2020年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题一

2020年证券从业资格考试证券市场基本法律法规

试题一

2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题一

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

(1)2008年4月12日，中国人民银行颁布了()，并于4月15日正式施行。

A:《短期融资券管理办法》

B:《短期融资券承销规程》

C:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

D:《短期融资券信息披露规程》

答案:C

解析:略

(2)保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与()之间建立索引关系。

A:发行保荐工作报告

B:工作底稿

C:发行保荐书

D:尽职调查报告

答案:B

解析:《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第11条规定，保荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。

(3)遵循()原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。

A:客户适当性

B:客户公平性

C:客户公开性

D:客户公正性

答案:A

解析:遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。

(4)根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

A:中国人民银行

B:当地政府

C:财政部

D:国务院证券监督管理机构

答案:D

解析:根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经国务院证券监督管理机构的批准

(5)下列选项中.可以作为合伙企业中普通合伙人的是()。

A:上市公司

B:有限责任公司

C:国有独资公司