物流公司高层内审检查表(doc 2)最实用
合集下载
内部体系审核检查表---最高管理层
Y
F5.4食品安全管理体系的策划
Q5.4.2质量管理体系策划
（1）询问总经理：如何保证策划能满足质量和食品安全目标及质量、食品安全管理体系总要求。
（2）询问总经理：a.现有质量管理体系策划后形成的文件情况，有多少份程序文件？是否满足要求？
b.实施质量目标的资源是否充足对与质量和食品安全有关的人员是否进行了培训？
总经理制定并批准了公司的质量方针和目标，公司在建立，实施，保持和改进食品质量、安全管理体系过程中，承诺：向公司员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性，制定方针，确保质量目标的制定，开展管理评审，提供必要的资源。
Y
Q5.2以顾客为关注焦点
F5.7应急准备和响应
与总经理进行交谈，了解总经理对以顾客为关注焦点的理解，了解组织是否在与顾客有关的过程、设计和开发、顾客满意度评价、持续改进等工作中确实做到了以顾客为关注焦点。
（5）如何将公司的目标分解到各职能部门的。
（6）审查目标是否在方针提供的框架内展开，目标的内容是否完整并具有可测量性，测量的方法是否合理。
（7）查看目标实现的记录，推断质量目标是否适宜。
食品质量安全方针：产品质优、安全可靠、持续改进、顾客满意
制定方针时考虑了与组织的宗旨相适应，包括对满足要求和持续改进食品质量、安全管理体系有效性的承诺，提供制定质量目标的框架，在公司内宣传贯彻的文件，板报形式向员工宣传贯彻，使全体员工能理解贯彻实施，管理评审，对质量方针的适宜性进行评；
公司的质量安全目标：a)产品一次交验合格率达96%；
b)产品出厂质量和卫生指标合格率100%；
c)顾客投诉处理率100%；
d)顾客满意率98%以上；
e)一旦出现质量问题，召回率100%。
将公司质量目标分解至各相关部门和层次，并有办公室对目标完成情况进行考核方针。
F5.4食品安全管理体系的策划
Q5.4.2质量管理体系策划
（1）询问总经理：如何保证策划能满足质量和食品安全目标及质量、食品安全管理体系总要求。
（2）询问总经理：a.现有质量管理体系策划后形成的文件情况，有多少份程序文件？是否满足要求？
b.实施质量目标的资源是否充足对与质量和食品安全有关的人员是否进行了培训？
总经理制定并批准了公司的质量方针和目标，公司在建立，实施，保持和改进食品质量、安全管理体系过程中，承诺：向公司员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性，制定方针，确保质量目标的制定，开展管理评审，提供必要的资源。
Y
Q5.2以顾客为关注焦点
F5.7应急准备和响应
与总经理进行交谈，了解总经理对以顾客为关注焦点的理解，了解组织是否在与顾客有关的过程、设计和开发、顾客满意度评价、持续改进等工作中确实做到了以顾客为关注焦点。
（5）如何将公司的目标分解到各职能部门的。
（6）审查目标是否在方针提供的框架内展开，目标的内容是否完整并具有可测量性，测量的方法是否合理。
（7）查看目标实现的记录，推断质量目标是否适宜。
食品质量安全方针：产品质优、安全可靠、持续改进、顾客满意
制定方针时考虑了与组织的宗旨相适应，包括对满足要求和持续改进食品质量、安全管理体系有效性的承诺，提供制定质量目标的框架，在公司内宣传贯彻的文件，板报形式向员工宣传贯彻，使全体员工能理解贯彻实施，管理评审，对质量方针的适宜性进行评；
公司的质量安全目标：a)产品一次交验合格率达96%；
b)产品出厂质量和卫生指标合格率100%；
c)顾客投诉处理率100%；
d)顾客满意率98%以上；
e)一旦出现质量问题，召回率100%。
将公司质量目标分解至各相关部门和层次，并有办公室对目标完成情况进行考核方针。
内审通用检查检查表(全套表格-适合各部门)
编制人/日期：
审核日期：
是否适用 参考文件
提问
批准人/日期： 审核员：
检查方法
文件查阅 现场检查
◆与质量管理体系相关的文件有多少？是
√
否符合标准的要求？
◆与受审部门相关的文件有多少？
√
