政府采购廉政风险点与防控措施一览表
(完整版)廉政风险点及防控措施
评优评先及奖惩
1、不坚持标准
2、不采取民主方式
2
1、采用民主程序
2、坚持标准
3、公开程序
4、公示结果
11
党费管理
1、降低标准收党费
2、不符合规定使用党费
1
按规定执行并公开
12
党员发展
1．审批不符合条件的党员
2．审批不符合程序的党员
2
严格执行程序和标准，公示
2
1、制定并公开会议制度
2、严格审批各类会议
3、严格审查会议支出
3
办公用品
违反办公用品购置的规定，借机为个人或他人谋取利益
2
1、拟购办公用品按需报计划分管领导审核。
2、购置物品一律造册登记分发，严格管理。
3、严格印章使用规定，不按程序和范围使用印章，为委托人谋利或变相谋利
1、民主推荐不报告真实情况
2、民主测评作假， 失真
3、干部考察失察，作假
4、私自泄露推荐、考察、讨论等有关情况；
5、营私舞弊，暗箱操作
3
1、公开程序和信息
2、严格执行干部选拔任用条例规定
3、纪检监察监督
9
人员招录
1、资格审查失察或作假
2、面试时作弊
2
1、公开程序和信息
2、严格招录程序
3、纪检监察监督
文保中心廉政风险点及防控措施
部门
序号
职能环节
廉政风险点
风险级别
防控措施
责任领导签字
办公室
1
公务接待
未按本单位制定的制度，擅自扩大招待范围、招待标准，虚报冒领为个人或他人牟取利益
3
1、制定并公开公务接待制度
2、定期公开公务接待情况
廉政风险点及防控措施一览表
出现不公平处理相关 控不及时，调节不到位不
能力。
事宜。
及时。
1.不 能严格 按照法 律法
规办理土 地登记 。 地政地
籍 2.整治理论学习不够， 放松自我 约束 ，徇私 违
① 不能秉公办事
①政治理 论学习 不够，忽 视党政廉 风建设 ，廉政 自
立意识不 强。
规办理土 地证风 险。
①不能严格落实巡查制 ①各种规章制度不健全。
2.不 按工作 流程规 章办
不及时。
事，存 在工程 项目质 量
差的风险 。
付。
①在执法监察中，玩忽职 ①对土地监察业务学习
1.在执法监察中，利用 守，执法不严，徇私舞弊，不扎实，法律不够精通，
执法队 自有裁量权较大的空
瞒案不报，有案不查，以 在查处违法案件中出现
隙，处罚 幅度比 较宽 。
罚代管。
不正规的 程序。
A
法规股 平。③热情 接待群 众来访，全面客 观听取 群
众反映的 问题。
① 完善工作程序，依规按程序进行确权、登
记发证；② 遵守廉 洁自律 各项规 定，执行 个
A
地籍股
人重大事 项报告 制度，增 强责任 意识，提 高
反腐倡廉 的自觉 性。
① 严格落实各项规章制度。②加强法律法规
知识学习，提高工 作人员 业务素 质。③严 格
1.对本辖区内土地违法 度。②违法案件不能及时 ②学习法律法规知识不
国土所 案件查处。2.调处土地 到现场制止。③对本辖区 全面。③对待群众来访不
纠纷。
内土地信 访和矛 盾纠纷
热情。
测绘 纪检组
法规 地籍股ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ国土所
项目管理 相关法 律法规 ，明确 立项验 收程 序。②严格 岗位目 标考核，实行过 错追究 制
财政局岗位廉政风险识别和防控公示表
的处理问题的应变能力。
员出现或存在吃拿卡要等不良及违法乱
4、充分发挥“阳光使者"的作用,加
纪行为.风险等级：一级。
强财政资金管理制度建设，完善内部
管理制度，用制度管人，用制度管事， 做到廉洁奉公，清正廉洁。
岗位廉政风险点一：自律不严，不能用
科学的发展观来看待问题，没有树立正
确的权力观，容易出现不作为、乱作为 岗位廉政风险一的防控措施:实践科
负责纪检派驻经贸线纪检工
2、对执行制度落实不够，政府采购阳光照纪检的工作要求，做好纪检及财政
作,并监管财政局纪检工作,
监督、纪检监督检查不力，导致的政策 局分管的工作，加强财政资金监管,
分管财政局监督办、政府采
纪检组
执行力的风险.风险等级：一级。
确保资金安全。
购办。对党员干部实行党章
曾冠华
长
3、对自己从事新的纪检工作知识掌握不3、熟悉和掌握纪检和政府采购业务
预算股 预决算草案；承担市直部门
张成林
行过程中，发现有些制度不够科学、严 算编制的业务流程，根据的资金使用
预算的审核、批复、调整工
谨，缺乏时效性,没有约束力，不能及时 情况,区分轻重缓急，及时调整变动
作；承担市财政与上级财政
对其进行补充、修改和完善，可能造成 指标；自觉接受监督，规范各项业务
结算工作;拟定市镇财政管
级：二级)
1、加强政治学习,时刻保持清醒头
脑，树立正确世界观、人生观、价值
负责文电、会务、机要、档
观。
案等机关日常工作;承担信 在办公室管理工作中,存在利用职权吃
2、坚持依法办事，严格执行本局的
办公室 息、调研、宣传、政务公开、拿卡要，铺张浪费，贪污受贿的风险。
