证券公司名录(2012)
云南证监局关于陈鹏证券公司分支机构负责人任职资格的批复-云证监机构字[2012]20号
![云南证监局关于陈鹏证券公司分支机构负责人任职资格的批复-云证监机构字[2012]20号](https://img.taocdn.com/s3/m/e6ed009a70fe910ef12d2af90242a8956becaacf.png)
云南证监局关于陈鹏证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 云南证监局关于陈鹏证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(云证监机构字[2012]20号)
中国银河证券股份有限公司：
你公司关于陈鹏证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准陈鹏（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理陈鹏证券公司分支机构负责人任职手续。
二○一二年八月三十一日
——结束——。
广西证监局关于梁懿证券公司分支机构负责人任职资格的批复-桂证监许可[2012]24号
![广西证监局关于梁懿证券公司分支机构负责人任职资格的批复-桂证监许可[2012]24号](https://img.taocdn.com/s3/m/5e6c1c5f68eae009581b6bd97f1922791688be28.png)
广西证监局关于梁懿证券公司分支机构负责人任职资格的批复
制定机关
公布日期 2012.07.04
施行日期 2012.07.04
文号 桂证监许可[2012]24号
主题类别 证券,行政机构设置和编制管理
效力等级 地方规范性文件
时效性 现行有效
正文：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
广西证监局关于梁懿证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(桂证监许可[2012]24号)
国海证券股份有限公司：
你公司关于梁懿证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。经审核，决定核准梁懿（身
份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关
规定办理梁懿证券公司分支机构负责人任职手续。
二○一二年七月四日
——结束——
证监会组织结构情况(2012年2月更新)(最新最全)
证监会组织结构情况及申请审核注意事项一、证监会组织结构图：二、证监会职责：1.研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。
2.垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。
3.监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。
4.监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
5.监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。
6.管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。
7.监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。
8.监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。
9.监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
10.会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。
11.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。
12.归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。
13.承办国务院交办的其他事项。
三、领导班子：14.构成:主席(1人)、副主席（4人）、纪委书记（1人）、主席助理（3人）。
中国证券监督管理委员会北京监管局关于黄芳证券公司监事任职资格的批复-京证监许可[2012]71号
![中国证券监督管理委员会北京监管局关于黄芳证券公司监事任职资格的批复-京证监许可[2012]71号](https://img.taocdn.com/s3/m/2e298809cd7931b765ce0508763231126edb7739.png)
中国证券监督管理委员会北京监管局关于黄芳证券公司监事任职资格的批
复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会北京监管局关于黄芳证券公司监事任职资格的批复
（京证监许可〔2012〕71号）
华融证券股份有限公司：
你公司关于黄芳证券公司监事任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准黄芳（身份证号码：******************）证券公司监事任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理黄芳证券公司监事任职手续。
二〇一二年十二月二十四日
——结束——。
广西证监局关于刘运林证券公司分支机构负责人任职资格的批复-桂证监许可[2012]21号
![广西证监局关于刘运林证券公司分支机构负责人任职资格的批复-桂证监许可[2012]21号](https://img.taocdn.com/s3/m/9ddc1fc927fff705cc1755270722192e44365847.png)
广西证监局关于刘运林证券公司分支机构负责人任职资格的批复
制定机关
公布日期 2012.06.25
施行日期 2012.06.25
文号 桂证监许可[2012]21号
主题类别 证券,行政机构设置和编制管理
效力等级 地方规范性文件
时效性 现行有效
正文：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
广西证监局关于刘运林证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(桂证监许可[2012]21号)
