拟推荐公司挂牌新三板基本情况调查表
证券代码000728证券简称国元证券
答：受互联网金融影响，整个行业的平均佣金率都在下滑，公司经纪业务佣金也呈现下滑趋势，公司二季度佣金率较一季度有小幅下滑，但幅度不大，基本和市场佣金率降幅保持同速。目前公司有85家营业部，省内省外基本各占一半，省内营业部平均佣金相对较高，下降的幅度也相对较大，而省外营业平均佣金相对较低，下降幅度相对较小。
副总裁、董事会秘书陈新
投资者关系活动主要内容介绍
1.公司信用业务发展情况及其收入占比？
答：截至2014年一季度末，融资融券余额43.83亿元，市场排名第20位；约定购回余额12.29亿元，排名第5位；股票质押余额31.28亿元，排名第10位，三项合计金额87.4亿元。以融资融券、约定购回、报价回购、创新投资等创新业务收入合计占比已由2011年1.86%、2012年3.74% 、2013年28.9%大幅上升到2014年一季度的35.76%，创新业务收入对公司贡献度明显提高，公司的收入结构也得到进一步优化
4.请问公司未来的收入增长点有哪些？
答：公司未来的收入增长点主要有以下几个方面：(1)信用类业务。2013年公司的融资融券、股票质押回购和约定式购回等业务增长迅速，已经成为公司重要的收入来源之一，这几项业务一季度仍然保持较好的增长；(2)投行业务。去年受到IPO暂停的影响，投行收入较少，今年以来随着IPO的开闸，投行收入将会有大的增加。公司保荐的应流股份已于1月份成功上市，国祯环保也已经顺利过会，目前公司在会IPO项目有13家；(3)并购、过桥贷款、资产证券化等业务有较大的发展空间。今年2月，由公司担任独立财务顾问的科大智能重大资产重组项目顺利通过审核。(4)债券业务。公司去年底成立了债券业务总部，目前已申报企业债、公司债各1个，即将申报2个企业债；(5)安徽国企改革已经启动，这将给公司投行带来新的业务机会,目前几家安徽国企混合所有制都是公司在承做；（6）多层次资本市场建设给公司带来业务机务。公司已推荐两家企业在四板市场挂牌，本月底将有10余家由公司推荐的企业在安徽省股权托管交易中心挂牌。目前公司四板市场项目储备丰富，随着挂牌企业数量的增加，竞价、协议和做市等交易方式的完善，转板机制的推出，新三板业务将成为公司新的收入增长点，有助于提前布局首发业务，并扩展经纪、做市、投资等业务领域。（7）资管业务。公司目前资产业务总规模已超过500亿元，保持较好的增长；（8）互联网金融给公司带来的业务机会。今年5月，公司与万得签署了为期三年的战略合作协议，目前万得客户端已经实现预约开户，公司下一步将与万得在私募头等舱等业务开展深入合作。此外公司也与本月初向协会申报了互联网创新业务资格。
新三板实务
新三板挂牌条件及流程详见第三章相关内容
第二章 新三板制度介绍 第二节 融资制度
第二章 新三板制度介绍 第四节 转板制度
目前没有转板制度。 转板制度（不经过证监会核准，从新三板直接转板到创业板或者 主板）与现行《证券法》第五十条规定相冲突。 链接——《证券法》第五十条：股份有限公司申请股票上市， 应当符合下列条件：（一）股票经国务院证券监督管理机构 核准已公开发行； ……
第二章 新三板制度介绍 第五节 退市制度 进入破产清算程序； 中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请； 北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请；（放 开园区后，为试点高新技术开发区管委会同意其终止股份 挂牌申请） 协会规定的其他情形。
430068 430069 430070 430071 430072 430073 430074 430075 430076 430077
3500.00 2010-06-08 1500.00 2010-06-23 700.00 2010-07-21 550.00 2010-08-02 1500.00 2010-08-31 2400.00 2010-09-10 2773 .00 2010-10-08 2000.00 2010-11-18 4292.50 2010-12-08 1760.87 2010-12-29
证券有限责任公司
新三板（代办系统）介绍
目录
第一章 新三板在多层次资本市场的定位 第二章 新三板制度介绍
第一节 挂牌制度 第二节 融资制度 第三节 信息披露制度 第四节 交易制度 第五节 转板制度 第六节 退市制度
新三板交易流程
1
目录
第一章 新三板概况
第二章 新三板规则、制度及比较
第三章 新三板实务操作
什么是新三板？
三板，即代办股份转让系统，是指以具有代办股份转让资格的证券公司为核心，为非上市公众公司 和非公众股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。
三板挂牌公司分两类：一类是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司，即老三板；另一类是中关 村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取协商配对的方式进行成交，即新三板。
2006年1月，经国务院批准，中关村代办系统股份报价转让试点正式启动，其主要目的是探索我国 多层次资本市场体系中场外市场的建设模式，探索利用资本市场支持高新技术等创新型企业的具体 途径。
老三板
新三板
VS.
