我国应对低碳贸易壁垒的政策研究

2012年第23期总第325期前沿Forward Position No．232012Sum No．325我国应对低碳贸易壁垒的政策研究蔡建国(无锡环境科学与工程研究中心，江苏无锡214153)［摘要］日本和欧美等先进发达工业化国家即将陆续出台的计算碳足迹、征收碳关税等相关政策，将对我国的进出口贸易产生正副两方面的巨大影响，进而影响到我国经济的整体发展。

先进发达国家设置的这些低碳贸易壁垒打着保护环境、发展低碳经济的旗号，占据了道德的制高点和产业链的上游位置，但改变不了其保护本国企业、削弱竞争对手的竞争力，实行贸易保护主义的实质。

应对低碳贸易壁垒，文章提出了从我国的立法层面上，在财政金融政策、产业政策上形成绿色政策法规体系；在国际上大力推行低碳环境外交；在学术层面推行和开展低碳经济学、环境科学的研究和探索；在全社会形成中国企业必须有肩负社会责任的使命感的风尚。

［关键词］京都议定书；科斯定理；碳关税；碳足迹［中图分类号］F741.2［文献标识码］A［文章编号］1009－8267（2012）23－0106－03［基金项目］本文系2012年度无锡市“社科应用研究精品工程”课题（项目编号：12－c －03）与无锡城市职业技术学院的院级重点课题（课题编号：WX-CY －2012－RZ －001）的阶段性研究成果。

［作者简介］蔡建国（1970—），男，江苏靖江人，2010年在日本千叶商科大学获得政策研究专业博士学位，无锡环境科学与工程研究中心讲师，主要研究方向为产业经济政策、环境科学、公共政策研究。

一、前言改革开放以来30余年，我国经济建设确实有了长足的飞跃发展，但随之而来的环境和能源问题将成为可持续发展的制约因素。

大气污染、水资源枯竭、能源危机等不但直接威胁着我们当代人的生命健康安全，还将祸及子孙。

发展低碳经济确实是改变这一切的行之有效的方法，也是地球人的共同愿望，《京都议定书》也就是在这样的大背景之下诞生的。

然而就在国际贸易日益繁荣，打破各国间的贸易壁垒，建立各种各样的经济自由贸易区的时候，一股暗流却日益涌动，这就是以欧美等发达国家为代表的新贸易壁垒的形成，其主要形式之一就是国际贸易中的低碳贸易壁垒。

二、《京都议定书》的规定及其执行现状《京都议定书》为各国的二氧化碳排放量规定了标准，即：在2008年至2012年间，全球主要工业国家的工业二氧化碳排放量比1990年的排放量平均要低5.2%。

《京都议定书》的目标是“将大气中的温室气体含量稳定在一个适当的水平，进而防止剧烈的气候改变对人类造成伤害”。

到2009年2月，一共有183个国家通过了该条约，而2011年12月，加拿大宣布退出《京都议定书》，是继美国之后第二个签署但后又退出的国家。

当今世界，随着各国对《京都议定书》的签署以及人们对低碳经济的关注、环境保护意识的逐步提高，绿色贸易、绿色营销的观念开始被越来越多的国家所接受，各国企业纷纷开始重视低碳经济。

日本及欧美等先进发达国家不顾国际贸易的历史原因和广大发展中国家的实情，打着“关心消费者身体健康，关注周边的生态环境”的旗号，对不实施二氧化碳减排限额国家的进口产品征收碳关税。

而碳关税对拥有世界先进减排技术的先进发达国家不仅无实质性的威胁，反而有利于其在新的经济竞争中，处于产业链的上游，成为行业规则制定者和定价权控制者。

西方先进发达国家执行着双重标准，对着发展中国家说教，一旦伤害到自身经济利益时，马上就显现出其真实的面目。

宣布退出《京都议定书》时的加拿大环境部长彼得·肯特这样说道：退出《京都议定书》后可以使加拿大免遭议定书规定的大约140亿加元的惩罚，这对在当前困难经济形势下的保守党政府来说，没有其他选择。

