重汽供方过程审核书
Q/ZZ
准企业标司团型中国重汽车集有限公2011
50239.4Q/ZZ －
供方过程审核书
2011-06-03发布 2011-06-07实施
中国重型汽车集团有限公司布发
前言
B为规范性附录。本标准的附录A、附录本标准为首次制定。本标准由中国重型汽车集团有限公司提出；本标准由中国重型汽车集团有限公司质量部归口；本标准起草单位：中国重型汽车集团有限公司质量部；蔡东、张晓东、陈克俊本标准主要起草人:
I
供方过程审核书
1范围和目的
本标准规定了对过程审核的审核内容和报告格式。
供方过程审核的目的是，确认候选供方是否完成了对新配套产品的生产准备，具备批量供货的条件。过程审核是
对整个产品的制造、供货、管理的全过程是否从人、机、料、法、环五个方面全面准备充分，可以持续保持稳定质量向中国重汽供货的基本评价。
2供方过程审核的内容和报告格式
2．1报告格式见附录A。
2．2 审核内容见附录B。
3中国重汽的审核人员组成
3．1制造单位负责本产品的采购质量工程师、质量部分管工程师、技术部门专家（第一家供方，必要时参加；第一家之后增加供方，必须参加）；技术中心工艺所专家（第一家供方，原则上必须参加，第一家之后增加供方，必要时参加）、产品所设计员（必要时）；质量部专家（必要时，可委托制造单位质量部代行职责）。
3.2 审核组长由质量部从组成人员中指定。
4过程审核的时机
过程审核最好在供方进行生产样件制造期间进行。
2
附录 A：编号：
中国重汽供方过程审核书
候选供方名称 :
审核日期 : 3
供方过程审核书
候方 080V02201-0158（机有I适MC07
I□新供□在用供方新类别产□在用供方同类别产
:
邮:
::中人和
:
审
职
杭重
杭重
审
未审审完
管和3
2
产研3
生现2
3
分方1
1
成管业
审员及组分分
综分分
10达预
8 偏
6 的差
4 不满预，的差
0 未到期
Nb: 未审
9
69供结6
A□ B□ C□
□批准，可按流程继续开发□可按流程继续开发，需整改□不批准，停止开发
4
不 (；C级)满B要求)；级(部分足预期要求期全满( A ）方级审过程核分（供等级:级完足预要求) 期能满足预*100%）评审项目数（按评审内容所得分值注：分值=//10
5
附录B:
供方过程审核内容
注意事项：应重点围绕准备为中国重汽配套的产品进行审核。
一、管理和人员-- 1 员工清晰自己对本产品制造的职责，特别是在自检、过程确认(设备点检/首件检验/末件检验)、过程控制(理解控制图)、有序和清洁、零件准备/存放、进行/报请对检验（测量）器具的标定和校准、不合格品隔离等方面。
0□ 4□ 6□ 8□ 10□未评审□
审核情况：员工有资格从事其岗位工作，已知晓和理解本产品作业指导书的要求，并知道如何进行安全生产，适合2
完成所交付的任务。0□ 4 □ 6□ 8□ 10□未评审□
审核情况： 3 员工知晓由于工作疏忽和失职，将不合格品转至下道工序所承担的责任和应受的惩罚。0□ 4□ 6 □ 8□ 10□未评审□
审核情况：员工了解公司关于持续改进的过程，公司的员工建议制度及贯彻执行情况良好，并有可证明的成效。4
0□ 4□ 6□ 8□ 10□未评审□
审核情况： 5 总体印象：—建筑物状况良好（如防火能力）—未来投资计划（包括建筑物更新，技术改造）能保证供方持续经营—员工穿着、精神状态良好—设备处于良好管理状态生产场所/废品隔离区等地方）/—清洁保持良好（厕所 /—其它硬件软件状况使人认为供方有持续的良好管理0□ 4□ 6□ 8□ 10□未评审□
审核情况：品质管理的基本部分是否已向全?有否计划性的实施品质教育，教育训练的负责人及推进负责人是否设定6
从业员进行教育？特殊工种必须有特别的审核。0□ 4□ 6□ 8 □ 10□未评审□
审核情况：6
7 公司员工对本岗位的满意度，员工流失率统计。
0□ 4□ 6□ 8□ 10□未评审□
审核情况
二、质量和改进 TS16949认证，执行良好。1 供方至少取得ISO9000体系或0□4□6□8□10□未评审□
审核情况：供方建立了本产品的文件管理系统，对包括文件更改在内的所有文件进行管理，并在相关的部门都能得2
到使用，记录保持完整清晰和并可追溯。0□4□6□8□10□未评审□
审核情况： 3 供方建立了本产品的质量控制计划，通过展示某部门的具体质量控制计划得以证明。0□4□6□8□10□未评审□
审核情况：供方对来自产品或过程要求的偏离原因进行分析；纠正措施按计划得以实现，检查其实施情况得以证明。4
0□4□6□8□10□未评审□
审核情况：。供方开展定期的产品和过程评审，对评审发现的问题整改有效（同时审核针对本产品开展的评审）5
0□4□6□8□10□未评审□
审核情况： 6 供方应记录质量和过程数据，并采用统计技术进行分析，导出改进计划和措施并加以实施。0□4□6□8□10□未评审□
审核情况：供方在工作场所的各类数据的收集记录和控制应能保证稳定生产合格产品，如偏差、数据（参数）设定、7
参数更改等。0□4□6□8□10□未评审□
审核情况：供方有一个完整明确的流程用于处理不合格部件（如对已发交的产品件或制造过程中的产品件）8 。0□4□6□8□10□未评审□
审核情况：
7
