河南省2016年证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题
河南省2016年证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。
A．增长型行业B．周期型行业C．防守型行业D．投资型行业2、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。
这是__的观点。
A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论3、A作为B的代理人到证券经纪商柜台为B开立资金账户，他应提供的证卡不包括__。
A．B的身份证件及其复印件B．A的证券账户卡及其复印件C．B的证券账户卡及其复印件D．A的身份证件及其复印件4、平稳性随机数列是指由__构成的时间数列。
A．确定性变量B．不确定性变量C．随机变量D．非随机变量5、我国证券公司的设立实行审批制，由__依法对证券公司的设立申请进行审查，未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
A．中国证监会B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行6、把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法．是根据__的不同来划分的。
A．权利的性质B．发行人C．行权时间D．标的股票的来源7、对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司，中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是__。
A．以注册地派出机构监管为主，基金管理公司主要办公场所所在地派出机构协助监管B．全部由注册地派出机构监管C．注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次，共同监管D．基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主，注册地派出机构协助监管8、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债权交易行为。
A．询价方式B．投标方式C．竞价方式D．定价方式9、M日的乖离率=__。
A．(当日收盘价-N日移动平均价)÷N日移动平均价×100%B．(当日开盘价-N日移动平均价)÷N日移动平均价×100%C．(当日收盘价-N日移动总价)÷N日移动平均价×100%D．(当日收盘价-N日移动平均价)÷N日移动价×100%10、下列关于认股权证的表述中，正确的是__。
A．认股权证不能在场外市场交易B．认股权证的交易方式与股票交易类似C．从内容上看，认股权证具有期货的性质D．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票11、根据《证券法》的规定，下列各项中，证券公司不可以从事的业务是（）。
A．证券承销业务B．保荐业务C．证券资产管理业务D．储蓄存款业务12、下列哪项不是美国存托凭证发行必需的步骤__A．投资者委托经济人以ADR形式购买非美国公司证券B．将所购买的证券存放在托管银行C．存券银行命令托管银行移送证券D．存券银行发出ADR13、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（）。
A．可转换优先股票和不可转换优先股票B．累积优先股票和非累积优先股票C．参与优先股票和非参与优先股票D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票14、证券自律性组织包括证券业协会和__。
A．证券公司B．证券交易所C．中国证监会D．投资俱乐部15、股票的__即理论价值，也是股票未来收益的现值。
A．清算价值B．内在价值C．账面价值D．票面价值16、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是__。
A．简单算术股价平均数B．加权股价平均数C．修正股价平均数D．综合股价平均数17、基金进行收益分配会导致基金份额净值__。
A．上升B．下降C．不变化D．影响不确定18、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括__。
A．外国的自然人、法人和其他组织B．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C．定居在国外的中国公民D．留学海归的中国公民19、______是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。
__A．ADLB．ADRC．OBOSD．WMS20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。
A．参与优先股B．累积优先股C．可赎回优先股D．股息率可调整优先股21、__不是品牌所具有的功能。
A．创造市场B．联合市场C．巩固市场D．规范市场22、计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的地方是（）。
A．现实复利收益率B．内部收益率C．算术平均组合投资率D．加权平均投资组合收益率23、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，除了以下（）以外，其他都包括。
A．特许经营权的取得B．特许经营权的期限C．对发行人持续生产经营的影响D．主要经营模式24、获得证券执业资格__年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。
A．1B．2C．3D．425、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。
A．有资产的结算制度B．无资产的结算制度C．无负债的结算制度D．有负债的结算制度二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为__。
A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更2、金融期货的种类不包括__。
A．外汇期货B．利率期货C．股指期货D．商品期货3、审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。
A．会计师 B．注册会计师 C．审计师 D．评估师4、进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的__。
A．20%B．50%C．100%D．200%5、某国债的面值为100元，票面利率为5%。
计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。
A．151B．152C．153D．1546、上市公司收到中国证监会就其重大资产重组申请作出的予以核准或者不予核准的决定后，应当在（）予以公告。
A．次一工作日B．次日C．次三个工作日内D．次周内7、公开发行的可转换公司债券，如果存在__的情况，应当召开债券持有人会议。
A．公司持有金额较大的交易性金融资产B．保证人或者担保物发生重大变化C．净资产收益率平均低于6%D．被注册会计师出具保留意见的审计报告8、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，__。
A．席位可以退回，可以转让B．席位不可以退回，可以转让C．席位可以退回，不可以转让D．席位不可以退回，不可以转让9、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为__。
A．成交金额的0.1%B．成交金额的0.05%C．成交金额的0.05%，不超过500美元D．成交金额的0.05%，不超过500港元10、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立__。
A．存管部B．股份结算部C．资金交收部D．投资咨询部11、债券回购交易的期限一般不超过__个月。
A．6B．12C．18D．2412、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。