◆组织结构图、质量方针等是否保存完好？
√
√
◆电子形式文件的使用是否有效？
◆质量管理体系文件的内容是否满足
√
ISO9001 的要求？
√
◆程序中是否包含对记录的质量要求？
√
◆是否有保存期限的规定？
√
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？ √
√
√
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否
与书面程序的要求相一致？
√
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
√
◆贮存是否便于存取和检索？
√
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、
防蛀等保护措施是否得当？
现场检 查
√ √
√
√
√ √
√ √ √
续表
检查 结果记录
受审核部门： 审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
5.4.1 质量目标
◆有无目标实现的证据 ◆目标是否定期评审、修订
5.4.1 质量目标
◆策划是否满足质量目标及 质量管理体系总要求？质量 管理体系策划的输出是否形 成文件？
专项技能、技术和财务资源？提供资源的
途径是否明确？
◆承担管理职责的人员，如何表明其对持
√
续改进的承诺？
◆管理者如何参与和支持质量活动？
√
√
◆有关职责、权限如何传达
内部审核检查表精选全文完整版
记录的要求
查有否在材料变更、工艺设计更改及设备发生变化的情况下，是否对过程确认
顾客财产
查顾客财产确认、识别和验证
查顾客财产是否有丢失和损坏情况
产品实现的策划
查过程策划、文件和资源的需求
产品要求的验证、确认、监视和测量、接收则
公司用于过程的记录，查记录清单共38种，能够满足过程的控制要求，部分体现在技术文件中
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
8.1
询问总经理质量体系时，对标准说明了删减的理由
询问总经理在建立体系时，编写文件能否满足体系运行要求
查总经理管理和落实情况
以顾客为关注焦点整改情况
查质量方针的制定及实施情况
查质量目标质理管理体系策划情况
查职责权限及沟通情况
查管理评审的实施情况
查公司资源提供情况
查公司监视的测量、分析改进情况
查有设施设备检修计划，列有年度设施设备检修项目6项
查有设施设备检修记录，已实施检修4次
查有设施设备日常保养记录，均按要求对各类生产机具进行了日常保养工作
公司的办公面积200平方，规定了管理的要求，技术质检科对办公环境经常进行检查，发现问题及时纠正
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
审核部门
技术部
审核时间
改进
查持续改进的情况
纠正措施
预防措施
工作环境
产品的监视和测量
监测量的依据
查进货检验采购产品的验证
是否按规定对材料进行了进货检验
有需要到供方现场验证时，合同中有否规定
内审实施
查公司的数据分析报告，对标准要求的几个方面进行了分析
实施ISO9001标准的认证之后，公司进行了机构调整和部门的划分，明确了职责、权限和相互沟通的方式，加强了质量管理和现场生产过程的控制，规范了技术文件，加强了设备和设施的管理，特别是顾客财产的管理
查有否在材料变更、工艺设计更改及设备发生变化的情况下，是否对过程确认
顾客财产
查顾客财产确认、识别和验证
查顾客财产是否有丢失和损坏情况
产品实现的策划
查过程策划、文件和资源的需求
产品要求的验证、确认、监视和测量、接收则
公司用于过程的记录，查记录清单共38种，能够满足过程的控制要求，部分体现在技术文件中
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
8.1
询问总经理质量体系时，对标准说明了删减的理由
询问总经理在建立体系时，编写文件能否满足体系运行要求
查总经理管理和落实情况
以顾客为关注焦点整改情况
查质量方针的制定及实施情况
