2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》题库检测试卷A卷 附解析

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》题库检测试卷A 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。

A 、理事会 B 、理事长 C 、董事会 D 、1/3以上会员2、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。

A 、不得提高 B 、不得降低C 、申报中国证监会决定降低或者提高D 、由期货公司自主决定降低或者提高 3、期货交易所董事会每届任期（ ）年。

A 、1 B 、2 C 、3 D 、54、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。

A 、信贷资金、自有资金 B 、信贷资金、经营利润C 、信贷资金、财政资金D 、经营利润、自有资金5、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（ ）任免。

A 、中国证监会 B 、理事会 C 、中国期货业协会 D 、会员大会6、期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ）。

A 、暂停交易 B 、终止交易 C 、提高保证金D 、及时追加保证金或者自行平仓7、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。

A 、20日 B 、30日 C 、2个月 D 、3个月8、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A 、公开、公平、公证B 、公平、公证、公信C 、公正、公开、公信D 、公开、公平、公正9、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A 、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散10、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司11、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

A、1年B、5年C、10年D、20年12、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3B、5C、7D、1013、宋体下列哪种情况属于超卖状态?（）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8514、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A、1万元以上5万元以下B、1万元以上10万元以下C、3万元以上5万元以下D、3万元以上10万元以下15、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。

甲的行为属于（）。

A、资助恐怖活动罪B、参加恐怖组织罪C、洗钱罪D、不构成犯罪16、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D、客户的交易指令应当明确、全面17、期货交易所实行（）结算制度。

A、当日无负债B、当月无负债C、当日有负债D、次日无负债18、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）。

A、变更住所申请书B、妥善处理客户保证金和持仓的报告C、变更住所的详细计划D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准19、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。

A、身份证复印件并加盖推荐公司公章B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D、人事部门的鉴定材料20、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（）。

A、经期货交易所认定的标准仓单B、可流通的国债C、可流通票据D、中国证监会认定的其他有价证券21、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A、该经营机构B、客户C、期货交易所D、客户和经营机构共同承担22、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于23、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A、10人B、15人C、8人D、30人24、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。

A、5%B、10%C、15%D、20%25、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

A、交易软件、财务软件B、杀毒软件、财务软件C、结算软件、杀毒软件D、交易软件、结算软件26、对于（），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。

A、信用风险B、经营风险C、价格风险D、汇率风险27、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。

乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。

乙期货交易所的行为构成（）。

A、走私罪B、洗钱罪C、逃汇罪D、单位受贿罪28、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。

A、审计报告B、税务报告C、经营计划D、财务会计报告29、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司B、客户C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人D、居间人30、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。

A、1万以上B、3万以上C、1-3万D、3万以下31、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A、3%B、5%C、7%D、10%32、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、2个B、3个C、5个D、7个33、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。

A、没有有效期限的，应当视为次日有效B、没有品种的，期货公司可以拒绝C、没有成交价格的，应当视为按市价成交D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易34、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。

A、季末无负债B、次日无负债C、年末无负债D、当日无负债35、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（）在会议记录上签名。

A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事36、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（）。

A、越小B、越大C、趋于零D、不确定37、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A、无限责任公司B、有限责任公司C、股份有限公司D、合伙制公司38、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易39、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（）来下单。

A、止损买单B、止损卖单C、止损限价买单D、止损限价卖单40、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。

A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员41、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。

A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案B、合格境外机构投资者C、证券公司D、外资企业42、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）。

A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、法律风险43、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）。

A、1年B、2年C、3年D、5年44、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A、为期货公司提供中间介绍业务的机构B、期货公司C、期货投资咨询机构D、中国期货业协会45、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散46、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（）。

A、向董事会报告B、拒绝签字C、向证监会报告D、注明自己的意见和理由47、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。

对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）。

A、全部损失B、至少百分之八十的损失C、至多百分之八十的损失D、百分之六十的损失48、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（）。

A、交易所自身并不参与期货交易B、会员制交易所是非营利性机构C、交易所参与期货价格的形成D、交易所负责设计合约、安排合约上市49、期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。

A、随时B、不定期C、随机D、定期50、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（）。

A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利51、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。