A．远期利率协议B．利率互换协议C．利率期货D．利率期权13、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个方面__A．事前、事中、事后控制相统一B．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员C．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节D．确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性14、2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A．《证券发行上市保荐制度暂行办法》B．《证券法》C．《公司法》D．以上都不对15、下列有关债券含义的说法中，不正确的有__。
A．发行人需要还本付息B．发行人是借入资金的主体C．投资者是出借资金的经济主体D．反映了二者之间的委托与受托关系16、下列各项属于外部信用增级的是（）。
A．超额抵押B．备用信用证C．资产支持证券分层结构D．现金抵押账户17、某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为__份。
A．99009.99B．99009.90C．99000D．10000018、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于__。
A．要式证券B．资本证券C．物权证券D．综合权利证券19、资产管理业务的种类可以分为__。
A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D．为多个客户办理定向资产管理业务20、全球资产配置的期限在__。
A．1年以上B．半年左右C．3个月左右D．1个月以内21、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。
A．可转换债券具有双重选择权B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险D．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人没有实施赎回条款的选择权22、关于PSY的应用法则，以下说法中，错误的是__。
A．PSY的取值在25～75，说明多空双方基本处于平衡状态B．一般来说，如果PSY＜10，是强烈的买入信号C．一般来说，如果PSY＞90，是强烈的买入和卖出信号D．心理线能够在事前十分确切地预测23、在我国，货币市场基金不得投资于__。
A．流通受限的证券B．股票C．可转换债券D．剩余期限不超过397天的债券24、下列不列入基金费用的有__。
A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C．基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用D．基金份额持有人大会费用25、以下关于调查研究法的描述中，正确的是__。
A．常用于具有描述性、解释性和探索性的研究中B．包括抽样调查、实地调研和深度访谈等形式C．优点在于可以获得最新的资料和信息，主动提出问题并获得解释D．实地调研成本较高。
河南省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题
河南省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）对基金择时能力进行衡量的方法。
A．组合风险B．各种证券持有量C．现金比例的百分比D．预期收益率2、基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。
A．所有权B．受益C．占有权D．信用3、储蓄国债发行的对象为__。
A．机构投资者B．境外自然人C．个人投资者D．境外法人4、下列关于基金的产生与发展的说法，正确的是__。
A．它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具B．一般认为，基金起源于美国C．基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱D．开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式5、__依法审核上市公司新股发行申请。
A．股票发行审核委员会B．证券交易所C．中国证监会D．中国证监会派出机构6、证券公司和证券经纪人之间是__关系。
A．委托B．代理C．买卖合同D．服务合同7、我国发行企业债券开始于__年。
A．1983B．1985C．1987D．19908、我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过__。
A．40%B．45%C．49%D．50%9、通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。
A．小于B．大于C．不固定D．等于10、__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。
A．买入并持有战略B．恒定混合策略C．投资组合保险策略D．战术性资产配置11、若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币__元。
A．5000万B．1亿C．10亿D．15亿12、__要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收B．会计日交收C．时点交收D．定期交收13、证券公司在特殊情况下__他人名义设立的账户从事证券自营业务。
河南省2016年证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题
河南省2016年证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题一、单项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。
A．增长型行业B．周期型行业C．防守型行业D．投资型行业2、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分,或者说市场是低效的.这是__的观点.A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论3、A作为B的代理人到证券经纪商柜台为B开立资金账户，他应提供的证卡不包括__。
A．B的身份证件及其复印件B．A的证券账户卡及其复印件C．B的证券账户卡及其复印件D．A的身份证件及其复印件4、平稳性随机数列是指由__构成的时间数列。
A．确定性变量B．不确定性变量C．随机变量D．非随机变量5、我国证券公司的设立实行审批制，由__依法对证券公司的设立申请进行审查，未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
A．中国证监会B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行6、把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法．是根据__的不同来划分的。
A．权利的性质B．发行人C．行权时间D．标的股票的来源7、对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司，中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是__.A．以注册地派出机构监管为主，基金管理公司主要办公场所所在地派出机构协助监管B．全部由注册地派出机构监管C．注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次，共同监管D．基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主，注册地派出机构协助监管8、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债权交易行为.A．询价方式B．投标方式C．竞价方式D．定价方式9、M日的乖离率=__。
A．（当日收盘价-N日移动平均价）÷N日移动平均价×100%B．(当日开盘价—N日移动平均价）÷N日移动平均价×100%C．（当日收盘价-N日移动总价）÷N日移动平均价×100％D．（当日收盘价—N日移动平均价)÷N日移动价×100%10、下列关于认股权证的表述中，正确的是__.A．认股权证不能在场外市场交易B．认股权证的交易方式与股票交易类似C．从内容上看，认股权证具有期货的性质D．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票11、根据《证券法》的规定，下列各项中，证券公司不可以从事的业务是（)。