查质量目标质理管理体系策划情况
查职责权限及沟通情况
查管理评审的实施情况
查公司资源提供情况
查公司监视的测量、分析改进情况
查有设施设备检修计划，列有年度设施设备检修项目6项
查有设施设备检修记录，已实施检修4次
查有设施设备日常保养记录，均按要求对各类生产机具进行了日常保养工作
公司的办公面积200平方，规定了管理的要求，技术质检科对办公环境经常进行检查，发现问题及时纠正
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
审核部门
技术部
审核时间
改进
查持续改进的情况
纠正措施
预防措施
工作环境
产品的监视和测量
监测量的依据
查进货检验采购产品的验证
是否按规定对材料进行了进货检验
有需要到供方现场验证时，合同中有否规定
内审实施
查公司的数据分析报告，对标准要求的几个方面进行了分析
实施ISO9001标准的认证之后，公司进行了机构调整和部门的划分，明确了职责、权限和相互沟通的方式，加强了质量管理和现场生产过程的控制，规范了技术文件，加强了设备和设施的管理，特别是顾客财产的管理
内审检查表(通用)范文
序号
涉及标准条款
审核内容
Q
F
1
4.2.3 文件控制
1、组织是否制定了文件控制程序？内容是否完整?是否有可操作性？并保持最新版本？
2、文件发布前是否得到授权人的批准？批准权限？所有文件？文件修改后是否有记录?
4、识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
6、过期记录是否按要求进行处置？记录销毁如何要求？是否有销毁记录？
3
5.3 管理方针
1、是否了解公司的管理方针？
4
5.4 管理目标
1、是否清楚本部门的管理目标？测量的方法是什么？完成时间是否有规定？
2、管理目标是否可以实现？
5
5.5.1 职责和权限
1、是否有清晰的组织结构图?
2、相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?
3、组织是否根据培训需求制定了培训计划？
4、有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？
5、从事特殊工作的人员是否明确？是否进行了培训并进行了资格认定（能够胜任）？
6、受审核部门员工培训情况如何？
7、培训计划是否得到有效实施？
8、是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？
9、是否根据需要制定、评审和修订培训？
4、产品要求是否形成文件？
5、说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、服务承诺等）有哪些？
14
7.2.2 与产品有关要求的评审
1、是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？是否有文件？
2、评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？
3、评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？
涉及标准条款
审核内容
Q
F
1
4.2.3 文件控制
1、组织是否制定了文件控制程序？内容是否完整?是否有可操作性？并保持最新版本？
2、文件发布前是否得到授权人的批准？批准权限？所有文件？文件修改后是否有记录?
4、识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
6、过期记录是否按要求进行处置？记录销毁如何要求？是否有销毁记录？
3
5.3 管理方针
1、是否了解公司的管理方针？
4
5.4 管理目标
1、是否清楚本部门的管理目标？测量的方法是什么？完成时间是否有规定？
2、管理目标是否可以实现？
5
5.5.1 职责和权限
1、是否有清晰的组织结构图?
2、相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?