•股份代办转让系 统 •2001年7月启动 •原“两网”公司 、退市公司 •股份报价转让 系统 •2006年1月启动 •北京中关村高 科技企业
主办券商办理。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托。
5、主办券商申报及验证：主办券商应通过专用通道，按接受投资者委托的时间先后顺序向报价系统申报。挂牌公司股份 转让时间为每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00 至15:00。且每笔应在3万股以上，不足3万股的，只能一次性 委托卖出。 6、成交及结算：报价系统对通过验证的成交确认申报和定价申报信息进行匹配核对。核对无误的，报价系统予以确认成 交，并向证券登记结算机构发送成交确认结果。证券登记结算机构每日逐笔清算，并将清算结果发送至主办券商。
创业板
新三板
新三板的发展现状
挂牌规模：2006年初，北京中关村作为第一个试点园区。截至2011年7月3日，报价系统已有挂牌 公司93家，多属于新能源、新材料、信息技术、生物与新医药、节能环保、新文化等新兴产业。
新三板上市条件及流程
新三板上市条件及流程一、新三板上市条件（一）依法设立且存续(存在并持续)满两年。
有限责任公司按原账面净资产值折股，整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；申请时，股东人数未超过200人(含200人)的股份公司，直接向全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)申请挂牌；申请时，股东人数超过200人的股份公司，取得中国证监会核准文件后，向全国股份转让系统公司申请办理挂牌手续。
（二）业务明确，具有持续经营能力；主要是指公司专注主营业务，公司自成立以来有持续的经营且具有持续经营能力，如果公司在挂牌前两个年度出现连续亏损，可能影响挂牌。
（三）公司治理机制健全，合法规范经营；目前不少公司治理不够规范，例如公司章程仅仅是摆设，未能得到执行等。
（四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；“新三板”委托的股份数量以“股”为单位。
公司成立、出资、增资行为合法合规，公司历次股权转让合法合规，公司股权明晰，不存在法律纠纷或者潜在的法律纠纷。
（五）主办券商推荐并持续督导；“新三板”主办券商，同时具有承销与保荐业务及经纪业务的证券公司。
企业须经主办券商推荐，双方签署了《推荐挂牌并持续督导协议》；主办券商应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。
（六）全国股份转让系统公司要求的其他条件。
二、新三板企业上市后需履行义务（一）持续信息披露，包括临时公告和年报(经审计)；（二）接受主办报价券商的监管，接受公众投资者的咨询。
三、依据相关法律、法规及规范性文件的规定，非上市公司申请新三板挂牌转让的流程如下：（一）公司董事会、股东大会决议各中介与公司股东、高管就有限公司拟在全国股份转让系统挂牌事项进行初步的沟通，并初步拟定新三板上市方案，初步与公司股东、高管沟通了解公司的法律、财务及业务情况，初步拟定以【】月【】日为股改基准日。
（二）申请股份报价转让试点企业资格企业申请非上市公司股份报价转让试点资格确认函的审批时间为5日；（三）签订推荐挂牌协议非上市公司申请股份在代办系统挂牌，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商，向协会进行推荐。
主板 中小板 创业板 新三板
新三板、创业板、主板、中小板市场的区别制作人：腊俊伟项目新三板创业板主板、中小板名称定义新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板，现已推广至全国范围；是深圳证券交易所为了鼓励自主创新，而专门设置的中小型公司聚集板块。
板块内公司普遍具有收入增长快、盈利能力强、科技含量高的特点，而且股票流动性好，交易活跃，被视为中国未来的“纳斯达克”创业板又称二板市场，即第二股票交易市场。