河南省2015年下半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题
河南省2015年下半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.封闭式基金交易的价格变化单位为__。
A．0.001元B．0.01元C．0.10元D．1.00元2.发审委会议对发行人的股票发行申请能暂缓表决（）次。
A．0B．1C．2D．33.证券交易所的会员__。
A．可以自行转让交易席位B．转让交易席位必须由证监会审批C．转让交易席位必须由证券交易所审批D．不得转让交易席位4.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。
A．9%B．10%C．11%D．12%5. 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定（）。
A．B股联合席位B．风险资金账户C．法人结算席位D．结算经办人6. 甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券，持有2年以后试图以1O.05%的持有期收益率将其卖给乙，而乙意图以10%作为其买进债券的最终收益率，那么成交价格为__。
A．90.83元B．90.91元C．在90.83元与90.91元之间D．不能确定7. __可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例，融券卖出的价格作出限制性规定。
A．证券登记结算机构B．中国证监会C．证券交易所D．证券公司8. 国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）。
A．基金金泰B．基金开元C．华安创新证券投资基金D．南方稳健发展证券投资基金9. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。
A．国际债券B．亚洲债券C．金融债券D．欧洲债券10. 分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有__。
河南省2016年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题
河南省2016年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
A．高B．低C．一样D．都不是2、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A．股票股息B．股息C．负债股息D．财产股息3、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券4、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。
A．市盈率B．股票的内在价值C．资本收益率水平D．股票的供求关系5、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
A．一样大B．没有相关关系C．前者较小D．前者较大6、__是考察公司短期偿债能力的关键。
A．营运能力B．变现能力C．盈利能力D．固定资产的规模7、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率8、技术高度密集型行业一般属于__市场。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型9、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债10、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核11、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。
A．12%B．10%C．7%D．5%12、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
河南省2016年下半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题
河南省2016年下半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。
这是指股票的__特征。
A．永久性B．持续性C．参与性D．收益性2.证券交易所必须限定__。
A．上市公司数量B．证券公司数量C．交易席位数量D．证券交易数额3.以下不属于股份发行登记的是__。
A．首次公开发行登记B．增发新股登记C．送股和配股登记D．发放现金股利登记4.网上竞价发行方式也可以称为__。
A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式5. 在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的__。
A．公正原则B．公开原则C．公平原则D．对等原则6. 关于证券市场线，下列说法错误的是（）。
A．市场组合M的方差可分解为：，其中xiσiM可被视为投资比重为Xi的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量B．期望收益率[E(rM)-rF]可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为：C．记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数D．β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越大(小)7. 实质上属看涨期权的是__。
A．认购权证B．欧式权证C．百慕大式权证D．认沽权证8. 加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。
A．投资管理方式不同B．风险控制程度不同C．收益率不同D．交易成本和管理费用不同9. 证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的__。
2016年下半年河南省基金从业资格：衍生工具的定义考试试题
2016年下半年河南省基金从业资格：衍生工具的定义考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有__。
A．每日进行分配B．货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益2、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。
A．季度对账单B．基金账户卡C．基金通讯D．理财月刊3、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则4、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当____A：继续处理委托事务B：终止处理委托事务C：暂停处理委托事务D：解除委托合同5、下列属于我国公司股东权利的有__。
A．公司重大决策参与权B．对公司的经营管理提出质询C．持有的股份可以依法转让D．查阅公司章程6、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。
A．风格稳健的B．任职稳定、不经常变动公司的C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的D．任职期较长的(通常不低于3年)7、目前在我国，__是基金销售最重要的渠道。
A．投资顾问B．商业银行C．保险公司D．证券交易所8、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。
A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100%C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障9、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。
河南省2016年下半年基金从业资格：衍生工具的定义考试试卷