3、组织是否根据培训需求制定了培训计划？
4、有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？
5、从事特殊工作的人员是否明确？是否进行了培训并进行了资格认定（能够胜任）？
6、受审核部门员工培训情况如何？
7、培训计划是否得到有效实施？
8、是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？
9、是否根据需要制定、评审和修订培训？
4、产品要求是否形成文件？
5、说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、服务承诺等）有哪些？
14
7.2.2 与产品有关要求的评审
1、是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？是否有文件？
2、评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？
3、评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？
内部审核检查表(总经理、管理者代表)
1.使用统计技术对产品特性和过程能力进行适当的监控和分析,必要时,品质管理部制定改进计划
2.品质管理部评估报废、返工、返修率的趋势
3.计划外的停机由生产部登记在仪器维修记录上，检查评估其趋势
4.过程性能变差由品质管理部评估趋势
5.管理者代表依内审报告评估质量体系的有效性
6.生产计划部对客户满意度进行调查，并评估趋势
2.现阶段，质量方针的适宜性如何？
策划
1.公司及各部门是否已建立可测量的质量目标？
2.怎样对质量管理体系进行策划，以满足质量目标和标准条款的要求？
3.对体系进行更改时，怎样保持体系的完整性？
审核部门：总经理管理者代表
审核员：日期：2008-07-08
相关标准条文
相关程序
审核内容
现场记录
职责、权限与沟通
4.审核人与被审核活动无直接责任关系
5.内部审核检查表（审核组长制定）
6.不符合报告（内审员记录，审核组长汇总）
.内部审核总结报告（审核组长编制、管理者代表评论、总经理审阅）
.被审核部门提出相应的纠正措施
.审核员跟进纠正措施的进行，验证实施情况及有效性
.内审结果在管理评审中检讨
8.5.1持续改进
《持续改进管理程序》
审核部门：总经理管理者代表
审核员：日期：2009-01-05
相关标准条文
相关程序
审核内容
现场记录
总要求
1.公司推行的目的是什么？
2.公司的发展方向是什么？
3.是否识别了质量管理体系所有的过程（含输入、输出、开展的活动及所需资源）？
4.上述过程的顺序及相互作用如何体现？
5.过程控制的准则及方法是否明确？
1.公司是否规定并公布了各部门的职责及权限？
2.品质管理部评估报废、返工、返修率的趋势
3.计划外的停机由生产部登记在仪器维修记录上，检查评估其趋势
4.过程性能变差由品质管理部评估趋势
5.管理者代表依内审报告评估质量体系的有效性
6.生产计划部对客户满意度进行调查，并评估趋势
2.现阶段，质量方针的适宜性如何？
策划
1.公司及各部门是否已建立可测量的质量目标？
2.怎样对质量管理体系进行策划，以满足质量目标和标准条款的要求？
3.对体系进行更改时，怎样保持体系的完整性？
审核部门：总经理管理者代表
审核员：日期：2008-07-08
相关标准条文
相关程序
审核内容
现场记录
职责、权限与沟通
4.审核人与被审核活动无直接责任关系
5.内部审核检查表（审核组长制定）
6.不符合报告（内审员记录，审核组长汇总）
.内部审核总结报告（审核组长编制、管理者代表评论、总经理审阅）
.被审核部门提出相应的纠正措施
.审核员跟进纠正措施的进行，验证实施情况及有效性
.内审结果在管理评审中检讨
8.5.1持续改进
《持续改进管理程序》
审核部门：总经理管理者代表
审核员：日期：2009-01-05
相关标准条文
相关程序
审核内容
现场记录
总要求
1.公司推行的目的是什么？
2.公司的发展方向是什么？
3.是否识别了质量管理体系所有的过程（含输入、输出、开展的活动及所需资源）？
4.上述过程的顺序及相互作用如何体现？
5.过程控制的准则及方法是否明确？
1.公司是否规定并公布了各部门的职责及权限？
内审检查表【范本模板】
符合
1．质量方针中包括了对满足顾客和法律法规及持续改进质量管理体系有效性的承诺。
2．通过张贴宣传和培训方式,使全体员工理解和熟悉公司的质量方针。
5。4
1．查公司质量目标是否已分解到公司各有关职能部门，在各部门进行质量目标分解?
2．查公司是否确定并提供了充分的资源以实现质量目标的要求？如人、财、物三方面的资源。
2．是否编制了合格供应商名单，这份名单是否经授权人批准？
符合
已对供应商进行了评价，且编制了合格供应商名单。
7。4.2
抽查采购文件，是否明确地规定了采购产品的信息？
符合
规定了采购产品的信息
7。4.3
查公司是否对采购产品进行验证？
符合
对采购产品进行了验证。
被审核部门
生产部
审核员
沈智勇
职能
生产管理
审核时间
8.2.2,
是否按策划安排对内审活动具体实施？
符合
按计划安排于2010年8月5日实施.
