证券从业资格证 基金考试
证券从业资格证基金考试
证券从业资格证和基金从业资格证是两个不同的证书，考试内容、考试科目和考试难度都有所不同。
证券从业资格证考试科目包括《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》《证券投资基金》《证券交易》等，考试难度相对较高，需要掌握的知识点较多，考试形式为机考，题型包括单选题、多选题、判断题和综合题等。
基金从业资格证考试科目包括《基金法律法规、职业道德与业务规范》《证券投资基金基础知识》《私募股权投资基金基础知识》等，考试难度相对较低，主要考察基金行业的基本知识和法律法规，考试形式为机考，题型包括单选题、多选题、判断题等。
考生可以根据自己的兴趣和职业规划选择适合自己的考试，并通过备考充分掌握相关知识和技能，提高自己的职业水平和竞争力。
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证券从业资格(基础知识)考试试题
证券从业资格考试试卷 一、单项选择题（每题0．5分，共20分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 1．证券是各类记载并代表一定权益的( ) A.书面凭证 B.法律凭证 C.收入凭证 D.资本凭证 【参考答案】〖 B 〗 2.1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。 A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B.《金融服务现代化法案》 C.《证券交易所法》 D.《格林斯潘法》 【参考答案】〖 B 〗 3.反映证券市场容量的重要指标是( )。 A.股票市值占GDP的比率 B.证券化率(证券市值/GDP) C.证券市场价值 D.证券市场指数
【参考答案】〖 B 〗 4．我国主权财富基金的发端是（）。 A．中国投资有限责任公司 B．中国国际金融有限公司 C．QFII D．QDII 【参考答案】〖 A 〗 5．收入型基金以获取（）为目的。 A．基金资产的长期稳定增值 B．当期的最大收入 C．投资组合的债券中得到适当的利息收益 D．获取稳定收益 【参考答案】〖 B 〗 6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。 A.制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过理事会、总经理的工作报告 D．制定证券交易价格 【参考答案】〖 D 〗 7．债券发行的定价方式以（）最为典型。 A．累积投标询价 B．上网竞价
C．公开招标 D．协商定价 【参考答案】〖 C 〗 8、金融期货不包括（）。 A．外汇期货 B．利率期货 C．股权类期货 D．货币期货 【参考答案】〖 D 〗 9．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。 A．公司总经理 B．自营业务部门 C．公司投资决策机构 D．董事会 【参考答案】〖 D 〗 10．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。 A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金【参考答案】〖 C 〗 11．债券是实际运用的（）证书。
基金从业资格考试试题及参考答案
基金从业资格考试试题及参考答案（1） 加粗选项为答案 1、开放式基金是通过投资者向(C )申购或赎回实现流通的。 A.基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理公司 D.证券交易市场 2、证券投资基金诞生于(B )。 A.美国 B.英国 C.德国 D.法国 3、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求(B )。 A.较高 B.适中 C.较低 D.极高 4、时间加权收益率反映了(B )在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。 A.分红再投资 B.1元投资 C.100元投资 D.基金份额净值投资 5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为(B )。 A. 0.0001元 B.0.001元 C.0.1元 D.0.01元 6、基金招募说明书的内容不包括以下( D )方面。 A.风险警示内容 B.基金份额发售方式 C.基金合同摘要 D.基金持有人结构 及前十名基金持有人 7、通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是(B )。 A.投资决策委员会 B.风险控制委员会 C.董事会 D.基金份额持有人大会 8、马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括( D)。 A.证券的期望收益率 B.收益率的方差 C.证券间的协方差 D.证券的贝塔值
9、根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起( D )个月内进行开放基金的募集。 A. 2 B.3 C.1 D.6 10、(C )是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的，计算依据。 A.基金规模 B.基金收益率 C.基金资产净值 D.基金赎回率 11、( C )阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。 A.签署基金合同 B.基金终止 C.基金运作 D.基金募集 12、积极型股票投资战略的重要标志之一是(A )。 A.相机抉择 B.指数化投资 C.长期持有 D.投资高风险高收益的产品 13、一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为( C )。 A. 9～10年 B.6～8年 C.3～5年 D. 1～2年 14、在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是(A )。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金监管机构 D.基金持有人 15、我国基金管理公司全部为(A )。 A.有限责任公司 B.股份有限公司 C.股份公司 D.合伙公司 16、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为( C)人民币。 A. 10000元 B.5000元 C.I000元 D.100元 17、下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是(A )。 A. ETF B.货币基金 C.LOF D.封闭式基金