三、碳关税征收的经济学理论依据气候温暖化与其说它是一种“自然现象”，不如说它是一种“人为现象”来得更确切。

根据石广玉、郭建东［1996］，在论文中表明，他们通过观测发现：最近一个多世纪以来，全球平均地面气温已经上升了0.62ħ。

这种上升被广泛认为是CO 2、CH 2、N 2O 和CFCs 等大气温室气体·601·浓度增加的结果。

作为应对温暖化、减少碳排放的措施，日本及欧美一些发达国家凭借其经济和技术上的垄断地位，以环境保护为由，开始应用“碳足迹”标签、征收“碳关税”等措施，对外构筑绿色堡垒，行贸易保护之实，这就促成了低碳贸易壁垒的形成。

(一)产权理论和科斯定理的提出低碳贸易壁垒形成的理论依据主要是源于现代产权理论体系的提出者科斯（R.Coase）的所谓“科斯定理”。

根据刘伟［2002］，20世纪20年代的两位学者即富兰克·奈特（Frank Knight）和约翰·康芒斯（John mons），他们把产权重新纳入经济学视野，进行产权经济理论研究，形成产权理论。

“科斯理论”的提出是以科斯在1960年发表的《社会成本问题》中提出的核心论点为标志的。

科斯将交易成本范畴与社会资源配置的有效性联系起来，将交易成本进一步拓展为社会成本范畴，而社会成本范畴研究的核心，恰恰在于市场机制失灵所导致的运用市场机制的成本，即交易成本的升高，科斯认为，这种市场机制失灵的根本原因是产权界区的含糊混沌，即产权不清。

因此，科斯认为，如果交易成本为零，定义清晰的产权关系和自愿交易的话，就能成为资源有效配置的充分条件。

(二)科斯定理的论证和应用条件所谓外在性，它是指某个人的效用函数的自变量中包含了别人的行为。

外在性问题是指那只“看不见的手”解决不了外在性问题。

传统的福利经济学是采用单向征税的方式，即若甲方排污给乙方造成了利益损害，那么，通过法律对甲方征税，使得甲方所实际承担的私人成本等于他所实际造成的社会成本，原则上该社会成本等于乙方所受到的损失。

根据科斯定理，外在性问题本质上是甲方与乙方相互作用的一种关系，简单的单向征税解决不了问题。

科斯指出，必须有一系列制度条件才能克服市场交易中的外在性。

它至少包括：（1）必须在经济和法律上明确当事人之间的产权界区，否则交易不成立；（2）市场价格机制本身必须是无摩擦的，因此发现价格、缔约等交易活动所需条件的确定无需再付成本，即交易成本为零。

然而现实中却很难全部具备以上条件，那么就只能尽可能使得社会成本降低，这就必须从产权结构上选择多种制度方式，比较各种产权制度安排下的社会成本，再根据成本原则来确定制度结构。

四、低碳贸易壁垒的形成始于2008年的金融危机，给广大发展中国家的经济发展带来了很大的负面影响。

当今世界全球化已成为经济发展的一大特点，从20世纪50年代开始，先进发达资本主义国家不遗余力地进行将第二产业，尤其是加工制造业中的高污染、高能耗或是要付出高昂代价才能达到本国环保标准的生产基地移至海外，移至广大发展中国家。

低碳贸易壁垒的形成过程中，碳足迹、碳关税、碳信用交易是其关键标志。

碳足迹通常也被称为“碳耗用量”，指的是一种新开发的，用于测量机构或个人因每日消耗能源而产生的二氧化碳排放对环境影响的指标。

碳关税是指对高耗能产品进口征收特别的二氧化碳排放关税。

低碳贸易壁垒中的另一重要就是碳信用交易，碳信用又称碳权，指在经过联合国或联合国认可的减排组织认证的条件下，国家或企业以增加能源使用效率、减少污染或减少开发等方式减少碳排放，因此得到可以进入碳交易市场的碳排放计量单位。