物资廉政风险防控措施一览表
填报单位：（盖章）
责任人：
类别
风险点
防控措施
工作中的难点及问题
采购与付款
无计划就购买、无审批即购买
完善采购管理制度，严格执行。
生产计划变化快，采购反映滞后。
采购与付款
进价及质量控制不力
强化制度执行力度，规范操作流程。
若运作不规范，易出现廉政风险。
采购与付款
帐实不符、以次充好
强化制度执行力度，规范操作流程，强化责任。
资产管理
不按要求盘点、不按规定进行处理
完善制度流程，严格管理，强化制度执行力度，强化责任。
监管难度较大，需要加大制度执行力度
若运作不规范，易出现廉政风险。
采购与付款
付款手续不完备
完善付款审批流程，手续不全不付款。
一定坚持无完备手续不付款，规范运作
采购与付款
票实不符、手续不完备
强化财经纪律，规范开票流程。
受市场因素影响较大。
采购与付款
记录不及时、不相互核对、发现问题处理不及时
完善制度流程，严格管理，强化制度执行力度。
监管难度较大，需要加大制度执行力度
采购与付款
退货不及时、手续不完备
强化责任，完善相关制度。
受市场因素影响较大。
资产管理
手续不完备、记录不全、帐实不符
完善制度流程，严格管理，强化制度执行力度。
监管难度较大，需要加大制度执行力度
资产管理
手续不完备、记录行力度。
监管难度较大，需要加大制度执行力度
财政所廉政风险点及防控措施一览表
经费安排 3 乡镇财务管 理
违规支付
乡镇财政资金困 难，资金安排上存 在“结构分散பைடு நூலகம்安 排不足”的情况
主管会计
低
会计信息的真实性、 会计信息的产生、 合法性、准确性、完 会计信息管理 整性、安全性无法得 传递、审核、拨付 的过程管理不到位 到保障
主管会计
低
及时准确提供各种会计报表和会计信 息；会计资料及时装订归档。
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现金收支
票据要素不齐全或 票据失真，现金收 支程序不合规
对原始单据审核不 严
现金会计
低
1，现金收支必须符合《现金管理暂行条例》 规定。发生支出单据，经审核后应及时报领导 审批。现金收入应当及时存入单位账户，不得 直接坐支现金；2，严格审核原始单据，每月 25日前结清当月全部单据交与总预算会计做账 1，办理经费支出需现金支付的业务时，填写 同意报账通知书，经过现金会计、总预算会计 签字，财政所长审批后，现金会计对原始票据 进行再审核后，由两人或两人以上共同经办提 现付款，不得一个人办理费用支出业务的全过 程；2，支出单据在传递过程一定注意不要丢 失单据，注意单据安全，办理移交手续。
所长
中
加强学习，加强制度建设，建立完善 的办理流程，按程序办事，加强管理
2
岗位职责风 险
监管不到位
财政资金监管不 到位，存在国家 资金被骗的风险
监督机制不完善， 工作流程不严格
所长
中
建立内部监督机制，完善各项手续， 加强各岗位职责考核，奖惩到人。
1，严格执行预算法，按财政总预算会计科目 进行核算；2，管好用好上级下达的各项专用 资金，做到专款专用；3，严格实行镇长一支 笔审批制度，支出票据实行登记审核制度，支 出报账实行审核审批同意报账制度，项目支出 实行招投标、预决算、验收、审计等制度； 4， 实行银行印鉴章实行分开保管制度。
廉政风险点及防控措施完整
廉政风险点及防控措施一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上,以权谋私;3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资采购时不采取公开招投标形式;在采购中加大单价；5、在物资采购中,以劣质产品充当正品;6、在各工程资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上,独断专行，个人说了算;8、在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上，不按规定办事；10 、利用职权，随意支配资金；11 、在投标中不讲原则，不按规定程序办事；12 、在临时用工选用上，任人唯亲；防控措施：1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标；2、对工程资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；7、在工程安排上，实行集体研究，平等竟争；8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标,实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10 、资金使用、管理必须按相关规定严格执行；11 、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