8.3，8。2。4,
是否对产品实现过程产品质量进行监视测量？并有效控制不合格品？对不合格品进行返工或返修后，是否重新检验?
符合
设施进行了维护,查记录符合要求。
8.4,
确定、收集和分析了哪些适当的数据？是否包括监视和测量的结果以及其它来源的数据？
是否按计划有效完成生产任务?
符合
确定了轴承设计、生产和服务运作的全过程；并规定了相应的信息，包括必要的作业指导书；按计划有效完成生产任务。
7.5.2
是否识别产品实现过程中特殊过程并有效控制？
符合
识别特殊过程为地板表面处理工序，编制了合理加工工艺，确定了最佳工艺参数,采取合理的加工方法并对过程参数进行连续监控;对过程的设备,参数的监控记录和人员资格的鉴定作好记录并保存。
1．质量方针中包括了对满足顾客和法律法规及持续改进质量管理体系有效性的承诺。
2．通过张贴宣传和培训方式,使全体员工理解和熟悉公司的质量方针。
5。4
1．查公司质量目标是否已分解到公司各有关职能部门，在各部门进行质量目标分解?
2．查公司是否确定并提供了充分的资源以实现质量目标的要求？如人、财、物三方面的资源。
2．是否编制了合格供应商名单，这份名单是否经授权人批准？
符合
已对供应商进行了评价，且编制了合格供应商名单。
7。4.2
抽查采购文件，是否明确地规定了采购产品的信息？
符合
规定了采购产品的信息
7。4.3
查公司是否对采购产品进行验证？
符合
对采购产品进行了验证。
被审核部门
生产部
审核员
沈智勇
职能
生产管理
审核时间
8.2.2,
是否按策划安排对内审活动具体实施？
符合
按计划安排于2010年8月5日实施.
8.3，8。2。4,
是否对产品实现过程产品质量进行监视测量？并有效控制不合格品？对不合格品进行返工或返修后，是否重新检验?
符合
设施进行了维护,查记录符合要求。
8.4,
确定、收集和分析了哪些适当的数据？是否包括监视和测量的结果以及其它来源的数据？
是否按计划有效完成生产任务?
符合
确定了轴承设计、生产和服务运作的全过程；并规定了相应的信息，包括必要的作业指导书；按计划有效完成生产任务。
7.5.2
是否识别产品实现过程中特殊过程并有效控制？
符合
识别特殊过程为地板表面处理工序，编制了合理加工工艺，确定了最佳工艺参数,采取合理的加工方法并对过程参数进行连续监控;对过程的设备,参数的监控记录和人员资格的鉴定作好记录并保存。
内部审核检查表(管理层)
√
√
√
Q5、领导作用
5.1领导作用与承诺
5.1.1针对质量、环境、职业健康安全管理体系的领导作用与承诺
最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？
抽查《岗位说明书》满足要求。
√
√
Q6、策划
Q:6.1风险和机遇的应对措施
公司在策划质量管理体系时，是否考虑到会影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素及相关方的要求？
是如何做的？
公司在策划质量管理体系时，考虑到影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求，确定需要应对的风险和机遇，以便：
应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。
公司制定《风险和机遇管理控制程序》对此条款进行管理。
抽查《风险和机遇管理控制程序》
抽查《风险分析评价记录》《风险管理记录》，符合要求。
√
√
Q:6.2目标及其实施的策划
在组织的各层次上是否已建立质量管理目标？所建立质量管理目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？
并计划在每年管理评审会议中对公司的管理方针进行持续适宜性评审。
√
√
Q5.3组织的作用、职责和权限
组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