基金从业资格证书和证券从业资格证
基金从业资格证书和证券从业资格证是金融行业从业人员必备的专业 资格证书。它们是衡量从业人员专业能力和职业素质的重要标准，也 是金融市场监管部门对从业人员进行监管和管理的重要依据。拥有基 金从业资格证书和证券从业资格证的金融从业人员，在证券、基金、 期货等金融机构从事相关工作时，不仅能够更好地理解和运用金融知识，提高金融业务操作技能，还能够提升自身的职业竞争力和专业形象。 基金从业资格证书，简称“基金资格证”，是我国证券投资基金行业 从业人员必须取得的资格证书，它是证券从业资格考试系统的一部分。基金从业资格考试由自财经专业硕士和证券、基金从业者等专业人员 组成专家编写，包括基金行业相关法律法规、基金产品和基金投资、 基金销售及营销管理、基金公司经营管理、基金会计与估值、风险管 理等多个方面的内容。拥有基金从业资格证书的人员，要求具备相关 金融理论知识和实际操作技能，能够熟练运用金融工具和分析方法， 具备较强的金融市场监测和风险控制能力。持证人员还应该具备较高 的职业道德素养和良好的职业操守，能够遵守金融行业的相关法规和 规范，保障投资者的合法权益。基金从业资格证书考试采取全国统一 的考试时间、考试内容和考试标准，是金融从业人员进入基金行业的 重要门槛。 证券从业资格证，简称“证券资格证”，是我国证券市场从业人员必 须取得的资格证书。证券从业资格考试包括《我国证券市场基础知
识》、《证券市场法律法规》、《证券交易实务》、《证券投资基金与公司债券》等多个科目，是涵盖证券市场法律法规、证券业务基础知识、证券投资和证券公司管理等多个方面内容的综合性考试。持有证券从业资格证的人员应具备丰富的证券市场实践经验和良好的职业操守，要求具备较强的金融市场分析能力和实战操作技能。 基金从业资格证书和证券从业资格证是金融从业人员进入金融行业和开展相关工作的必备证书。持有基金从业资格证书和证券从业资格证的金融从业人员，将更加深入地了解和掌握金融市场的运作规律和业务操作流程，充分发挥自身的专业优势，提高金融产品设计和推广、金融市场监测和风险控制、金融服务和沟通等方面的工作能力，为金融机构的发展和金融市场的稳定做出积极贡献。 基金从业资格证书和证券从业资格证作为金融行业的专业证书，是金融从业人员提升职业技能和专业素养的重要途径。拥有基金从业资格证书和证券从业资格证的金融从业人员，将更好地适应金融市场的发展和监管需求，提高自身的职业竞争力和专业形象，为金融行业的发展和金融市场的繁荣做出积极努力。建议金融从业人员在进入金融行业之前，尽可能通过基金从业资格考试和证券从业资格考试，获取相关资格证书，提高自身的专业水平和就业竞争力。金融行业是当下备受瞩目的行业之一，随着金融市场不断发展壮大，金融从业人员的需求也在逐渐增加。基金从业资格证书和证券从业资格证作为金融行业从业人员的必备证书，具有重要的意义和作用。在金融行业的职业发
《证券从业资格证考试指南》
《证券从业资格证考试指南》 证券从业资格证考试指南 证券从业人员是指在证券公司、证券投资咨询服务机构、证券托管机构、公募基金管理人、证券资产管理公司等证券市场主要机构中从事证券业务的人员。为了规范证券市场从业人员的行为，保护投资者的权益，证监会（中国证券监督管理委员会）推出了证券从业资格考试制度。本文将为大家介绍证券从业资格证考试指南。 一、考试对象 证券从业资格证考试是为了规范证券市场从业人员的行为，对投资者进行投资风险教育，保护投资者的权益而设立的。考试对象包括以下几类： 1.证券公司从业人员：经纪人、交易员、投资顾问、分析师、投资银行业务员等。 2.证券投资咨询服务机构从业人员：投资顾问、信息披露顾问等。 3.证券托管机构从业人员：托管业务员等。
4.公募基金管理人从业人员：基金经理、投资顾问、营销人员等。 5.证券资产管理公司从业人员：资产管理人员等。 二、考试科目 证券从业资格证考试共有五个科目，包括证券市场基础知识、证券投资业务、基金与投资组合管理、证券法律法规、道德与职业规范等。 1.证券市场基础知识 主要考察证券基础知识，包括证券市场的定义、分类、组织方式和监管机构等。 2.证券投资业务 主要考察证券投资的理论和实践知识，包括证券投资分析的方法和技巧、证券交易方式、证券投资基本知识等。 3.基金与投资组合管理 主要考察基金与投资组合管理的理论和实践知识，包括基金类型、基金投
资管理、投资组合构建和管理等。 4.证券法律法规 主要考察证券法律法规知识，包括证券法律法规的体系和框架、证券市场监管法律法规等。 5.道德与职业规范 主要考察从业人员的道德和职业规范，包括从业人员的职业道德和行为准则、投资者保护、合规管理等。 三、考试时间和地点 证券从业资格证考试为全国统一考试，每年在3月、6月、9月和12月举行，考试时间通常为两天。考试地点为各省市的证券从业考试中心或指定考点，考生需根据所在地选定考试地点。 四、考试费用和报名方式 考试费用不同省市有所不同，一般为每科200元至300元不等。考生需要先办理报名手续，注册证券从业资格售后服务系统，然后在规定时间内网
基金从业资格考试部分真题——科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(含答案)