9 供方应有材料质量测试实验室（按质量体系的要求配备），制订的检验计划、充分的设备配置，能保证原材料质量受控。
0□4□6□8□10□未评审□
审核情况
10 供方所配备的测量和检查设备能有效检测相关的质量要求，如尺寸、形位、功能、性能。0□4□6□8□10□未评审□
审核情况：供方配备的测量检查设备能有效检测相关质量要求。供方对总成、零件的检验计划清晰有效，执行良好；检验结果的记录和处理满足质量稳定受控的要求。11 最佳是电子数据化的。0□4□6□8□10□未评审□
审核情况： 12 供方有效地对检测装置进行监控和检定。0□4□6□8□10□未评审□审核情况：供方采购的原材料、配套产品的入厂检查，其检验计划包括检查特性、数量、重量、标识、目视检查损13
坏情况、包装状态、生产数据、批次等，抽查表明入厂检查执行有效。0□4□6□8□10□未评审□
审核情况：。如中国重汽供方应通过信息化手段，保证其产品有可追溯性（如通过生产日期、有效期、批次标识）14
要求在产品上标识永久二维码及流水号，供方有能力实现。0□4□6□8□10□未评审□审核情况：进行系统的定期客户满意度分析且整改到位，特别是，对售后问题，有一整套强有力的信息取得、改进15
实施、信息取得闭环。0□4□6□8□10□未评审□
审核情况：三、产品研发 1 供方在本产品的研发中执行了标准的研发流程；用于策划和实施的工具和资源足够。0□4□6□8□10□未评审□
审核情况：
8
2 供方为本产品的研发配备充分的有水准的人力和物资资源；采用CA系统（CATIA V5/pro-E）软件和相关分析工具。对本产品开展了“设计失效模式及后果分析（DFMEA），并有针对性地采取了相关风险防范措施。把过去的品质实绩（过往缺陷等）及预测的项目反映到设计及规格上的规则、途径是否明确？品质缺陷的不良预防、再发防止项目有否依据以上的规则途径反映到图纸及规格中？
0□4□6□8□10□未评审□
审核情况： 3 供方在本产品的研发中采用具有对中国重汽有益的经验，降低了研发风险。0□4□6□8□10□未评审□
审核情况： 4 供方为本产品的研发使用了仿真技术参与研发过程。0□4□6□8□10□未评审□
审核情况：，满足了本产品测试、5 供方具备测试部门（内部或外部的测试设备齐全、包括可靠性、性能、耐环境性）验证、试验需要。0□4□6□8□10□未评审□审核情况：供方启动产品变更的理由应有利于质量和性能的提高，启动变更和变更过程应有明
确的控制程序。供方6
清晰哪些变更应事先通知中国重汽并得到同意方可启动。0□4□6□8□10□未评审□审核情况：，并有针对性地采取了相关风险防范措施。）供方针对本产品开展了“设计失效模式及后果分析（7 DFMEA0□4□6□8□10□未评审□
审核情况：四、生产现场情况工装模具/刀具能保证满足产品特定的质量要求/1 生产设备 -（的设计充分考虑了（工艺）过程生产设备、工装模具的选型及设计，“过程失效模式及后果分析）PFMEA 的关键风险要素；产品的符合性达标，特别是供方定义的（包括中国重汽定义的）可测量的重要产品特性，其符合性被- 有效保证；供方对过程能力的研究、测定（评审）表明，在规定的工艺参数条件下，过程能力满足要求；- /设备工装模具-/机器的保养和维修状态能满足要求。0□4□6□8□10□未评审□
审核情况：
9
2 将在批量生产中使用的测量和检验设备能有效地满足质量监控要求
-检验规范、检验计划清晰，完整；
-检测装置（设备）充分、精度合适，并处于检定（校准）周期内。
0□4□6□8□10□未评审□
审核情况： 3 生产和检验各工位条件、辅助条件符合要求 -照明、清洁有序、环境保护、工作环境满足要求； -工位器具、零件搬运满足要求； -安全生产满足要求。0□4□6□8□10□未评审□
审核情况： 4 各过程的作业指导书能满足合格稳定生产的要求，所有事项均得到遵守 -操作说明和要求清晰、完整； //-过程参数（如，进给量速度/循环时间压力/温度）清晰、完整；工装摸具型号清晰、完整；设备/- -检验规范（量具、检验器具、方法、检验频次）清晰、完整，重要的特性被特殊重视；所用材料清晰、完整；- -对工作环境的要求清晰、完整。0□4□6□8□10□未评审□
审核情况： 5 制度保证现场合格品与非合格品被有效分离，并有效实施明确不合格品的分类及特性，如废品、返工返修件、调整零件、车间里的余料等；- 设置隔离库（区）、标识明显的废品箱、返工返修件箱、调整件箱等；- -分选工位、返修工位设置清晰。0□4□6□8□10□未评审□
审核情况：产品（包括生产过程中的零件）按要求存放；周转（运输）器具与产品的特点相适应，工装模具、检测6
设备合适地存放。 -产品的周转器具及存放定置、合理、有序、防损伤；运输器具配置合理、有效；- 现场有序、清洁；- -工装模具、检测设备合适地存放，防损伤、有序、清洁、标识清晰。0□4□6□8□10□未评审□
审核情况：
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7 现场物流过程保证了不混批/不错料，并确保了可追溯性
-半成品、原料、不同检验状态的件与成品有效分隔，并标识清晰；
-炉号标识、零件批号标识清晰；
-总成与零件批号（流水号）对应关系清晰，并有效记录至信息化系统；