2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通
关题库(附带答案)
单选题（共30题）
1、通常，股票型指数基金与所跟踪指数会存在一定的跟踪误差，下列属于跟踪误差产生原因的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】 A
2、目前，我国货币市场基金的管理费率一般不高于()
A.0.5%
B.1.5%
C.0. 33%
D.1%
【答案】 C
3、（）是指货币随着时间的推移而发生的增值。
A.现值系数
B.终值
C.现值
D.货币时间价值
【答案】 D
4、经常用来反映数据一般水平的统计量指的是（）。
A.分位数
B.中位数
C.方差
D.均值
【答案】 D
5、沪深300股指期货合约交易单位为每点（）元。
A.100
B.200
C.300
D.500
【答案】 C
6、低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其（）。
A.流动性较差
B.采取高杠杆模式运作
C.估值难度大
D.成本高
【答案】 A
7、修正的MM定理认为（）。
A.企业价值会因为企业融资方式改变而改变
B.企业发行债券或获取贷款越多，企业市场价值越大
C.对负债带来的收益与风险进行适当平衡来确定企业价值
D.最佳的资本结构应当是负债和所有者权益之间的一个均衡点
【答案】 B
8、关于货币市场基金的说法，不正确的是（）。
A.最近7日年化收益率是收益分析的重要指标
B.货币市场基金的风险很小，是短期投资的良好选择
C.我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过397天
D.货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的20%
【答案】 C
9、投资政策说明书的内容不包括（）。
A.确定收益
B.业绩比较基准
C.投资目标
D.投资决策流程
【答案】 A
10、（）最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式
A.有限合伙制
B.公司制
D.股份制
【答案】 A
11、目前，我国债券市场已经形成了以银行间债券市场、交易所市场和
（）三个基本子市场为主的统一分层的市场体系。
A.民间市场
B.行业间市场
C.商业银行柜台市场
D.第三方市场
【答案】 C
12、根据《中华人民共和国证券法》，下列不属于证券登记结算机构职责的是（）。
A.为证券交易提供集中登记服务
B.为证券交易提供存管服务
C.为证券交易提供投资咨询服务
D.为证券交易提供结算服务
【答案】 C
13、A公司存入银行10万元，年利率为4%,存款期限为3年，按复利计息到期一次性取出，则A公司到期可从银行一次性取出（）万元。
A.11.25
B.11.2
C.11.3
【答案】 A
14、从事( )的人员或机构被称为“天使”投资者。
A.风险投资
B.另类投资
C.并购投资
D.危机投资
【答案】 A
15、市面上出现一种特殊债券，没有到期日，每年只按照4％的息票率付息，面值为100元，市场利率为8％，则该债券的市场价格为（）元。
A.40
B.50
C.100
D.80
【答案】 B
16、单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的( )或单只债券融入余额超过该只债券发行量( )起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。
A.30%;30%
B.30%;15%
C.30%;20%
D.15%;15%
【答案】 B
17、假设投资者在2015年4月17日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从（）起开始计算。
A.4月17日
B.4月18日
C.4月20日
D.4月22日
【答案】 C
18、现值计算中，将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为( )。
A.贴现
B.折价
C.复利
D.单利
【答案】 A
19、一组样本数量为6个的数据，从小到大列为，
10.2,13.3,29.7,33.1,45.6,50.5。
这组数据的中位数为（）
A.31.4
B.29.7
C.33.1
D.31
【答案】 A
20、以下关于货银对付原则说法错的是（）。
A.又称钱货两清原则
B.货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，并且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
C.可以理解为一手交钱，一手交货
D.使得交易双方无须担心交易对手的信用风险
【答案】 D
21、关于基金公司投资交易流程，下列表述错误的是（）。
A.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
B.基金经理可以直接向交易所下达交易指令
C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节
【答案】 B
22、不动产投资的特点是（）。
A.同质性
B.高流动性
C.高收益性
D.不可分性
【答案】 D
23、某基金的份额净值在第一年年初时为2元，到了年底基金份额净值达到3元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了2元。
假定这期间基金没有分红，则该基金的算术平均收益率计算的平均收益率为（）%。
A.0
B.8.5
C.5
D.10.5
【答案】 B
24、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是( )。
A.泰国证券交易所
B.吉隆坡证券交易所
C.河内证券交易所
D.新加坡证券交易所
【答案】 D
25、（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。
A.全球存托凭证
B.美国存托凭证
C.无担保的存托凭证
D.有担保的存托凭证
【答案】 C
26、关于上证50ETF认购期权，以下表述正确的是（）
A.买方的执行价格是指合约到期时，上证50ETF基金的市场价格