公司根据职能建立组织结构，确保整个组织内相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解（见管理手册 “质量管理体系组织机构图”）
2.组织管理体系过程已被确定和管理，过程间顺序及关系已被确定和管理
√
√
Q5、领导作用
5.1领导作用与承诺
5.1.1针对质量、环境、职业健康安全管理体系的领导作用与承诺
最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？
抽查《岗位说明书》满足要求。
√
√
Q6、策划
Q:6.1风险和机遇的应对措施
公司在策划质量管理体系时，是否考虑到会影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素及相关方的要求？
是如何做的？
公司在策划质量管理体系时，考虑到影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求，确定需要应对的风险和机遇，以便：
应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。
公司制定《风险和机遇管理控制程序》对此条款进行管理。
抽查《风险和机遇管理控制程序》
抽查《风险分析评价记录》《风险管理记录》，符合要求。
√
√
Q:6.2目标及其实施的策划
在组织的各层次上是否已建立质量管理目标？所建立质量管理目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？
并计划在每年管理评审会议中对公司的管理方针进行持续适宜性评审。
√
√
Q5.3组织的作用、职责和权限
组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
公司根据职能建立组织结构，确保整个组织内相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解（见管理手册 “质量管理体系组织机构图”）
2.组织管理体系过程已被确定和管理，过程间顺序及关系已被确定和管理
物流公司高层内审检查表
现场审核检查清单与记录第 1 页共页条款号检查内容审核记录不符合项观察项4.15.15.2 5.35.4. 1 受审核人员：时间：1、询问总经理对DZF建立QMS的意义、目的？2、询问DZF的标准覆盖的产品是什么？删减哪些过程？哪些外包过程？3、询问DZF质量体系文件的结构和资源配置情况？1、询问总经理的管理承诺及证实？2、索阅传达满足顾客要求重要性的证实。
1、询问以顾客为关注焦点的目的？2、DZF的顾客分布情况？1、询问质量方针是什么？2、确保员工正确理解质量文针而开展的活动？1、公司的质量目标是什么？2、对质量目标如何分解到相关职能和层次上？内审员：时间：注：在首页应注明受审核部门负责人、内审员。
不符合项、观察项栏内只填写该项的编号。
编制：审批：现场审核检查清单与记录受审核部门：最高管理者第页共页条款号检查内容审核记录不符合项观察项5.5. 15.5. 25.5. 36.17.1 1、询问最高管理者的职责和权限？1、询问管理者代表的职责和授权？1、内部沟通的要求？沟通方式、内容、效果如何？1、询问总经理对资源提供的理解？目的是什么？2、目前资源提供的情况如何？按不同类型的产品询问产品实现的策划和发展思路？注：在首页应注明受审核部门负责人、内审员。
不符合项、观察项栏内只填写该项的编号。
编制：审批：。
最高管理层内部审核检查表
共23个，包括了标准要求的控制程序，基本适宜。
符合
3
Q6
J4
1.通过与总经理座谈，了解最高管理者是如何认识和传达满足相关方要求和遵守法律、法规要求重要性的；
2.通过对公司各部门的审核，了解对满足相关方和相应法律法规要求的重要性认识；了解对公司QEHS方针的理解。
3.了解公司管理评审情况，了解资源提供的情况等。