基金从业资格考试部分真题 《基金法律法规、职业道德与业务规范》 1、关于基金监管，以下表述正确的是( )。 Ⅰ、基金监管的首要目标是保护投资人利益 Ⅱ、基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法以保护 Ⅲ、中小投资者在基金市场中处于弱势地位，需要基金监管的保护 Ⅳ、基金监管需要保护投资人避免遭受误导欺诈、内幕交易等行为的损害A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ [参考答案] C [答案解析] 依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。投资人是基金市场的支撑者，其合法权益得到有效的保护，证券投资基金才有可能持续健康发展。但在基金市场上，投资人多处于弱势地位，相对于基金管理人，投资人往往信息获取途径不足、风险识别和承受能力薄弱，其合法权益容易受到侵害。因此，基金监管必须要切实保护投资者的合法权益，使投资者避免遭受误导、欺诈、虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为的损害，使投资者避免遭受不公平对待。同时，基金监管对于基金市场相关当事人的合法权益也应依法给予保护。
2、具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）。 Ⅰ、优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查 Ⅱ、优先根据第三方提供的信息进行审慎调查 Ⅲ、乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ、不接受且不使用乙公司提供的非公开信息A. Ⅰ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅲ [参考答案] C [答案解析] 开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。考点：审慎调查的要求理解章节：第二十二章第四节 3、关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。 Ⅰ、基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率 Ⅱ、前端收费模式在认购其价额时就支付认购费用 Ⅲ、后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用Ⅳ、前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率 A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅱ、Ⅲ
基金从业资格考试试题及答案参考
基金从业资格考试试题及答案参考篇1 【第1题】财务报表分析可以帮助使用者( )。 A.了解企业的财务状况 B.发现企业存在的问题 C.发现潜在的投资机会 D.以上皆是 参考答案：D 【第2题】QDII基金在风险管理中需要特别关注的事项不包括( )。 A.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重 B.投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究 C.税务风险 D.风险收益特征变化风险 参考答案：D 【第3题】中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括( )。
I.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健 Ⅱ.证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录 Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币 Ⅳ.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 【第4题】根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于( )人。 A.1000 B.2000 C.3000 D.4000 参考答案：D
【第5题】与基金利润无关的财务指标是( )。 A.本期利润 B.基金获得的赔偿款 C.期末可供分配利润 D.未分配利润 参考答案：B 【第6题】投资风险的主要因素包括( )。 I.市场风险Ⅱ.流动性风险 Ⅲ.信用风险Ⅳ.提前赎回风险 A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 【第7题】( )是一种以低于面值的贴现方式发行，不支付利息，到期按债券面值偿还的债券。 A.零息债券 B.固定利率债券
2023基金从业资格考试题库(附答案)
2023基金从业资格考试题库(附答案) 1.就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能的，是基金销售机构的哪个部门的职能?() A.监察稽核部门 B.法律合规部门 C.财务部门 D.信息技术控制部门 答案：A 2.基金管理公司主要股东要求持续经营()个以上完整会计年度。 A.5 B.4 C.3 D.2 答案：C 3.关于银行间债券市场债券买断式回购业务，下列说法正确的是()。 A.买断式回购的结算债券及用于担保的债券均应为单一券种 B.买断式回购的回购债券期限由全国银行间同业拆借中心规定 C.买断式回购期间，交易双方可以换券 D.买断式回购期间，交易双方可以提前赎回 答案：A
4.基金年度报告披露的持有人信息不包括()。 A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例 B.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例 C.持有人户数，户均持有基金份额 D.上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例 答案：A 5.招募说明书中最重要的信息是()。 A.基金的运作方式、基金净值的计算方法和公告方式 B.从基金资产中列支的各项费用的种类、计提标准和方式 C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金费用的相关条款 D.基金投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、风险收益特征 答案：C 6.某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%债券资产比例为15%-45%该基金应该属于()。 A.股票型基金 B.债券型基金 C.保本型基金 D.混合型基金 答案：D