创业板是指专为暂时无法在主板上市的中小企业供融资途径和成长空间的证券交易市场，是对主板市场的重要补充，在创业板市场上市的公司大多从事高科技业务，具有较高的成长性，但往往成立时间较短规模较小，业绩也不突出，但有很大的成长空间。
可以说，创业板是一个门槛低、风险大、监管严格的股票市场，也是一个孵化科技型、成长型企业摇篮；其目的主要是扶持中小企业，尤其是高成长性企业，为风险投资和创投企业建立正常的退出机制，为自主创新国家战略提供融资平台，为多层次的资本市场体系建设添砖加瓦。
也称为一板市场，指传统意义上的证券市场（通常指股票市场），是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。
主板市场先于创业板市场产生，二者既相互区别又相互联系，是多层次资本市场的重要组成部分。
相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“国民经济晴雨表”之称。
主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。
中国大陆的主板市场包括上交所和深交所两个市场适用法规《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》和《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行）》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》主体资格非上市股份公司依法设立且合法存续的股份有限公司依法设立且合法存续的股份有限公司经营年限存续满 2年持续经营时间在 3年以上持续经营时间在 3年以上财务指标盈利要求业务明确，具有持续经营能力业务明确，是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息；公司可同时经营一种或多种业务，每种业务应具有相应的关键资源要素，该要素组成应具有投入、处理和产出能力，能够与商业合同、收入或成本费用等相匹配。
新三板上市条件要求及流程
新三板上市条件要求及流程产比例不超过50%；最近一期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损流通性最近6个月内股份转让人数不少于20人，且无单一股东持股比例超过30%申请上市前6个月内平均每日成交金额不少于50万元，且无单一股东持股比例超过30%。
最近6个月内股份转让人数不少于20人，且无单一股东持股比例超过30%三、新三板上市流程1.选择XXX选择保荐机构进行保荐，保荐机构应当符合国家规定的条件。
2.提交申请材料。
非上市公司向保荐机构提交申请材料，保荐机构应当按照规定审核申请材料。
3.保荐机构审核。
保荐机构应当对非上市公司的申请材料进行审核，并向公司提出完善意见。
4.申报上市。
保荐机构审核通过后，向全国股转公司申报上市。
5.上市委员会审核。
XXX对申请进行审核，决定是否同意非上市公司挂牌上市。
6.公告披露。
XXX对审核通过的非上市公司进行公告披露，同时非上市公司应当按照规定公告披露相关信息。
7.股份交易。
股份上市后，XXX的股份可以在新三板上进行交易。
新三板上市是非上市公司的一种融资渠道，同时也是提高公司规范运行、资本构成完善、股份流动性提高、上市可能性增加的重要途径。
新三板上市的条件包括盈利具有稳定、持续经营能力，净资产不少于2000万元且不存在未弥补亏损等要求，同时还需要满足流通性要求。
新三板上市流程包括选择保荐机构、提交申请材料、保荐机构审核、申报上市、上市委员会审核、公告披露以及股份交易等步骤。
据备案文件审核结果，对拟上市公司的财务、业务、管理等方面进行评估，确定公司是否符合新三板上市条件要求。
4.协会审核并公示备案文件。
主办券商提交备案文件后，由协会审核并公示备案文件。
协会审核备案文件时，应严格按照相关规定，对备案文件进行审核，确保备案文件真实、准确、完整。
5.获得挂牌批文后，进行交易系统接入。
若备案文件审核通过，公司将获得挂牌批文，可以进行交易系统接入，正式上市。