内审是否按计划执行，是否形成了审核报告，对体系进行了评价？
制订了内部审核控制程序，内审员经培训合格，有内审员资格，编制了内审计划，履盖了标准所要求的要素内容，内审工作正在进行中。
符合
13
QE9.3
44.6
问最高管理者什么是管理评审？管理评审的目的是什么？
最高管理者是否按照计划准备进行管理评审？评审时间间隔、执行人等是否符合要求？
总经理对策划、建立、实施和改进QMS做了书面承诺，主要通过培训、宣贯、批准发布了方针和目标，包括管理评审，提供资源等方式。
符合
4
Q5.1.2
1.通过与总经理座谈，了解《以相关方为关注焦点》的管理原则的落实情况。
2.在审核中，从《相关方满意的监控》、《数据分析》、《持续改进》等方面寻找《以相关方为关注焦点》的证据。
符合
10
Q6
1.询问管理层如何策划对产品、过程、体系和对可能具有重大环境/职业健康安全影响的运行与活动的关键特性进行监视、测量、分析和改进；
策划建立了8.2.1/8.2.2/8.2.4/8.3/8.5.2/8.5.3等控制程序，适当地运用了统计技术。
符合
11
QES10.3
1.询问总经理和管理者代表是如何考虑试试持续改进的，常用哪些手段？
“顾客为关注焦点”的指导思想深入人心，通过运行QMS和宣贯，使全体员工理解更加深刻。
符合
3
Q6
J4
1.通过与总经理座谈，了解最高管理者是如何认识和传达满足相关方要求和遵守法律、法规要求重要性的；
2.通过对公司各部门的审核，了解对满足相关方和相应法律法规要求的重要性认识；了解对公司QEHS方针的理解。
3.了解公司管理评审情况，了解资源提供的情况等。
内审是否按计划执行，是否形成了审核报告，对体系进行了评价？
制订了内部审核控制程序，内审员经培训合格，有内审员资格，编制了内审计划，履盖了标准所要求的要素内容，内审工作正在进行中。
符合
13
QE9.3
44.6
问最高管理者什么是管理评审？管理评审的目的是什么？
最高管理者是否按照计划准备进行管理评审？评审时间间隔、执行人等是否符合要求？
总经理对策划、建立、实施和改进QMS做了书面承诺，主要通过培训、宣贯、批准发布了方针和目标，包括管理评审，提供资源等方式。
符合
4
Q5.1.2
1.通过与总经理座谈，了解《以相关方为关注焦点》的管理原则的落实情况。
2.在审核中，从《相关方满意的监控》、《数据分析》、《持续改进》等方面寻找《以相关方为关注焦点》的证据。
符合
10
Q6
1.询问管理层如何策划对产品、过程、体系和对可能具有重大环境/职业健康安全影响的运行与活动的关键特性进行监视、测量、分析和改进；
策划建立了8.2.1/8.2.2/8.2.4/8.3/8.5.2/8.5.3等控制程序，适当地运用了统计技术。
符合
11
QES10.3
1.询问总经理和管理者代表是如何考虑试试持续改进的，常用哪些手段？
“顾客为关注焦点”的指导思想深入人心，通过运行QMS和宣贯，使全体员工理解更加深刻。
《内审检查表》word版
检查表受审核部门：领导层审核员：辜晓萍日期： 2015年4月5日 NO：HH审核组长:周恒日期: 2015年4月5日检查表受审核部门：领导层审核员：日期： 2014年12月3日 NO：H审核组长: 日期:H检查表受审核部门：办公室审核员：周恒日期：2014年12月3日 NO：HH审核组长:周恒日期: 2014年12月3日检查表受审核部门：办公室审核员：日期：2014年12月3日 NO：HH审核组长: 周恒日期:检查表H受审核部门：办公室审核员：日期：年月日 NO：审核组长:周恒日期:H检查表受审核部门：办公室审核员：周恒日期：2014年12月3日 NO：HH审核组长: 周恒日期:检查表受审核部门：生技部及现场审核员：辜晓萍日期： 2014年12月3日 NO：HH审核组长: 周恒日期: 2014年12月3日检查表受审核部门：生技部及现场审核员：日期：年月日 NO：HH审核组长: 日期:检查表受审核部门：生技部审核员：日期：年月日 NO：H审核组长: 