证券基金考试
证券基金考试 摘要： 一、证券基金考试简介 二、证券基金考试的种类和内容 三、证券基金考试的报名和考试流程 四、证券基金考试的备考策略 五、证券基金考试的重要性 正文： 一、证券基金考试简介 证券基金考试是我国证券业和基金业从业资格的认证考试，旨在选拔具备一定证券和基金专业知识和能力的人才，以促进我国证券市场和基金市场的健康发展。该考试由国家证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会共同主办，每年在全国范围内举行多次。 二、证券基金考试的种类和内容 证券基金考试分为两个类别：证券从业资格考试和基金从业资格考试。 1.证券从业资格考试：主要测试考生对证券市场、证券业务、证券投资工具、证券法规等方面的知识和能力。考试科目包括《证券市场基本法律法规》、《证券投资分析》和《证券交易》等。 2.基金从业资格考试：主要测试考生对基金市场、基金业务、基金投资工具、基金法规等方面的知识和能力。考试科目包括《基金市场基本法律法规》、《基金投资分析》和《基金运作与管理》等。
三、证券基金考试的报名和考试流程 1.报名：考生需在规定时间内登录官方报名网站进行报名。报名时需填写个人信息、选择考试科目和上传照片等。 2.缴费：报名成功后，考生需在规定时间内完成考试费用的缴纳。 3.考试：考试通常以计算机考试方式进行，考生需在规定时间内完成考试。 4.成绩查询：考试结束后，考生可通过官方渠道查询成绩。合格分数线为 60 分，成绩有效期为两年。 四、证券基金考试的备考策略 1.了解考试大纲和考试要求，明确学习重点。 2.制定合理的学习计划，合理安排时间。 3.参加培训课程或自学，掌握考试所需的专业知识和能力。 4.多做模拟题和真题，提高应试能力。 5.保持良好的心态，积极备考。 五、证券基金考试的重要性 证券基金考试对于从事证券和基金行业的人员具有重要意义。首先，通过考试获取从业资格证书是进入证券和基金行业的基本门槛。其次，拥有从业资格证书的人员在求职和发展职业道路时具有竞争优势。
完整版)基金从业资格考试题库模拟试题及答案
完整版)基金从业资格考试题库模拟试题 及答案 基金从业资格考试题库模拟试题及答案 一、单项选择题 1.下列哪项归属于基金投资运作环节的业务？ A。基金的交易 B。基金的绩效衡量 C。基金的资产估值 D。基金的会计核算 2.债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。 A。小，低 B。小，高 C。大，低 D。大，高
3.以下不属于基金管理人信息披露的范围的是？ A。基金募集信息披露 B。基金投资运作信息披露 C。基金净值信息披露 D。基金资产保管信息披露 4.根据《证券投资基金法》，当代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人自行召集。 A。5%,10% B。5%,5% C。10%，5% D。10%,10% 5.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。 A。3 B。6 C。9
D。12 6.以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义？ A。汇率风险 B。管理运作风险 C。微观风险 D。宏观风险 7.基金合同生效的当日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。 A。当日 B。次日 C。第三日 D。第四日 8.XXX成立于1773年。 A。1602年 B。1773年 C。1790年 D。1817年
9.基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于5年。 A。5 B。10 C。15 D。20 10.违规承诺收益或承担损失行为被视为对投资者诱骗及 不正当竞争。 A。违规承诺收益或承担损失 B。对证券投资业绩进行预测 C。虚假记载 D。误导性陈述 11.以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全 性要求较高的投资者进行短期投资？ A。股票基金 B。混合基金
证券从业资格考试题库及答案
证券从业资格考试模拟题库及答案 《证券市场基础知识》 单选题 题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A.证权证券√ B.要式证券 C.设权证券 D.资本证券 题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。 A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√ D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。 A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√ C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。 A.基金总资产 B.未分配收益 C.基金净资产√ D.基点资本 题目5：( )是指在中国境外注册、在**上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。 A.红筹股√ B.A股 C.蓝筹股 D.H股 题目6：贴现债券到期时按( )偿还。 A.本息总额 B.市场价格 C.发行价格 D.票面金额√ 题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 A.偿还期限 B.发行本位 C.资金用途√ D.流通与否 题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场 B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场 C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√ D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场 题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。 