念具体若干不同的方面或纬度，进行研究时，首先指出概念所包含的所有的纬度。

B建立测量指标。

a寻找和利用前人已有的指标。

b进行一段时间的探索性研究。

如：对生活质量的操作化

生活质量的定义：生活质量是一个社会中人们总体生活水平的综合描述。

第四节 指数和量表

对抽象层次比较高的概念很难用单一的指标进行测量，往往需要复合测量，即将多项指标概括为一个分数，以测量抽象层次高和主观性很强的概念。

复合测量有两种方式：指数测量和量表测量

一、指数测量(Idex)

指数测量是由多个不同的回答所构成的一个简单累加的分数。

指数测量的方式：

1.构建一组有关事物的态度或看法的陈述

2.回答者分别对这些陈述发表赞同或不赞同的意见

3.按某种标准将回答者全部陈述的得分加起来，得到回答者对该事物的态度的量化结果。（见P104）

表5-2 贝利生育意愿指数表的特点是什么？

二、量表（Scale)

量表是一种具有结构强度顺序的复合测量。（见P-105）

表5-3的特点是什么？

在社会研究中，量表不仅测量人们的态度，还用来测量人们的能力、智力、性格、工作成绩、社会地位、生活水平等。因而可以区分为态度量表、能力量表、智力量表、人格量表等。

1.李克特量表（Likert Scaling)加总量表

李克特量表是由美国社会心理学家李克特于1932年在指数形式的基础上改进而成的，是由一组对事物的态度或看法的陈述组成，回答者对这些陈述的回答被分为“非常同意、同意、不知道、不同意、非常不同意”5类，或者“赞成、比较赞成、无所谓、比较反对、反对”5类。分别记为1、2、3、4、5，每个被调查者的态度总分就是他对各道题的回答所得分数的加总，这一总分可说明他的态度强弱或他在这一量表上的不同状态。

李克特量表是社会研究中用得最多的一种量表形式。

李克特量表的制作示例 “人际关系量表”

1.根据所要测量的内容或变量收集大量与这一内容（人际关系、生育意愿等）有关的问题，然后初步筛选出一组问题（一般10-30个）作为量表草案。

2.确定问题的类别和计分标准。

3.试调查

4.计算各题的分辨力，删去分辨力不高的题目，保留分辨力较高的题目（一般为5-20题）组成正式量表。

检查分辨力的方式（见P107）

将试调查中得分最高的25％的人与得分最低的25%的人进行比较，然后计算出每道题的分辨力。

分辨力系数＝得分最高的25%的人在这一题上的平均分－得分最低的25%的人在这一题上的平均分

分数越小，说明这一题的分辨力越低，这种题目应该删除。

5.量表设计好后，就开始正式调查。

李克特量表的优点：

1.容易设计；

2.适用范围比其他量表广

3.通常情况下，它比同样长度的其他量表具有更高的信度。

4.李克特量表的5种答案形式使回答者能够很方便地标出自己的位置。

李克特量表的缺点：

相同的态度得分者具有十分不同的态度形态。因为它是以各项目总加得分代表一个人的赞成程度，它可大致上区分个体间谁的态度高，谁的态度低，但无法进一步描述他们的态度结构差异。

2.鲍嘎德社会距离量表（Bogardus social distance scale)