东海证券有限责任公司：
你公司关于刘运林证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。经审核，决定核准刘运
林（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关
规定办理刘运林证券公司分支机构负责人任职手续。
二○一二年六月二十五日
——结束——
2012年证券行业分析报告
2012年证券行业分析报告/clcz20122012年4月目录一、我国证券行业的监管情况 (4)1、行业监管体制 (4)2、行业监管内容 (7)（1）行业准入管理 (7)（2）业务监管 (7)（3）日常管理 (7)3、行业主要法律法规及政策 (7)二、我国证券行业的市场情况 (9)1、行业发展概况 (9)2、行业竞争形势 (10)（1）业务品种相对单一，同质化竞争现象比较突出 (11)（2）行业集中度提高，证券公司间分化严重 (11)（3）行业对外开放程度不断加深，国际竞争压力日益显现 (11)3、进入本行业的主要障碍 (12)（1）行业准入管制 (12)（2）资本进入壁垒 (12)4、行业利润水平的变动趋势及变动原因 (13)三、影响我国证券行业发展的因素 (15)1、有利因素 (15)（1）明确的国民经济发展规划和有利的产业政策导向 (15)（2）持续快速发展的宏观经济和广阔的市场发展空间 (16)（3）行业发展的制度基础发生根本性变革 (17)2、不利因素 (17)（1）资本规模偏小，抵御风险能力较弱 (17)（2）人才储备不足，难以满足行业发展需要 (18)（3）行业开放加速，国际化和混业化竞争带来巨大压力 (18)四、行业竞争态势 (19)一、我国证券行业的监管情况1、行业监管体制我国证券行业监管体制伴随着证券行业的整体发展，不断变革和发展，经历了一个从分散多头监管、分级监管到集中统一监管的过程，大致可分为以下三个发展阶段：初创阶段（1992 年以前）：此一时期我国证券市场没有集中统一的监管，主要由人民银行主管，原国家体制改革委员会、其他政府机构和上海、深圳两地政府参与管理，行业监管呈现分散、多头监管的特点。
分级监管阶段（1992 年-1997 年）：1992 年10 月，国务院决定成立原国务院证券管理委员会和证监会，统一监管全国证券市场，同时将发行股票的试点从上海、深圳等少数地方推广到全国；1996 年3 月，证监会授权部分省、自治区、直辖市、计划单列市和省会城市的证券期货监管部门对证券和期货市场行使部分监管职责，至此形成中央和地方分级监管的全国证券监管体系。
江西证监局关于核准朱伟民证券公司分支机构负责人任职资格的批复-赣证监许可[2012]21号
江西证监局关于核准朱伟民证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 江西证监局关于核准朱伟民证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(赣证监许可[2012]21号)
东北证券股份有限公司：
你公司报送的《关于朱伟民东北证券股份有限公司分支机构负责人任职资格的申请》（东证人发〔2012〕34号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准朱伟民（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理朱伟民证券公司分支机构负责人任职手续并报我局备案。
自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
二○一二年七月四日
——结束——。
云南证监局关于徐伟证券公司独立董事任职资格的批复-云证监机构字[2012]5号
云南证监局关于徐伟证券公司独立董事任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 云南证监局关于徐伟证券公司独立董事任职资格的批复
(云证监机构字[2012]5号)
红塔证券股份有限公司：
你公司关于徐伟证券公司独立董事任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准徐伟（身份证号码：******************）证券公司独立董事任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理徐伟证券公司独立董事任职手续。
二○一二年三月六日
——结束——。
中国证券监督管理委员会福建监管局关于陈瑜证券公司监事任职资格的批复-闽证监机构字[2012]112号
中国证券监督管理委员会福建监管局关于陈瑜证券公司监事任职资格的批
复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会福建监管局关于陈瑜证券公司监事任职资格的批复
(闽证监机构字[2012]112号)
华福证券有限责任公司：
你公司关于陈瑜证券公司监事任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准陈瑜（身份证号码：******************）证券公司监事任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）的有关规定办理陈瑜证券公司监事任职手续。
福建证监局
2012年11月26日
——结束——。
证券保荐机构名单汇总
湘财证券有限责任公司 60
湘财证券
证券
2009/10/13
世纪证券有限责任公司 54
世纪证券
证券
2009/12/1
财通证券有限责任公司 5
财通证券
证券
2010/4/15
华安证券有限责任公司 34
华安证券
证券
2010/12/1
英大证券有限责任公司 64
英大证券
证券
2011/4/13
43 江海证券有限公司
广州；1988；14亿；广州越秀。
ETF一级 交易商,公 开发行股 票询价对 象,规范类 证券公司, 国债买断 式回购参 与主题标 准公司,开 放式基金 代销业务, 权证结算 参与人,三 板报价转 让业务资 格,深交所 基金场内 申购业务, 网上证券 委托业务, 证券业务 外汇经营 许可证,中 国银行间 市场交易 商协会会 员
国都证券有限责任公司 21
国都证券
证券
2005/8/30
中山证券有限责任公司 72
中山证券
证券
2005/10/11
新时代证券有限责任公司 61
高盛高华证券有限责任公司 17
新时代证券 高盛高华证券