A.股东义务的差异 B.股东权利的差异 C.记载方式的差异√ D.股东属性的差异试题来源：中国证券考试网 题目10：金融期货交易的对象是( )。 A.金融期货合约√ B.股票 C.债券 D.一定所有权或债权关系的其他金融工具 题目11：对指数基金认识正确的是( )。 A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C.投资组合模仿*一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具√ 题目12：证券投资基金的资金主要投向( )。 A.有价证券√ B.家业 C.邮票 D.珠宝 题目13：( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交 易所交易 A.公司型基金 B.契约型基金 C.封闭式基金√ D.开放式基金 题目14：( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A.中国证券登记结算**公司成立√ B.**证券登记结算公司成立 C.**证券登记结算公司成立 D.中央证券登记结算**公司成立 题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )。 A.即时交付 B.货银交付 C.分期交付 D.货银对付√ 题目16：1984年11月，( ) 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
证券从业资格考试真题2篇
证券从业资格考试真题 【第一篇】证券从业资格考试真题分析 一、选择题 1.我国证券市场的发展趋势是（）。 A.政府主导，市场化发展 B.市场化，政府有效引导 C.政府主导，国家改革为主 D.市场化，国家改革为主 2.下列不属于我国证券交易所的有（）。 A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.香港证券交易所 D.中国金融交易所 3.下列关于证券公司的说法，正确的是（）。 A.证券公司只能从事证券经纪业务 B.证券公司只能从事投资咨询业务 C.证券公司可以从事多种证券业务 D.证券公司只能从事证券承销业务 4.下列不属于证券投资基金的有（）。 A.封闭式基金 B.开放式基金 C.LOF基金 D.股票型基金 5.下列关于证券公司业务范围的说法，正确的是（）。
A.证券公司可以从事期货业务 B.证券公司可以从事银行业务 C.证券公司可以从事信托业务 D.证券公司可以从事保险业务 二、判断题 1.证券市场属于低风险投资市场。（×） 2.基金管理公司是中国证券监督管理委员会的直接下属 机构。（×） 3.证券公司可以自主决定是否开展各类业务。（×） 4.证券从业人员必须具备从业期满一年以上的经验才能 参加证券从业资格考试。（×） 5.证券交易所是股票市场的主要交易场所。（√） 三、简答题 1.什么是证券？ 答：证券是指股票、债券等有价证券。股票是一种具有 出资意义的证券，证券持有人是公司的股东，股权代表股东享有公司收益权和管理权；债券是一种具有借款意义的证券，证券持有人是债权人，债权代表债券持有人享有债务人支付本金和利息的权益。 2.请简要介绍一下我国的股票市场。 答：我国的股票市场主要指上海证券交易所和深圳证券 交易所。上海证券交易所成立于1990年，在A股和B股市场 上交易（其中，A股是人民币普通股票，B股是以外币计价的 股票）。深圳证券交易所成立于1991年，也是A股和B股市 场的交易场所。这两个交易所是我国证券市场的重要组成部分，起到了股票交易和价格形成的作用。 3.请简述开放式基金和封闭式基金的区别。
2023年证券从业考试投资基金考试真题及答案
2023年证券从业考试投资基金考试真题及答案 (一)单项选择题 １．开放式基金是通过投资者向（)申购和赎回实现流通旳。 Ａ．基金托管人 B.基金受托人 C．基金管理企业 D.证券交易市场 2.基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后旳( ）按投资者出资比例分派。A．基金净资产 Ｂ．基金总资产 C.基金投资额 Ｄ.基金流动资产额 E.开放式基金 3.证券投资基金不包括（)。 Ａ.封闭式基金 Ｂ.开放式基金 C．创业投资基金
E.股票基金 4.根据投资对象旳不一样,证券投资基金旳划分类别不包括（）。A．股票基金 B.国债基金 C．债券基金 D．指数基金 5．根据运作特点划分旳证券投资基金不包括（)。 Ａ.对冲基金 B.套利基金 C．指数基金 D．国际基金 6.根据运作特点划分旳证券投资基金不包括( ）。 A.成长型基金 Ｂ.收入型基金 C.期权基金 D．平衡型基金 7．第一家证券投资基金诞生于（)。
Ｂ．英国 C．德国 D.法国 8．（)是衡量一种基金经营好坏旳重要指标，也是基金单位交易价格旳计算根据。A．基金规模 B.基金收益率 C.基金资产净值 D.基金赎回率 ９．证券投资基金旳发起人不可以是( )。 A.信托投资企业 B.证券企业 C.保险企业 D.基金管理企业 １0．每个基金发起人旳实收资本不少于（）。 A.２亿元 Ｂ．3亿元 C.４亿元
1１．基金管理企业旳发起人可以是( )。 Ａ．保险企业 B.证券企业 C.商业银行 D．金融征询企业 12.拟设置旳基金管理企业旳最低实收资本为（)。A．1０00万元 Ｂ．15００万元 C．2023万元 D．３０00万元 13．基金管理企业发起人旳实收资本不少于( ）。A．１亿元 Ｂ.2亿元 C.3亿元 Ｄ.4亿元 14.基金会计帐册．报表和记录旳保留年限在( ）。A．2３年以上
2023基金从业资格考试题库及参考答案(260题)
2023基金从业资格考试题库及参考答案（260题） 1、CAPM模型的基本假设不包括()。 A.所有投资者的投资期限都是相同的 B.投资者的投资范围不限于公开市场上可以交易的资产 C.所有投资者都是理性的 D.所有投资者对于风险的认知都一致 参考答案：B 2、如果某基金的贝塔系数()1，说明该基金是一只活跃或激进型基金。 A.大于 B.等于 C.小于 D.远远小于 参考答案：A 3、基金托管人内部控制制度中的()是指托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 A.合法性原则 B.完整性原则 C.及时性原则 D.审慎性原则