二、党群领导干部风险点：（风险等级一级）1 、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等;2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍;3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔和任用干部；5、在考核，评优中降低标准,不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10 、在重大工程、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。
廉政风险点及防控措施一览表科及科以下公务员岗位
2、在基层妇女工作中，存在受人情干扰、优亲厚友，影响工作的客观公正；
3、受人情因素干扰或收受好处，在“三.八”红旗手等评选活动中产生不公正、不廉洁行为。
低
1、严格执行街道的管理制度，认真审核经费支出，严把初审关；
2、加强学习，提高认识，从思想上筑牢拒腐防变的思想道德防线。
2、受人请托或为个人利益，印章使用管理不按流程操作的风险；
3、受利益诱惑或其他原因，制造虚假报表或报表内容失真；
4、受利益诱惑或其他原因，在薪酬审核过程中之间或间接造成失误。
中
1、严格执行《保密法》、严格执行用印管理工作流程，加强自律，提高防控能力；
2、加强廉政学习，遵守廉洁从政各项规定，从思想上筑牢拒腐防变的思想道德防线，不发生失职、渎职行为；
3、公布廉政风险点和廉政风险防范措施。
3
宣传统战科
科长
1、贯彻上级部门以及党工委、办事处有关群众性精神文明建设的方针、政策和重要决定；
2、社区宣传工作（宣传栏及宣传氛围营造等）；
3、研究、制定社区精神文明建设活动的计划和措施，对社区文明创建活动进行指导协调，并督促检查贯彻落实；
4、组织开展形式多样的公民道德和诚信教育与实践活动，提高社区群众的文明素质；
3、在评先活动中，严格程序、严格要求；
4、公布廉政风险点和廉政风险防范措施。
6
妇联
主席
围绕党工委办事处的中心任务，根据妇女联合会章程六大任务的要求做好团结动员、教育引导妇女参与社会、维护妇女儿童合法权益、关心妇女生活、拓展服务渠道、建设服务阵地、发展公益事业、壮大志愿者队伍等工作。组织开展家庭文明建设，开展家庭美德宣传教育活动，提供科学的家庭教育指导，积极倡导科学、文明、健康、和谐的生活方式，引导社区居民参与五好文明家庭、家庭文化建设和特色楼组建设等活动。
二级岗位廉政风险点及防控措施一览表(1)
二级岗位廉政风险点及防控措施一览表（1）
二级岗位廉政风险点及防控措施一览表（2）
二级岗位廉政风险点及防控措施一览表（3）
二级岗位廉政风险点及防控措施一览表（4）
二级岗位廉政风险点及防控措施一览表（5）
二级岗位廉政风险点及防控措施一览表（6）二级岗位廉政风险点及防控措施一览表（7）
二级岗位廉政风险点及防控措施一览表（8）
二级岗位廉政风险点及防控措施一览表（9）
主任
二级岗位廉政风险点及防控措施一览表（10）
二级岗位廉政风险点及防控措施一览表（11）。
廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表一、校长(一)风险点1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算;2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.坚持依法治校;2.坚持三重一大事项集体研究决定;3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督;4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
二、校党委书记(一)风险点1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职;2.不坚持执行三重一大制度;3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。
(二)防控措施1.严格按程序、制度办事;2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线;3.建立廉政教育长效机制。