总之，申请新三板上市需要符合一定的条件要求，包括公司股份制改革、业务突出、成长性高、管理规范等方面。
新三板上市条件及流程规定
新三板流程（2017）1.公司如何上市新三板新三板挂牌，企业的组织形式必须得是股份有限公司，其他的组织形式都不行。
所以如果企业是有限责任公司，就必须先完成股份制改造，然后才能到新三板去挂牌。
另外，合伙企业和和个人独资企业承担的都是无限责任，这两种企业形式不能改制成股份有限公司，不能到新三板去挂牌。
2.新三板上市条件除了要具备以上的1个前提，拟挂牌新三板的企业，还要满足以下的6个条件：一、依法设立且存续满两年。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；1、不受股东性质的限制。
有国有股东背景的，和外资背景的，都可以申请；2、已不再限于高新技术企业，非高新技术企业也可以申请；3、公司设立的主体、程序必须合法、合规。
国有、外资、2006年1月1日《公司法》修改前设立的股份有限公司，均需取得相应的批准文件；4、公司股东的出资合法、合规，出资方式及比例应符合《公司法》相关规定；5、存续两年是指存续两个完整的会计年度；6、有限责任公司改制为股份有限公司的，不得改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。
二、业务明确，具有持续经营能力；1、业务明确，是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息；2、公司可同时经营一种或多种业务，每种业务应具有相应的关键资源要素，该要素组成应具有投入、处理和产出能力，能够与商业合同、收入或成本费用等相匹配；3、持续经营能力，是指公司基于报告期内的生产经营状况，在可预见的将来，有能力按照既定目标持续经营下去。
三、公司治理机制健全，合法规范经营；1、公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层（简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益；2、合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为；3、公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。
【新三板行业分析师必备】新三板行业分析师经典培训笔记
导论股份公司的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务，这类企业普遍的普遍特点是规模较小，行业细分明显。
因此，股转公司规定券商项目小组中需具备行业分析师，便于投资者了解挂牌企业的业务模式、盈利模式等内容。
另外，推荐挂牌主要解决这些中小微企业的不规范问题。
但是，企业挂牌之后，行业分析师比较了解企业业务经营模式及未来发展方向，对企业的未来发展前景做全面的预判，可为企业提供估值定价，并推荐真正优质的企业给做市部门。
一、研究主营业务与经营模式的重要性1、尽职调查（1）尽职调查可参考文件文件1：《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》文件2：《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》文件3：《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）》文件4：《拟尽职调查公司基本情况表》文件2和文件3作为统领性的文件，十分重要，看十遍都不为过。
模板只是应急手段。
应当深刻例会其中要点，然后在对照模板增加删减。
（2）重要性原则和事实重于形式原则原则1：重要性原则。
重要性原则的标准是公开转让说明书所表达的内容，要对投资者投资决策有直接影响。
而非企业认为重要就放到公开转让说明书。
重要事项提示应当把第一最重大的风险体现出来，而非流程化、形式化的内容。
原则2：事实重于形式原则。
（3）主办券商应优先推荐具有以下特征的企业特征1：具有自主知识产权；特征2：知识产权已经转化为产品，实现了产业化；了解企业核心技术是否已经转化为产品，并深入了解产品与技术的关联性。