证券 证券
2005/11/4 2005/12/7
中信建投证券有限责任公司 73
中信建投证券
证券
2005/12/8
2004/5/10
中国民族证券有限责任公司 70
中国民族证券
证券
2004/5/10
中信证券股份有限公司 74
中信证券
证券
2004/5/10
中银国际证券有限责任公司 75
中银国际证券
证券
2004/5/10
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64
瑞信方正证券有限责任公司
8.00
北京
65
瑞银证券有限责任公司
14.90
北京
66
山西证券股份有限公司
24.00
山西
67
开源证券有限责任公司
5.00
陕西
68
上海证券有限责任公司
26.10
上海
69
申银万国证券股份有限公司
67.16
上海
70
诚浩证券有限责任公司
2.01
辽宁
71
世纪证券有限责任公司
7.00
16.00
深圳
56
江海证券有限公司
13.63
黑龙江
57
金元证券股份有限公司
31.74
海南
58
联讯证券有限责任公司
1.16
广东
59
民生证券有限责任公司
21.77
北京
60
南京证券有限责任公司
18.79
江苏
61
平安证券有限责任公司
30.00
深圳
62
齐鲁证券有限公司
52.12
山东
63
日信证券有限责任公司
6.00
88
英大证券有限责任公司
12.00
深圳
89
招商证券股份有限公司
46.61
深圳
90
浙商证券有限责任公司
29.15
浙江
91
中德证券有限责任公司
10.00
北京
92
中航证券有限公司
13.26
江西
93
中国国际金融有限公司
10.37
北京
94
中国中投证券有限责任公司
50.00
深圳
95
中国民族证券有限责任公司
13.94
80
西藏同信证券有限责任公司
6.00
西藏
81
西南证券股份有限公司
23.23
重庆
82
厦门证券有限公司
0.50
厦门
83
湘财证券有限责任公司
29.97
湖南
84
新时代证券有限责任公司
14.63
北京
85
信达证券股份有限公司
25.69
北京
86
兴业证券股份有限公司
22.00
福建
87
银泰证券有限责任公司
10.00
深圳
15.00
上海
48
华创证券有限责任公司
5.00
贵州
49
华林证券有限责任公司
8.07
深圳
50
华龙证券有限责任公司
21.53
甘肃
51
华融证券股份有限公司
30.03
北京
52
华泰联合证券有限责任公司
10.00
深圳
53
华泰证券股份有限公司
56.00
江苏
54
华西证券有限责任公司
14.13
四川
55
华鑫证券有限责任公司
深圳
72
首创证券有限责任公司
6.50
北京
73
太平洋证券股份有限公司
15.03
云南
74
天风证券股份有限公司
8.37
湖北
75
天源证券经纪有限公司
1.84
青海
76
万和证券经纪有限公司
1.25
海南
77
万联证券有限责任公司
11.50
广东
78
五矿证券有限责任公司
8.80
深圳
79
西部证券股份有限公司
12.00
陕西
8.00
北京
24
光大证券股份有限公司
34.18
上海
25
华福证券有限责任公司
5.50
福建
26
广发证券股份有限公司
29.60
广东
27
广州证券有限责任公司
14.34
广东
28
国都证券有限责任公司
26.23
北京
29
国海证券股份有限公司
7.17
广西
30
国金证券股份有限公司
10.00
四川
31
国开证券有限责任公司
58.70
北京
32
国联证券股责任公司
5.93
江西
34
国泰君安证券股份有限公司
61.00
上海
35
国信证券股份有限公司
70.00
深圳
36
国元证券股份有限公司
19.64
安徽
37
海际大和证券有限责任公司
5.00
上海
38
海通证券股份有限公司
82.28
上海
39
航天证券有限责任公司
6.00
14.00
浙江
8
长城证券有限责任公司
20.67
深圳
9
长江证券承销保荐有限公司
1.00
上海
10
长江证券股份有限公司
23.71
湖北
11
川财证券经纪有限公司
0.93
四川
12
大通证券股份有限公司
22.00
大连
13
大同证券经纪有限责任公司
1.00
山西
14
德邦证券有限责任公司
10.08
上海
15
第一创业证券股份有限公司
中银国际证券有限责任公司
15.00
上海
104
中邮证券有限责任公司
5.60
陕西
105
中原证券股份有限公司
20.34
河南
106
众成证券经纪有限公司
0.63
深圳
107
华英证券有限责任公司
8.00
江苏
108
第一创业摩根大通证券有限责任公司
8.00
北京
109
摩根士丹利华鑫证券有限责任公司
10.20
上海
110
上海国泰君安证券资产管理有限公司
北京
96
中国银河证券股份有限公司
60.00
北京
97
中山证券有限责任公司
13.55
深圳
98
中天证券有限责任公司
10.38
辽宁
99
中信建投证券有限责任公司
61.00
北京
100
中信证券（浙江）有限责任公司
8.85
浙江
101
中信万通证券有限责任公司
8.00
青岛
102
中信证券股份有限公司
110.17
深圳
103
8.00
上海
111
上海东方证券资产管理有限公司
3.00
上海
19.70
深圳
16
东北证券股份有限公司
6.39
吉林
17
东方证券股份有限公司
42.82
上海
18
东海证券有限责任公司
16.70
江苏
19
东莞证券有限责任公司
15.00
广东
20
东吴证券股份有限公司
20.00
江苏
21
东兴证券股份有限公司
20.04
北京
22
方正证券股份有限公司
61.00
湖南
23
高盛高华证券有限责任公司
证券公司名录（截至2012年4月30日）
序号
公司名称
注册资金（亿元）
注册地
1
爱建证券有限责任公司
11.00
上海
2
安信证券股份有限公司
28.25
深圳
3
北京高华证券有限责任公司
10.72
北京
4
渤海证券股份有限公司
32.27
天津
5
财富里昂证券有限责任公司
5.00
上海
6
财富证券有限责任公司
21.36
湖南
7
财通证券有限责任公司
上海
40
和兴证券经纪有限责任公司
3.31
四川
41
财达证券有限责任公司
14.17
河北
42
恒泰长财证券有限责任公司
0.56
吉林
43
恒泰证券股份有限公司
21.95
内蒙古
44
红塔证券股份有限公司
13.87
云南
45
宏源证券股份有限公司
14.61
新疆
46
华安证券有限责任公司
24.05
安徽
47
华宝证券有限责任公司