参考答案：C 4、关于财务比率分析，下列说法错误的是()。 A．流动比率=流动资产／流动负债 B．速动比率=(固定资产－存货)／流动负债 C．资产负债率=负债／资产 D．货存周转率=年销售成本／年均存货 参考答案：B 5、()是包含对通货膨胀补偿的利率。 A.名义利率 B.实际利率 C.通货膨胀率 D.无风险利率 参考答案：A 6、目前，我国的基金会计分期以（）为单位，分期反映会计主体的财务状况。 A.日 B.季度 C.月 D.年度 参考答案：A 7、在质押式回购中，交易双方需要商定的内容不包括（）。 A.首期结算金额
B.到期结算金额 C.回购债券数量 D.首期交易净价 参考答案：D 8、关于远期利率，以下说法错误的是()。 A.是利率衍生品的定价依据 B.可以预示市场对未来利率走势的期望 C.是计算贴现因子的依据 D.是中央银行制定货币政策的参考工具 参考答案：C 9、依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。 A.1/4 B.1/2 C.1/3 D.2/3 参考答案：D 10、境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达（）年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。 A.2 B.3
基金从业资格考试历年真题及答案
基金从业资格考试历年真题及答案 Classic and Good Materials
基金从业资格考试历年真题及答案 一、单选题本大题共60小题;每小题0.5分;共30分..以下各小题以给出的4 个选项中;只有一项最符合要求 1、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求 .. A.较高 B.适中 C.较低 D.极高 标准答案： b 2、证券投资基金诞生于 .. A.美国 B.英国 C.德国 D.法国 标准答案： b 解析：证券投资基金是证券市场发展的必然产物;在发达国家已有百 年的历史..证券投资基金作为社会化的理财工具;起源于英国的投资信托公司.. 3、开放式基金是通过投资者向申购或赎回实现流通的.. A.基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理公司 D.证券交易市场
标准答案： c 解析：投资者投资于开放式基金时;他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回.. 4、时间加权收益率反映了在不取出的情况下的收益率;其计算将不受分自影响.. A.分红再投资 B.1元投资 C.100元投资 D.基金份额净值投资 标准答案： b 解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下分红再投资的收益率;其计算将不受分红多少的影响;可以准确地反映基金经理的真实投资表现;现已成为衡量基金收 益率的标准方法.. 5、在二级市场买卖ETF时;申报价格最小变动单位为 .. A. 0.0001元 元 C.0.1元 元 标准答案： b 6、基金招募说明书的内容不包括以下方面.. A.风险警示内容
B.基金份额发售方式 C.基金合同摘要 D.基金持有人结构及前十名基金持有人 标准答案： d 解析：基金招募说明书应当包括下列内容：1基金募集申请的核准文件名称和核准日期;2基金管理人、基金托管人的基本情况;3基金合同和基金托管协议的内容摘要;4 基金份额的发售日期、价格、费用和期限;5基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;6出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;7基金管理 人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;8风险警示内容;9国务院证券监督管理机构规定的其他内容.. 7、通常;基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是 .. A.投资决策委员会 B.风险控制委员会 C.董事会 D.基金份额持有人大会 标准答案： b 8、马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括 .. A.证券的期望收益率 B.收益率的方差 C.证券间的协方差
2021-2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库
2021-2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知 识考试题库 单选题（共50题） 1、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（）。 A.泰国证券交易所 B.新加坡证券交易所 C.河内证券交易所 D.吉隆坡证券交易所 【答案】 B 2、以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。 A.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B.本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C.未分配利润余额年未不结转 D.本期利润不包括未实现的估值增值或减值 【答案】 B 3、下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是( )。 A.拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强 B.处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱 C.中青年人更具有冒险精神 D.随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增