B.买方没有支付费用
C.上证50指数上升的情形下，买方收益增加
D.买方和卖方的盈利机会均等
【答案】 C
27、某证券投资基金想通过上海证券交易所大宗交易平台卖出某证券，下列情况中不能成功交易的是（）。
A.该证券当天涨停
B.该证券当天盘中停牌，当天14:55恢复交易，该基金于15:20申报卖出
C.该笔交易申报时间为15:40
D.卖出该证券数量超过上交所规定的最低限额
【答案】 C
28、（）理论是指投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股。
A.相对强度
B.道氏理论
C.止损指令
D.相对强弱
【答案】 A
29、境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。
A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。
A公司申请QDII业务还需要满足的条件为（）。
A.要等到3个月以后才能申请
B.应将净资本与净资产比例提高到70%
C.经营集合资产管理计划业务应满3年
D.在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
【答案】 B
30、小芳购买了某公司发行的面值为100元的3年期债券共100张，利率为5%，每年付息一次，该笔投资共获得利息收入（）元。
A.10500
B.1500
C.11500
D.10100
【答案】 B。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案)单选题（共30题）1、假如某企业2015年度的销售收入为50亿元人民币，年均应收账款为10亿元人民币，则其应收账款周转天数为( )天。
A.70B.71C.73D.65【答案】 C2、产权比率与权益乘数的关系是（）。
A.产权比率权益乘数＝1B.权益乘数＝1/（1-产权比率）C.权益乘数＝（1＋产权比率）/产权比率D.权益乘数＝1＋产权比率【答案】 D3、通过（）分析，可直接了解企业的盈利能力状况和获利能力，并通过收入、成本费用的分析，解析企业获利能力高低的原因，进而评价企业是否具有可持续发展能力。
A.所有者权益变动表B.利润表C.现金流量表D.资产负债表【答案】 B4、下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是( )。
A.长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象B.中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素C.最难预测的趋势是长期趋势D.中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反【答案】 C5、关于合格境内机构投资者（QDII）制度，以下表述错误的是（）A.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务B.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资C.QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的，该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任【答案】 D6、一般来说，当经济处于扩张期，信用利差（）。
A.变小B.时而扩大，时而减小C.扩大D.不变【答案】 A7、在现值计算中，利率i也称为（）A.贴现率B.利滚利C.股息率D.名义利率【答案】 A8、使用内在价值法对股票进行估值,不同现金流决定了不同的现金流贴现模式,股利贴现模式（D.D.M）采用的现金流是（）。
A.现金股利B.业自由现金流C.留存收益D.权益自由现金流【答案】 A9、（）亦称损益表，反映一定时期的总体经营成果。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共180题）1、下列关于股票的说法，错误的是( )。
A.股票本身就具有价值B.按照股东权利分类，股票可以分为普通股和优先股C.股票的市场价格由股票的价值决定D.股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征【答案】 A2、投资决策委员会一般的组成中不包括（）。
A.公司总经理B.投资总监、投资部经理C.基金管理公司的副总经理D.分管投资的副总经理【答案】 C3、（）又称合约规模，是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。
A.合约标的资产B.持仓量C.结算单位D.交易单位【答案】 D4、关于投资政策说明书的内容和作用，下列说法中，不正确的是（）。
A.制定投资政策说明书能够帮助投资者制定切合实际的投资目标B.投资政策说明书的内容一般包括投资回报率目标、投资范围、投资限制、业绩比较基准等C.投资政策说明书在制定之后便不再改动和变化D.为投资者制定了投资政策说明书后，投资管理人可以根据投资政策说明书为投资者选择合适的资产组合，进行资产配置【答案】 C5、下列选项不能直接从财务报表获得的是（）A.净资产收益率B.净利润C.经营活动产生的现金流量D.所有者权益【答案】 A6、关于风险价值VaR，以下表述正确的是（）。
A.风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，从资产最高价格到接下来最低价格的损失B.风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，投资对象对市场变化的敏感度C.风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，对风险因子的暴露程度D.风险价值，又称在险价值，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失【答案】 D7、关于制定投资政策说明书的好处，以下表述正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A8、QDII基金净值计算及披露的规定不包括( )。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共60题）1、将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差，计算出结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金净额的结算方式是（）。
