新三板上市律师尽调清单(村镇银行版)

新三板尽职调查所需材料清单

xx律师事务所

目录

一、公司的主体资格及历史沿革 (2)

二、公司的股东及其实际控制人 (3)

三、公司对外投资公司的情况 (3)

四、公司的业务和技术情况 (4)

五、公司的财务情况 (5)

六、公司的重大合同 (6)

七、公司的债权债务和担保 (6)

八、公司的主要财产 (7)

九、公司的知识产权 (9)

十、公司的诉讼、仲裁、行政处罚及监管措施 (9)

十一、公司的税务 (10)

十二、公司的管理层及员工 (10)

附表一：重大合同统计汇总表 (12)

附表二：贷款合同汇总表 (13)

附表三：担保情况汇总表 (14)

附表四：土地汇总表 (15)

附表五：房产汇总表 (16)

附表六：土地租赁汇总表 (17)

附表七：在建工程汇总表 (18)

附表八：房屋租赁汇总表 (19)

附表九：知识产权汇总表 (20)

一、公司的主体资格及历史沿革

1.1请提供公司（以及分支机构）现行及报告期内的企业法人营业执照、

组织机构代码证、税务登记证(国税和地税)、国有资产产权登记证(如

有)、外汇登记证(如有)、外债登记证(如有)、财政登记证(如有)等所

有政府登记、金融许可证、备案文件、保险兼业代理证等。

1.2请书面说明公司设立的过程。请提供公司自成立至今的全部工商登记

档案资料，包括但不限于设立登记、历次变更登记，并由工商行政主

管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。

1.3请提供所有可能并未在工商行政主管机关登记或备案，但与公司的设

立、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料，例如：批准设立公

司的各级政府主管部门、行业主管部门批文、设立公司的项目建议书

和可行性研究报告；发起人协议；公司就股权变更、增资、减资等事

项报送管理部门的申请文件。

1.4请提供历次股本结构变化（包括股权转让、公司增资、减资）或重大

资产重组所履行的法定程序的相关文件资料（董事会及股东会相关召

开程序、决议等；股权转让协议、放弃股权优先购买权的证明；验资

报告等），并请说明这些行为对公司业务连续性、控制权及管理层、财

务状况和经营成果的影响。

1.5请说明公司业务的形成过程，并提供公司内部组织结构图及各部门职

责。

1.6请说明公司设立分公司或分支机构相关情况，并提供批准设立公司的

各级政府主管部门、行业主管部门批文、金融许可证件等，以及该分

公司或分支机构所在地工商备案材料（工商部门加骑缝章）。

二、公司的股东及其实际控制人

2.1 请提供公司目前的股权结构图，股权结构图应完整地逐层追溯披露至各

个股东的最终权益持有人(实际控制人)。

2.2 请提供公司各法人股东现行有效的主体资格证明文件(如企业法人营业

执照)，并请提供所有法人股东(包括直接股东和间接股东，即：逐层追

溯到国有资产管理机构或自然人)的全部工商登记档案资料，并由工商

行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。如各法

人股东的最终权益持有人为个人的，则请提供该个人的身份证复印件，

并说明其是否具有境外永久居留权或境外身份。

2.3 请书面说明公司各个直接、间接股东之间的关联关系，并说明该等直接、

间接股东是否存在委托持股、信托持股、职工持股会或类似安排。如有，

请提供相关决议、协议等原始书面文件。

2.4 请提供公司各法人股东最近一年经审计的财务报表。

2.5 请以书面方式说明公司各法人股东所持公司股权是否存在质押、司法查

封、冻结等股权受到限制的情形以及是否存在权属争议，如有，请提供

相应的文件。

2.6 请以书面方式说明公司各股东、实际控制人投资其他企业的情况，并说

明各股东是否直接或间接从事与公司业务相关或竞争的业务。

三、公司对外投资公司的情况

3.1 请说明公司是否存在对外投资情况，如有，请说明公司投资其他企业的