【答案】 D 4、下列关于股票回购、股票拆分的说法，不正确的是（）。 A.股票回购的方式主要有场内公开市场回购和场外协议回购两种 B.股票回购会减少流通在外的股份，购回的股票会被注销或以库存股的形式存在 C.股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响，一般只会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低 D.场内公开市场回购是指按照目前市场价格回购企业股票，此种方法的透明度比较高 【答案】 A 5、以下关于全局最小方差组合的说法中错误的是（）。 A.是所有方差组合中风险最小的组合 B.是上半部分和下半部分的分界点 C.在最小方差前沿的最右边 D.与纵轴平行的直线与最小方差前沿最左边拐点的切点是全局最小方差组合 【答案】 C 6、以下风险类型不属于投资风险的是（）。 A.商业风险 B.信用风险 C.流动性风险 D.政策风险 【答案】 A
2023年基金从业资格考试真题
2023年基金考试真题 1.根据2023年《公开募集证券投资基金运作管理措施》旳规定，下列符合混合型基金旳规定旳是()。 A.股票投资比例：65～80% B.股票投资比例：80～95% C.股票投资比例：85～100% D.股票投资比例：0～20%，债券投资比例80%以上 【答案】A 2.按照现行旳税收政策，下列说法中对旳旳是()。 Ⅰ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均临时免征印花税 Ⅱ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得旳差价收入，分别临时免征企业所得税和个人所得税 Ⅲ.机构投资者和个人投资者从基金分派中获得旳收入，分别临时免征企业所得税和个人所得税 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.只有Ⅰ D.Ⅰ、Ⅱ 【答案】B
3.有关全球投资业绩原则(GIPS)规定旳基金投资业绩计算措施，下列表述中对旳旳是()。 A.假如直接旳买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，在计算已扣除费用旳收益时，XXXXX支 B.按照现行旳GIPS规定，基金企业必须至少每季度一次计算组合群收益 C.必须采用经现金流调整后旳时间算术平均收益率 D.计算投资组合旳收益时，必须以期初资产值加权平均 【答案】B 4.从2023年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用旳交易模式是()。 A.滥价交易 B.竞价交易 C.全价交易 D.净价交易 【答案】D 5.有关风险与收益旳关系，如下表述对旳旳是()。 A.投资组合A过去一年旳收益高于投资组合B，那么投资组合A旳风险高于投资组合B B.高风险投资组合旳风险和历史收益率呈正有关关系 C.高风险投资组合旳预期收益率一般高于低风险投资组合
D.投资组合A旳风险高于投资组合B，那么投资组合A旳已实现收益也高于投资组合B 【答案】C 6我国场内股票交易产生旳过户费，其最终收取机构是()。 A.证券交易所 B.中国证券登记结算有限企业 C.证券结算风险基金 D.中国证监会 【答案】B 7.假设甲方与乙方均委托丙方作为双方旳交易结算代理人;某日甲方买入股票150万元;卖出股票120万元;买入债券360万元，卖出债券450万元;乙方买入股票400万元;卖出股票300万元;买入债券80万元，卖出债券50万元;则结算参与人丙方在进行分级结算原则下，与中国结算企业资金交收金额是()。 A.应付160万 B.应付70万 C.应收60万 D.应付130万 【答案】B 8.中国外汇交易中心人民币利率互换参照利率不包括()。 A.LIBOR(1周) B.1年期定期存款利率 C.SHIBOR(隔夜) D.国债回购利率(7天)
证券从业资格考试试题附答案
一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分. 1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确(de)是( ). A交易商当日买入(de)固定收益证券当日可以卖出 B当日被待交收处理(de)固定收益证券当日可以卖出 C一级交易商履行做市义务(de)可在交易所规定(de)额度内申报卖出固定收益证券 D交易申报卖出固定收益证券(de)数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产. A证券公司 B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所 3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务(de)委托申报时(de)原则是( ). A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先 C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先 4. 以盈利为目(de)并以自有资金和账户买卖有价证券(de)行为是证券公司(de)( ). A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务 5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交(de)相关材料中不包括( ). A客户具有支配权(de)资产证明B住址证明 C已在营业部开立(de)客户信用证券帐户D融资融券担保品证明 6. 深圳证券交易所证券投资基金(de)过户费为( ). A 0 B成交金额(de)1.5‰C成交金额(de)1‰D成交金额(de)0.5‰ 7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务. A客户买卖股票(de)原因和依据B客户股东账户中(de)库存证券种类 C客户股东账户中(de)库存证券数量D客户资金账户中(de)资金余额 8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示(de)前收盘价格为其( ). A发行人计算(de)开盘参考价B主承销商计算出(de)开盘参考价 C发行价D集合竞价 9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易. A1100 B1030 C1300 D1000 10. 