一方面，需要同高层访谈。
另一方面，需实地考察车间，同工人沟通。
以上工作作为了解企业真实情况的重要途径，不得流于形式。
必须深入车间，访谈供应商，同上下游企业深入交流，拿到一手资料。
特征3：公司已经形成一定的经营模式和盈利模式；了解企业是否已经形成稳定商业模式和盈利模式，务必关注使用核心技术的产品不能小规模生产，重点关注其销量和客户情况。
新三板上市流程
证历 次 出 资 是 否 到 位 ， 是 否 按 照 规 定 进 行 了 评 估 和 验
中从 ，有 是限 否公 取司 得设 了立 主到 管整 部体 门变 的更 批为 复股 文份 件有 限 公 司 的 过 程
法从 注有 册限 取公 得司 了设 ︽立 企起 业到 法挂 人牌 营申 业请 执是 照否 ︾满 两 年 ， 是 否 依
5、主办券商向全国股转系统公司报送挂牌申请材 料 6、全国股转系统公司手里、审查材料并反馈意见， 公司落实反馈意见。
2、改制为股份有限公司，依照评估、审计结果等变更 或发起设立股份公司，并开始进行尽职调查等事项。
3、公司董事会、股东大会决议通过申请挂牌事项。
7、全国股转系统公司通过出具同意文件
8、公司与全国股转系统公司签署挂牌协议，明确 双方权利、义务和有关事项。 9、公司与中国证券登记结算有限公司签订证券登 记服务协议，办理股票集中登记及解除限售、挂牌 等。
对挂牌公司信息披露和公司治理情况进行现场 检查。 在发现挂牌公司存在不规范行为时，及时向全 国股份转让系统公司报告，并视情况发布风险 警示公告。
三 、新三板挂牌流程解读
新三板挂牌流程解读
全国股权转让系统实行主办券商推荐并持续督 导制度。企业与具有推荐业务资格的券商签订 《推荐挂牌并持续督导协议》；由主办券商对 企业进行初步尽职调查，确认企业是否符合挂 牌准入条件以及是否愿意推荐；接着，有主办 券商联合律师、会计师等中介机构协助完成股 改(若需）、进行全面尽职调查并制作申请文件， 履行各自内核程序后申报材料。
拟挂牌公司对方案进行决策
出具挂牌推荐报告
上报申请材料
反馈意见及修改资料
2、公司挂牌新三板的步骤
1、聘请专业的中介机构并签订服务协议，中介包括主 办券商、律师事务所、具有证券丛业资格的会计师事 务所和评估机构。 4、全面尽职调查、审计等：会计师出具《审计报 告》，律师出具《法律意见书》，主办券商制定 《公开转让说明书》和《推荐报告》等。
新三板挂牌方式与流程
书 》、 《 职调 查报 告 》等 备 案 文件 的 理 和 合 法 合 规 等 事 项 的 尽 职 调 查 ，发 现 以补 充 或 修 改 的 ，受理 文件 时 间 自协 会 尽 可 靠 性 、完 整 性 及合 法合 规 性 ，并 决定 问 题 ，梳 理 问 题 ，理 顺 关 系 ，与 拟 挂 牌 收 到 主 办 券 商 的 补 充 或修 改意 见 的下 一 是 否 向 协 会 推 荐 。拟 挂牌 公 司 自身 的质 公司 、中介机构通力合作 ，彻底解决拟 个工作 日起重新计 算。 地 优 良 ，行 业 发 展 前 景 、 科 技 创 新 性 、 挂 牌 公 司 历 史 上 存 在 的诸 如 出 资 瑕 疵 、 协 会 对 备 案 文 件 经 多 次 反 馈 仍 有
２００ ６年 １ ２ 日 ， 世 纪 瑞 尔 月 ３
市 股 份 有 限 公 司股 份 报 价 转让 试 点 办 法
主办券 商需 对拟 挂牌 公 司进行尽 职 调 查 、召 开 内核 会议 ，并 决 定 是 否 向 协 会 对 备 案 文 件 进 行 严 格 的 书 面
（ 暂行 ）》 （ 以下简称 “ 试点办法” ）
Ｔ ｃ ｎ ｌｇ ｒ ｅ ｈ ｏｏ ｙ ｉ ａｄ
科技金融
新三板
挂牌 方 式 与流
王亚 宁 大通证券股份有 限公 司投资银行总部高级经理
注和广大 中小企业 的翘首以盼。究其原 导 ，政府及券商相配合的多层次监管体 司 股份 报 价 转 让 系 统 ，因进 入 该 系 统 的 委 ，不 外 乎 新 三板 审批 时 间短 、挂 牌 程 制 。
“ 会 ” ）、 深 圳 证 券 交 易 所 （ 下 业板 ，都要 向证监会上报 申请材料 ，业 主办券 商业 务资格 的券 商 （以下 简称 协 以