而碳信用就是国际有关机构依据《京都议定书》等国际公约，发给温室气体减排国、用于进行碳贸易的凭证。

2006年，全球碳交易市场规模已达到300亿美元。

低碳经济就是一种以低能耗、低污染、低排放为基础的经济模式，其实质是实现企业的绿色发展。

它同时也要求企业以身作则，引导员工和公众反思哪些习以为常的消费模式和生活方式是浪费能源、增排污染的不良行为，从而充分发掘行业和消费生活领域节能减排的巨大潜力。

在一个国家内部试行碳关税的征收的确可以收到促使本国企业朝着低能耗、低污染、低排放的经济模式的转变，而一国对另外的国家强行碳关税的征收，并不是解决外部性的好方法，一定程度上这样做本身就违背了碳关税的理论依据，即产权理论下的科斯定理的适应条件。

目前世界上并没有征收碳关税范例，仅有瑞典、丹麦、意大利等国家本国范围内征收碳税。

五、我国企业面临的低碳贸易壁垒的制约从表1中反映的在1990 2010年这21年间产业贡献率来看，中国依然是发展中国家这一客观事实在短时间内、甚至将来比较长的一段时间内难以根本改变。

我国的第三产业所占比重主要集中在32% 48%的水平，日本及欧美发达国家第三产业所占比重在60% 70%的水平，这高出的20% 30%，又恰恰反映了日本及欧美发达国家的第一、二产业在GDP中所占比重的低下，这些事实也说明了中国的第三产业是处于欠发达状态，中国经济发展处于典型的工业化发展阶段这一客观事实。

日本及美欧先进发达国家已把大量的从业人员从第一产业中解放出来，投入到第三产业中去，而中国从业人员的最大多数依然留在第一产业。

以2008年的美国次贷危机为起爆剂的全球金融危机，它本质上暴露了资本主义世界长期以来就存在的深刻矛盾，为了走出这场危机，先进发达国家不从根本上寻找解决的方法，而是举起了新一轮贸易保护主义的大旗。

从表2的主要国家货物进出口额来看，我国在2009、2010年作为世界第一大出口国，出口额分别达到12016、15778亿美元，中国货物和集装箱的港口吞吐能力已连续5年位居世界第一，在新一轮的贸易保护主义制约下中国将深受其害。

而与此同时美国在2009、2010年的进口额高居世界榜首，分别是中国的1.6、1.4倍，若美国对包括中国在内的进口国一旦开征“碳关税”，他国的贸易反制措施也将极大地影响到美国以及其他各国间的经济贸易往来。

提出开征“碳关税”的国家主要是欧美等发达国家，而中国对欧美国家出口的商品不仅量大，且集中于高能耗产品。

据世界银行研究报告称，如果“碳关税”全面实施，在国际市场上，中国制造可能将面临平均26%的关税，出口量因此可能下滑21%。

中国的广东省占了中国玩具出口的半壁江山，若征收“碳关税”，包括广东省在内的严重依赖外贸出口的沿海开放省、市将遭受重大打击。

·701·表1中国三次产业贡献率（单位：%）年份第一产业第二产业其中的工业第三产业19917．162．858．030．119959．164．358．526．620015．146．742．148．220055．651．143．443．320094．551．940．043．620103．957．649．238．5注：1．三次产业贡献率指各产业增加值增量与GDP增量之比。

2．本表按不变价格计算，数据源于中国统计年鉴（2011），中国国家统计局。

表2主要国家货物进出口额（单位：亿美元）国家和地区2009出口进口2010出口进口世界125220127180152380153760中国12016100591577813951南非617732818940巴西1530133720191915俄罗斯联邦3034191840002484日本5807552076986926美国10560160531278119681德国1120092631268810671注：1．资料来源于世界贸易组织数据库。