河南省2016年下半年基金从业资格：衍生工具的定义考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、以下不属于债券收益的是__。
A．利息收入B．权益分红C．资本损益D．再投资收益2、基金持有的金融资产应计人____A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B：持有至到期投资C：贷款和应收款项D：可供出售的金融资产3、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A．签订代销协议，明确委托关系B．基金管理人应制定业务规则并监督实施C．建立相关制度D．禁止提前发行4、基金管理人最基本、最重要的业务是__。
A．基金份额的申购和赎回B．基金收益分配C．基金的投资管理D．基金后台管理5、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。
A．时间优先原则B．客户优先原则C．价格优先原则D．数量优先原则6、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
A．投资目的B．投资期限C．投资经验D．资产状况7、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导8、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。
A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债券D．附息债券9、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。
A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人10、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
河南省2016年上半年期货从业资格：其他利率类衍生品考试题
河南省2016年上半年期货从业资格：其他利率类衍生品考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货交易和交割的时间顺序是__。
A．同步进行B．通常交易在前，交割在后C．通常交割在前，交易在后D．无先后顺序2、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。
A．中国证监会B．公司住所地中国证监会派出机构C．财政部D．地方财政局3、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职4、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算5、大豆提高套利的做法是__。
A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B．购买大豆期货合约C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D．卖出大豆期货合约6、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。
A．共同基金B．对冲基金C．商品投资基金D．套利基金7、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A．配额B．依法征税C．许可证D．审核8、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。
A．风险较低B．成本较低C．收益较高D．保证金要求较低9、以下关于期货的结算说法，错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
2016年河南省期货从业资格：期货及衍生品概述考试试卷
2016年河南省期货从业资格：期货及衍生品概述考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金2、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。
在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。
A．1250美元B．-1250美元C．12500美元D．-12500美元3、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。
A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令4、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。
]有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。
A．期货公司会员B．期货业协会C．期货交易所D．证监会5、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产B．营业成本C．资本金D．负债6、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。
A．中国证监会B．公司住所地中国证监会派出机构C．财政部D．地方财政局7、期货市场的基本功能之一是__。
A．消灭风险B．规避风险C．减少风险D．套期保值8、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权9、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。
A．实值期权B．虚值期权C．平值期权D．市场期权10、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
河南2017证券从业资格考试-其他衍生工具简介试题整理
河南省2016年证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。
A．增长型行业B．周期型行业C．防守型行业D．投资型行业2、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。
这是__的观点。
A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论3、A作为B的代理人到证券经纪商柜台为B开立资金账户，他应提供的证卡不包括__。
A．B的身份证件及其复印件B．A的证券账户卡及其复印件C．B的证券账户卡及其复印件D．A的身份证件及其复印件4、平稳性随机数列是指由__构成的时间数列。
A．确定性变量B．不确定性变量C．随机变量D．非随机变量5、我国证券公司的设立实行审批制，由__依法对证券公司的设立申请进行审查，未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
A．中国证监会B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行6、把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法．是根据__的不同来划分的。
A．权利的性质B．发行人C．行权时间D．标的股票的来源7、对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司，中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是__。
A．以注册地派出机构监管为主，基金管理公司主要办公场所所在地派出机构协助监管B．全部由注册地派出机构监管C．注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次，共同监管D．基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主，注册地派出机构协助监管8、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债权交易行为。
A．询价方式B．投标方式C．竞价方式D．定价方式9、M日的乖离率=__。
A．(当日收盘价-N日移动平均价)÷N日移动平均价×100%B．(当日开盘价-N日移动平均价)÷N日移动平均价×100%C．(当日收盘价-N日移动总价)÷N日移动平均价×100%D．(当日收盘价-N日移动平均价)÷N日移动价×100%10、下列关于认股权证的表述中，正确的是__。