该量表是用于判断人们进入其他类型的社会关系的意愿的一种测量技术。

社会距离量表由一组表示不同社会距离或社会交往程度的陈述组成，它要求被调查者根据自己的看法对这些陈述表态。

如要探讨美国人与阿尔巴尼亚人交往意愿，可询问美国人如下意愿：

1.你愿意让阿尔巴尼亚人住在你的国家吗？

2.你愿意让阿尔巴尼亚人住进你的社区吗？

3.你愿意让阿尔巴尼亚人住在你家附近吗？

4.你愿意让阿尔巴尼亚人住在你的隔壁吗？

5.你愿意让你的孩子与阿尔巴尼亚人结婚吗？

鲍嘎德社会距离量表的项目在强度上有明显差别。如果某人愿意接受某种强度的项目，那么她就应该愿意接受该项目之前的所有项目，因为这些项目的强度更弱。

鲍嘎德社会距离量表的逻辑是受访者一旦反对某个项目，则对比该项目更困难的项目也会持反对态度。

鲍嘎德社会距离量表的特点：作为资料压缩工具的经济性。这个单一的数据能够准确概括5～6个项目且不丢失任何相关信息；主要着眼于社会多数团体间的社会距离。

3.语义差异量表

主要用来研究概念对于不同的人所具有的不同的含义。

在社会学、社会心理学、心理学的研究中运用。

主要用于文化的比较研究、个人及群体间差异的比较研究，以及人们对周围环境或事物的态度、看法的研究。

语义差异量表的形式：

A是由处于两端的两组意义相反的形容词构成，每一对反义形容词中间分为七个等级。

B每一等级的分数从左到右分别为7、6、5、4、3、2、1或者3、2、1、0、—1、—2、—3。

C被测量的概念或事物放在量表的顶端，被调查者根据自己的感觉在每一对反义形容词构成的量尺的适当位置画记号。

D研究者通过对这些记号所代表的分数的统计和计算，来研究人们对某一概念或事物的看法或态度。

第五节 测量的信度与效度

一、信度

1.信度的定义

所谓信度是指测量数据与结论的可靠性程度，即测量工具能否稳定地测量到它要测量的事项的程度。

信度是指测量的稳定性与一致性而言的。

2.信度的检查

通常信度的检测指标是相关系数（r）

A重测信度。对同一群被测者采用同一种测量工具，在不同的时点上先后测量两次，再根据两次测量的结果，计算出相关系数，就得到重测信度。

重测信度能表示两次调查结果有无变动，反映了测量的稳定程度，故又称为稳定系数。它可以检查出被测者是否能正确理解所提的问题，并作出真实稳定的回答。

重测信度的测量要注意两次调查相隔的时间要适当。

B复本信度

对一项调查的问题，让被调查者接受问卷测量，并同时接受这份问卷的复本的调查，然后根据调查结果计算出其相关系数，就得到复本信度。

使用的复本信度必须是真正的复本，即在题数、形式、内容、难度及鉴别度等方面都与原本一致，仅只在问法与用词方面与原本不同。

连续实施的复本信度称为等值系数，相距一段是时间实施的复本信度称为稳定与等值系数。

C折半信度

是将调查来的结果，按题目的单、双数分成两半计分，再根据各个人的这两部分的总分，计算其相关系数，就得到折半信度。它可检查出问卷或量表中所询问的各项问题是否都针对同样的研究内容。

3.影响信度的因素

A被调查者

B调查者

C测量内容

D测量环境和时间

二、效度

1.效度的定义

所谓效度就是准确性程度。即测量工具能够准确测出其所要测量的特质的程度。效度越高，表示测量结果越能显示其所要测量的对象的真正特征。

2.效度的检查

A内容效度（表面效度、逻辑效度）

内容效度是指测量内容或测量指标与测量目标之间的适合性和逻辑相符性。

内容效度旨在系统地检查测量内容的适当性，并一句我们对所研究的概念（变量）的了解去家别测量内容是否反映了这一概念的基本内容。

它必须主要考虑两个主要问题：

a测量工具所测量的是否正是调查人员所想要测量的那种行为？

b测量工具是否提供了有关那种行为的适当样品。

B准则效度（经验效度、实用效度）

准则是被假设或被定义为有效的测量标准，复合这种标准的测量工具可以作为测量某一特定现象或概念的效标。对同一概念的测量可以使用多种测量工具，其中每种测量方式与效标的一致性称为准则效度。

准则效度的局限性：有些作为效标的测量工具只是嘉定有效的，它本身是否真正有效并没有理论依据。

C构造效度（结构效度）

通过利用现有的理论或命题来考察当前测量工具或手段的效度。

构造效度主要了解测量工具是否反映了概念和命题的内部结构。

测量同一个概念可以用多个指标，当用X和Y的多个指标来测量两个概念之间的关系时，如果不同指标的测量都反映出理论所假设的关系，那么这些测量就具有建构效度。

3.影响效度的因素

所有影响信度的因素也必然影响效度，此外，除随机误差外，效度还受到系统偏误和其他变量的影响。

A测量工具

B样本的代表性

三、信度与效度的关系

1.信度低，效度不可能高

2.信度高，效度未必高

3.效度低，信度有可能会高

4.效度高，信度必然也高。