A.全额结算B.双边净额结算C.分级结算D.多边净额结算【答案】 D2、通常，投资者考察其所投资的私募股权投资基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为（）曲线。
A.MB.VC.LD.J【答案】 D3、下述选项中不可以进行回转交易的是（）。
A.权证交易B.股次交易日起C.债券竞价交易D.单市场股原型ETF【答案】 D4、某种附息国债面额为100元，票面利率为10%，市场利率为8%,期限为2年，每年付息1次，则该国债的内在价值为（）。
A.99.3B.100C.99.8D.103.57【答案】 D5、关于基金面临的流动性风险，以下描述错误的是（）。
A.基金的持有人结构和特征会对基金的流动性产生影响B.流动性是指资产在短期内以高价格完成市场交易的能力C.为了更好地管理流动性风险，基金管理人应该平衡投资资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要D.市场风险、信用风险等方面的风险管理出现问题都可能导致流动性出现问题【答案】 B6、()是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。
A.卖出期权B.平价期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】 C7、净额清算又分为双边净额清算和（）。
A.多边净额清算B.货银支付C.单边净额清算D.共同对手方净额清算【答案】 A8、私募股权投资起源和盛行于（）。
A.欧洲B.美国C.中国D.英国【答案】 B9、可供基金进行利润分配的金额为（）。
A.期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数B.未分配利润C.本期已实现收益D.期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数【答案】 A10、对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为()。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共30题）1、私募股权二级市场投资战略是具有( )特性的投资战略。
A.周期长、风险小、流动性强B.周期短、风险小、流动性强C.周期短、风险大、流动性强D.周期长、风险大、流动性差【答案】 D2、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 A3、关于QFII主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是()A.资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不于5亿美元B.证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元C.保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元D.商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元【答案】 C4、关于流动性风险，说法正确的是（）。
A.变现速度快，债券的流动性比较低B.买卖价差较小的债券流动性较高C.交易不活跃的债券通常流动性风险较小D.债券的流动性只是指将债券投资者手中的债券赎回的能力【答案】 B5、以下指标中，可以反映股票基金风险的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ【答案】 C6、同业拆借市场属于银行间市场，交易主体为（）等金融机构。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A7、以下关于做市商的说法中，错误的是（）A.做市商为了维护证券的可信性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证券是必不可少的B.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入C.当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自有证券卖出D.有时为了完成交易承诺，做市商之间也会进行资金或证券的拆借【答案】 A8、假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5％，该年实际天数为365天。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共60题）1、关于杜邦分析法，以下表述错误的是（）A.杜邦分析法中，资产收益率可以分解成销售利润率与总资产周转率的乘积B.杜邦分析法有助于深入分析比较企业经营业绩C.杜邦分析法最早是由美国杜邦公司使用的一种财务分析方法D.杜邦分析法是针对总资产收益率进行逐级分解的财务分析方法【答案】 D2、（）是全美也是世界最大的股票电子交易市场，是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场，而且它是首家电子化的股票市场。
A.法兰克福证券交易所B.纽约证券交易所C.纳斯达克证券交易所D.布鲁塞尔证券交易所【答案】 C3、以下债券结算方式中，结算双方风险对等的是（）A.见券付款B.券款对付C.纯券过户D.见款付券【答案】 B4、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。
A.国家开发银行B.中国工商银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行【答案】 B5、场内证券交易清算与交收的原则不包括（）。