三、副校长(一)风险点1.在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为;2.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.严格按制度办事，落实责任制;2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生;3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定;4. 按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
四、纪委书记(一)风险点1.对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严;2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受当事人好处;3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度;2.加强思想道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案;3.加强内、外部监督检查力度。
五、工会主席(一)风险点1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力;2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象;3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.坚持校务公开，接受群众监督;2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
六、办公室主任(一)风险点1.考核中不按工作制度办事;2.不按照组织原则和组织程序，发展入党;3.党费收缴、使用存在不廉洁行为;4.公章使用把关不严格;5.公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。
廉政风险点及防控要求措施
财政资金审核和拨付工作
没有按照资金审核规定、拨款程序对请款资料进行认真的审核、复核。
橙色
预算组
行财组
严格按照预算和相关文件以及拨款流程对请款资料进行审核、复核，及时拨付到位。
3
政府采购资金审核工作
1.没有按照政府采购部门集中采购管理有关办法对行政事业单位提出的采购计划申请进行审核。
橙色
行财组
基建组
严格按照《东莞市政府采购部门集中采购管理办法》、《东莞市政府采购市级工作程序》等有关办法规定，对应年初预算，对行政事业单位提出的采购计划申请进行审核，尤其是分散采购，防止“化整为零”的情况。
2.没有依照规定对政府采购公开招标以外的方式进行审批。
黄色
严格按照《政府采购法》规定的4种非公开招标方式的适用条件审批。
橙色
预算组
严格按照《广东省预算外资金管理办法》、《加强政府非税收入管理的通知》等政策文件，落实非税收入征收工作，确保应收尽收；严格审核非税收入减免申请资料，规范非税收入减免审批程序。
2.没有按照财政票据管理有关规定进行财政票据的发放使用。
橙色
严格按照财政票据管理相关办法对申请领票单位的资格进行审核、票据发放及核销，督促用票单位及时上缴执收款项，落实以票控税。
11
财政投资项目工程款的审核和拨付
没有按照有关规定以及拨款程序对请款资料进行认真审核及拨付。
橙色
基建组
严格按照付款程序，认真审核提交的请款资料，控制付款进度确保财政资金安全。
权限
序号
权力事项
廉政风险点
风险级次
责任科室
廉政风险防控措施
一
般
权
限
12
工程投资审核业务
没有按照财政评审制度开展审核、复核、会审、编撰评审报告等工作，导致评审结果不正确、不合理。
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政府采购廉政风险点及防控措施一览表
所处环节 廉政风险点 防控措施 责任主体
编制采购预算 不具备约束力▲ 根据部门预算要求编制
依据批复的政府采购预
编制采购计划 计划性不强▲
算
不规范的口头答 根据有关规定进行书面
审批各科室采购申请
复▲▲ 批复
办公室
工作程序不规范▲ 严格执行政府采购规定
组织实施采购
▲▲ 的工作程序
不按要求进行审
加强政策学习，严把立
做年度采购计划 批，超标准制定采
项关
购计划▲
1 、不按规定进行
1、按要求选定采购方式
会议、办公用品
2、达到公开招标限额的
在财政部门政府 招标▲
实施公开招标
采购指定供应商 实
2 、不按规定进行
3、招标过程由纪检室全
询 询价 施 政府采购▲
程跟踪 办公室
价 采
3 、在招标、政府
根据额度和政府采购要
协议采购在财政 购 采购过程中接受
求，确定采购方式、各
部门政府采购指 宴请、礼品或回扣
负其责。办公室负责采
定供应商询价 ▲
购物品、验收物品；财
务室负责支付资金，使
用科室负责管理