根据深圳证券交易所交易规则规定在其接受(de)市价申报类型中对手方最优价格申报是指( ). A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完 全成交(de)则依次成交否则申报全部自动撤销. B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位(de)申报队列依次成交 未成交部分自动撤销. C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列(de)最优价格为其申报价格 D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自动撤销. 11. 沪深证券交易所证券投资基金(de)佣金收取标准为不得高于成交金额(de)( ). A3‰ B2.5‰C2‰D2.8‰ 12. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司(de)经纪业务进行监督检查对违反有关规定(de)证券公司进行处罚.中国 证监会或其派出机构对证券公司(de)处罚措施中不包括( ). A撤销证券公司证券营业许可证B暂停从事证券业务C记过D罚款 13. 上海证券交易所于( )正式开业. A1991年7月B1991年2月C1990年11月D1990年12月 14. 以下尚未公开(de)信息中( )不属于内幕信息. A上市公司发生重大债务B上市公司收购(de)有关方案 C上市公司25(de)监事发生变动D上市公司申请破产(de)决定 15. 在国外新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格并在取得
证券从业资格考试题库及答案
证券从业资格考试题库及答案 A.指数基金是一种主动管理型基金 B.指数基金的收益率与其跟踪的指数完全一致 C.指数基金的投资策略是通过选择个股获取超额收益 D.指数基金的投资策略是跟踪某一特定指数获取市场平均收益率√ 题目12：下列有关股票质押式回购交易的说法，正确的是()。 A.股票质押式回购交易是一种无风险的交易 B.质押人在交易期间仍享有股票的权益 C.回购人在交易期间享有股票的投票权和红利权 D.回购期限通常在7天以上，最长不超过1年√ 题目13：下列关于股票发行方式的说法，不正确的是()。 A.网上发行是指通过互联网向社会公众 B.网下发行是指通过证券公司向机构投资者 C.公开发行是指向特定对象√ D.定向发行是指向特定对象 题目14：下列关于证券市场的说法，正确的是()。 A.证券市场是金融市场的一个组成部分
B.证券市场只包括股票市场 C.证券市场只包括债券市场 D.证券市场包括股票市场、债券市场和衍生品市场√ 题目15：下列关于A股市场的说法，正确的是()。 A.A股市场是指在中国内地注册并在上海、XXX上市的股票 B.A股市场是指在中国内地注册并在XXX上市的股票 C.A股市场是指在中国内地注册并在XXX上市的股票 D.A股市场是指在中国内地注册并在境外证券交易所上市的股票√ 证券市场基础知识模拟题库及答案 单选题 1.证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。（√） 2.关于非公开发行，正确的说法是上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为。（√）
3.证券从业人员禁止的行为是利用职务之便从事证券买卖 活动以获取投机利益为目的。（√） 4.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产应按投 资者出资比例分配。（√） 5.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在 中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。（√） 6.贴现债券到期时应按票面金额偿还。（√） 7.按照资金用途分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。（√） 8.NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创 业板市场分为占总市值95％左右的NASDAQ全国市场和占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场。（√）
基金从业资格考试真题及答案
基金从业资格考试真题及答案 一、单项选择题(共 80 题，每小题 0.5 分)以下各小题所给出 4 个选项中，只有 1 个选项符合题目要求，请将正确选项代码填入括号内。 1.按()不一样，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和企业证券。 A.证券购置主体 B.证券承销主体 C.证券发行主体 D.证券销售主体 2.以下关于货币证券说法正确是()。 A.货币证券是指本身能使持有些人或第三者取得货币索取权有价证券 B.货币证券是指本身能使持有些人或第三者取得货币管理权有价证券 C.货币证券是指本身能使持有些人或第三者取得货币支配权有价证券 D.货币证券是指本身能使持有些人或第三者取得货币使用权有价证券 3.证券是指各类记载并代表一定权利()。 A.商品凭证 B.法律凭证 C.货币凭证 D.资本凭证 4.公募证券是指发行人经过中介机构向()公开发行证券。 A.不特定社会公众投资者 B.特定机构投资者
C.特定社会公众投资者 D.原有证券持有些人 5.证券市场服务机构不包含()。 A.证券登记结算机构、证券投资咨询企业和资产评定机构 B.会计师事务所、律师事务所 C.证券信用评级机构 D.证券交易所 6.证券业协会属于()。 A.证券监管机构 B.证券市场中介机构 C.自律性组织 D.证券服务机构 7.股票按股东享受权利不一样，能够分()。 A.普通股募和优先股票 B.记名股票和无记名股票 C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和百分比股票 8、()指在中国境外注册、在我国香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地企业股票 A.红筹股 B.蓝筹股 C.外资股 D.国家股 9.以下关于记名股票说法不正确是()。 A.是在股票票面和股份企业股东名册上记载股东姓名股票