A.实物交收原则B.净额清算原则C.共同对手方制度D.货银对付原则【答案】 A6、通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。
A.基金份额变动情况；持有人结构B.基金分红能力；持有人结构C.基金盈利能力；持有人结构D.基金份额表动情况；基金盈利能力【答案】 A7、对于举债经营的企业来说，为了维持正常的偿债能力，利息倍数至少应该为( )。
A.0B.0.5C.1D.2【答案】 C8、投资者的风险容忍度取决于( )。
A.投资期限B.流动性C.投资政策D.风险承受能力和意愿【答案】 D9、下列关于基金费用列支的说法，不正确的有（）。
A.在基金管理过程中发生的费用直接从基金财产中列支B.基金管理费可从基金财产中列支C.基金转换费可从基金财产中列支D.销售服务费可从基金财产中列支【答案】 C10、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共40题）1、开放式基金的分红方式有（）种形式。
A.一B.两C.三D.四【答案】 B2、如果证券市场为半强有效市场，则证券价格能够充分反映以下信息中的（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A3、某浮动利率债券在支付期期初的基准利率为3％，固定利差为50个基点，该浮动利率债券在支付期期初的浮动利率为（）。
A.8.00％B.3.05％C.3.50％D.2.50％【答案】 C4、关于跟踪误差，以下表述正确的是（）A.跟踪误差是一个绝对风险指标B.跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准C.主动管理基金的跟踪误差通常比较小D.跟踪误差无法衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标【答案】 B5、股指期货的保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就会使投资者遭受较大的损失，当股指波动剧烈时，甚至会因为资产不足而被强行平仓，这种风险称之为（）A.操作风险B.市场风险C.结算风险D.信用风险【答案】 B6、下列关衍生工具的说法，错误的是（）。
A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性工具B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】 A7、证券质押式回购交易中的交易双方，在回购期内（）动用资金融人方出质的债券。
A.可以B.不可以C.经融资方同意后才可以D.经交易所同意后才可以【答案】 B8、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金为（）。
A.5元B.10元C.0元D.0.75元【答案】 A9、（）是指专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共30题）1、固定利率债券是由政府和（）发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值；通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值。
A.中央政府B.地方政府C.企业D.合伙企业【答案】 C2、以下不属于考虑风险调整后收益计算的基金业绩评估方法是（）。
A.夏普比率B.特雷诺比率C.贝塔系数D.詹森α【答案】 C3、我国证券市场已经实行了货银对付制度的交易品种是（）。
A.债券B.A股C.基金D.权证【答案】 D4、股票及其他有价证券的( )是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。
A.利率价格B.市场价格C.未来价格D.理论价格【答案】 D5、房地产投资信托基金的主要收益来自( )。
A.固定比例的管理费B.佣金C.租金收入D.稳定的股息和证券价格增值【答案】 D6、下列选项不属于常用的货币市场工具的是( )。
A.大额可转让定期存单B.政府债券C.同业拆借D.商业票据【答案】 B7、以下产品中，适用全额结算方式的是（）A.创业板股票买卖B.国债买断式回购到期购回C.权证买卖D.公司债买卖【答案】 B8、假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时股价为105元，那么该区间资产回报率为（）。
A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】 D9、（）既是基金当事人,也是基金的管理者。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构【答案】 A10、（）常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。
A.买壳上市B.借壳上市C.管理层回购D.二次出售【答案】 D11、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（）。
A.有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任B.普通合伙人负责日常管理，重大经营决策须要经过有限合伙人审批C.普通合伙人收取固定比例的管理费D.有限合伙人可能画IS长达数年的负现金流【答案】 B12、（）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、已知某证券的β系数等于1。
则表明该证券（）。
A.无风险B.有非常低的风险C.与整个证券市场平均风险一致D.与整个证券市场平均风险大1倍【答案】 C2、某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么该债券的现值为（）A.680.58B.680.79C.680.62D.680.54【答案】 A3、（）在报价驱动市场中处于关键性地位。
A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】 C4、某投资者自有资金100000元，投资者向该证券公司融资100000元，以10元每股的价格买入20000股A公司的股票。