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拟推荐公司挂牌新三板基本情况调查表
基本
信息
企业名
称
注册地
成立时间 注册资本 法定代表
人
所属行
业
网址
经营范
围
通讯地
址
邮政编码
联络
信息
姓名 职务 手机 办公电话 传真 电子邮箱
股本
信息
股本总额 国家股 法人股 自然人持股 外资股
前10名
股东构
成
股东名称 数量 比例 股东名称 数量
比
例
公司股东是否有上市公司 是/√否
财务
信息
项目 2013年 2014年 2015年1月至今
总资产（万元）
（未
审
计）
净资产（万元）
主营业务收入（万元）
主营业务成本（
万
元
）
销售费用（万元）
管理费用（万元）
财务费用（万元）
净利润（万元）
毛利率
净资产收益率
资产负债率
专项事项调查表
一．公司的资质与资格
1. 公司是否为高新技术企业 是/√否
说明（如有请提供详细信息）:
二．出资情况
1. 是否股权清晰 √是/否
说明（如选否请说明）：
2. 是否存在国有股/是否存在外资股 是/√否
说明（如选是请说明）：
3. 是否存在代持股现象/是否存在职工持股会或工会持股 是/√否
说明（如选是请说明）：
4. 是否有无形资产出资（如专利、非专利技术、版权等，
包括在历次增资中的无形资产出资）
是/√否
说明（如选是请说明）：
5. 公司用以出资的无形资产是否存在减值迹象，是否为职务发明 是/√否/不确
定
说明（如选是或不确定请说明）：
6．目前公司净资产是否低于公司注册资本 √是/否
说明（如选是请说明）：
三．公司人员与主营业务的情况
1. 公司大股东、管理层、主营业务近两年是否发生重大变
化
是/√否
2. 公司大股东、管理层是否有在其他机构任职，是否控股
或参股了其他企
√是/否
说明（如选是请说明）：
3. 公司核心技术人员近两年是否发生重大变化 是/√否
说明（如选是请说明）：
4.公司的生产经营活动是否需要相关的行政准入或许可审
批；如需要，公司是否已取得
是/√否
说明（如选是请说明）：
5.公司是否与控股股东存在共用人员、资产、办公场所、财
务等情形
是/√否
说明（如上述某一选项选是，请说明）：
6.公司是否与控股股东及其下属企业从事相似、相同业务 √是/否
说明（如选是请说明）：
7.公司是否存在大股东占用公司资产、现金等情形
是/√否/不确
定
说明（如选是或不确定请说明）：
8.公司最近两年是否受过环保、社保、工商税务处罚 是/√否
说明（如选是请说明）：
四．公司主要财产的情况
1. 公司办公与生产的场所是否为租赁，出租方是否拥有合√是/否/不确
法产权证明 定
说明（如选是请说明）：
2. 公司的商标、专利、非专利技术、域名等是否存在发生纠纷的风险 是/√否/不确
定
说明（如选是或不确定请说明）：
3. 公司的重大资产是否设定了抵押、质押等担保 是/√否
说明（如选是请说明）：
五．公司治理与经营情况
1. 公司是否已建立电子账 √是/否
说明（如选否请说明拟建立电子账的日期）：
2. 公司是否存在需要纳入合并财务报表范围的子公司 是/√否
说明（如选是请说明）：
3. 是否存在大额借款 是/√否
说明（如选是，请说明提供贷款的银行、借款金额、利率等）：
4. 是否存在关联方交易 是/√否
说明（如选是，请说明近两年内关联交易的交易方、交易金额、定价原则
等）：
5. 公司是否存在对外投资或委托理财情况 是/√否
说明（如选是请说明）：
其他可能影响挂牌的事宜：
目前拥有的商标
商标 所有权人 注册证号
授权第三方使用（Y/N） 质押（Y/N）
目前在申请商标
商标 申请权人 申请号
授权第三方使
用（Y/N）
质押（Y/N）
目前拥有的专利
专利名称 专利权人 专利号 专利 类型 目前是否在用（Y/N） 授权第三方使用（Y/N） 质押（Y/N）
目前在申请的著作权
著作权 名称 著作权 申请人 申请号 目前 进展 状态 取得
类型
目前是
否在用
（Y/N） 授权 第三方 使用
（Y/N）
质押
（Y/N）
目前拥有的域名
域名 权利人 有效期限 取得 类型 备案登记情况