日期:H检查表受审核部门：生技部审核员：日期：年月日 NO：H审核组长: 日期:检查表受审核部门：生技部审核员：日期：年月日 NO：H审核组长: 日期:H检查表H受审核部门：生技部审核员：日期：年月日 NO：HH审核组长: 日期:检查表受审核部门：生技部审核员：日期： 2014年12月3日 NO：H审核组长: 周恒日期:检查表受审核部门：业务部审核员：周恒、黄小琴日期： 2014年12月3日 NO：H审核组长：周恒日期：2014年1月26日检查表受审核部门：业务部审核员：日期：年月日 NO：H审核组长：日期：检查表受审核部门：生技部审核员：周恒辜晓萍日期： 2014年12月3日 NO：H审核组长：日期：检查表受审核部门：审核员：辜晓萍日期： 2014年12月3日 NO：HH审核组长：周恒日期：2014年1月26日检查表受审核部门：生技部审核员：日期：年月日 NO：HH审核组长：日期：欢迎下载，资料仅供参考!!!资料仅供参考!!!H。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
内审员：
时间：
注：在首页应注明受审核部门负责人、内审员。不符合项、观察项栏内只填写该项的编号。
编制：审批：
现场审核检查清单与记录
受审核部门：最高管理者第页共页
条款号
检查内容
审核记录
不符合项
观察项
5.5.1
5.5.2
5.5.3
6.1
7.1
1、询问最高管理者的职责和权限？
1、询问管理者代表的职责和授权？
3、询问DZF质量体系文件的结构和资源配置情况达满足顾客要求重要性的证实。
1、询问以顾客为关注焦点的目的？
2、DZF的顾客分布情况？
1、询问质量方针是什么？
2、确保员工正确理解质量文针而开展的活动？
1、公司的质量目标是什么？
2、对质量目标如何分解到相关职能和层次上？
1、内部沟通的要求？沟通方式、内容、效果如何？
1、询问总经理对资源提供的理解？目的是什么？
2、目前资源提供的情况如何？
按不同类型的产品询问产品实现的策划和发展思路？
注：在首页应注明受审核部门负责人、内审员。不符合项、观察项栏内只填写该项的编号。
编制：审批：
(此文档为word格式，下载后您可任意编辑修改！)
现场审核检查清单与记录
受审核部门：最高管理者第1页共页
条款号
检查内容
审核记录
不符合项
观察项
4.1
5.1
5.2
5.3
5.4.1
受审核人员：
时间：
1、询问总经理对DZF建立QMS的意义、目的？
2、询问DZF的标准覆盖的产品是什么？删减哪些过程？哪些外包过程？
时间：
注：在首页应注明受审核部门负责人、内审员。不符合项、观察项栏内只填写该项的编号。
编制：审批：
现场审核检查清单与记录
受审核部门：最高管理者第页共页
条款号
检查内容
审核记录
不符合项
观察项
5.5.1
5.5.2
5.5.3
6.1
7.1
1、询问最高管理者的职责和权限？
1、询问管理者代表的职责和授权？
3、询问DZF质量体系文件的结构和资源配置情况达满足顾客要求重要性的证实。
1、询问以顾客为关注焦点的目的？
2、DZF的顾客分布情况？
1、询问质量方针是什么？
2、确保员工正确理解质量文针而开展的活动？
1、公司的质量目标是什么？
2、对质量目标如何分解到相关职能和层次上？
1、内部沟通的要求？沟通方式、内容、效果如何？
1、询问总经理对资源提供的理解？目的是什么？
2、目前资源提供的情况如何？
按不同类型的产品询问产品实现的策划和发展思路？
注：在首页应注明受审核部门负责人、内审员。不符合项、观察项栏内只填写该项的编号。
编制：审批：
(此文档为word格式，下载后您可任意编辑修改！)
现场审核检查清单与记录
受审核部门：最高管理者第1页共页
条款号
检查内容
审核记录
不符合项
观察项
4.1
5.1
5.2
5.3
5.4.1
受审核人员：
时间：
1、询问总经理对DZF建立QMS的意义、目的？
2、询问DZF的标准覆盖的产品是什么？删减哪些过程？哪些外包过程？