如果A公司的股票价格下降至8元每股，如不考虑考虑融资利息和交易成本，此时维持担保比例为（）%。
A.100B.110C.130D.150【答案】 C5、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为（）。
A.前一日证券的最后一笔成交价B.前一日证券的平均成交价C.当日暂估证券的平均成交价D.当日证券的第一笔成交价【答案】 D6、下列说法错误的是（）。
A.欧式看涨期权多头的损益：max（ ST-X,0 ）B.欧式看涨期权空头的损益：min（ ST-X,0 ）C.欧式看跌期权多头的损益：max（ X-ST,0 ）D.欧式看跌期权空头的损益：min（ ST-X,0 ）【答案】 B7、以下指数中，由中证指数公司编制体现A股市场发展趋势的指标是（）。
A.中信债券指数B.上证180指数C.中证全债指数D.沪深300指数【答案】 D8、下列选项中不属于隐性成本的是（）。
A.机会成本B.买卖价差C.市场冲击D.印花税【答案】 D9、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。
A.5B.10C.20D.50【答案】 C10、根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共40题）1、若证券a和b的相关系数为0.63，证券a和c的相关系数为-0.75，则证券组合之间的相关性强弱为（）。
A.证券a和b的相关性强B.证券a和c的相关性强C.相关性一样D.不能比较【答案】 B2、以下关于下行标准差的局限性，说法正确的是（）。
A.只能基于交易数据计算B.只能选用0作为目标收益率C.若在考察期间表现一直超越目标，将得不到足够的数据点计算下行标准差D.无法刻画基金收益率不达目标的风险【答案】 C3、（）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。
A.最大撤回B.下行风险C.风险价值D.事前事后指标【答案】 B4、在半强有效市场中，一位采取主动投资策略的投资组合经理转而采取被动投资策略，这种转变的动机最可能是（）A.被动投资策略的经风险调整后收益更高B.被动投资策略对交易频率的要求更低C.被动投资策略给基金经理带来的报酬更高D.被动投资策略所需要处理的信息更少【答案】 A5、（）也称合约规模，是指在期货交易所的每一份期货合约上所规定的交易数量。
A.报价单位B.交易单位C.最小变动价位D.合约价值【答案】 B6、下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。
A.经济附加值模型B.企业价值信数C.自由现金流贴现模型D.股利贴现模型【答案】 B7、一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（）的方式。
A.净额清算B.全额结算C.双边净额清算D.单边净额清算【答案】 A8、（）期限结构特征是短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低。
A.上升收益率曲线B.反转收益率曲线C.水平收益率曲线D.拱形收益率曲线【答案】 B9、基金管理公司最核心的业务是（）。
A.投资基金业务B.投资交易业务C.投资管理业务D.投资托管业务【答案】 C10、下列关于夏普比率说法错误的是（）。
A.夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差B.夏普比率中基金收益率和无风险收益率应用平均值的原因，是在测度期间内两者都是在不断变化的C.夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率，即单位总风险下的超额回报率D.夏普比率数值越小，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好【答案】 D11、考虑两种完全负相关的风险资产A和B，A的期望收益率为10%，标准差为16%，B的期望收益率为8%，标准差为12%，A和B在最小方差组合中的权重分别为（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案)单选题（共180题）1、以下关于货币市场工具特点的说法错误的是（）A.均是债务契约B.流动性低C.期限在1年以内（含1年）D.本金安全性高，风险较低【答案】 B2、不同的计息方式会使投资者获得利息的时间不同，在其他因素相同的情况下，固定利率债券的到期收益率（）零息债券的到期收益率。
A.高于B.等于C.低于D.没关系【答案】 A3、基金资产中扣除基金所有负债是（）。
A.基金资产总值B.基金资产估值C.基金资产净值D.基金份额净值【答案】 C4、关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工作,以下说法错误的是（）A.当经济和市场因素引起资本市场预期变化,投资经理会进行投资组合的再平衡B.投资再平衡可以定期进行,也可以由特定规则触发C.投资者现状发生改变时,投资经理需要及时了解变化情况,并进行相应的组合D.反馈由监控和再平衡,业绩归因和绩效评估两部分构成【答案】 D5、关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（）。
A.当物价不断下降时，名义利率比实际利率高B.当物价不断下降时，名义利率比实际利率低C.名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是包含通货膨胀补偿以后的利率D.名义利率是包含通货膨胀补偿以后的利率，实际利率也是包含通货膨胀补偿以后的利率【答案】 B6、中国证监会下发的通知对QDII基金的净值计算及披露做了明确规定，规定基金份额净值应当在估值日后（）个工作日内披露。
A.1B.2C.5D.10【答案】 B7、（）不采用托管人结算模式。
A.证券投资基金B.保险资产C.证券公司单一信托计划D.企业年金基金【答案】 C8、下列不是常见的反映股票基金风险的指标是（）。
A.标准差B.A系数C.持股集中度D.久期【答案】 D9、目前，我国证券市场推出的权证为（）。
A.债券类权证B.股权类权证C.认股权证D.备兑权证【答案】 B10、债券收益率的构成因素不包括( )。