4月证券从业考试真题及答案:证券法
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试题和参考答案来源于网络,仅供参考证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的()特征。
A. 风险性
B. 流动性
C市场性
D.收益性
参考答案: B.
下列涉及股票非交易过户登记的申请,申请人可以直接通过托管证券公司办理的是()
A. 涉及法人资格丧失
B. 离婚导致的财产分割,过户股票数量占总发行量的4%
C. 向联合国儿童基金会的捐赠
D. 向公益基金的捐赠
根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》,()有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和通知的行为进行监督,并可向证监会或其派出所机构投诉或举报。
A. 任何机构和个人
B. 中国证券业协会
C. 证券公司
D. 证券交易所
普通股股东能否分到红利以及分多少,取决于公司()
、资产总额
n、税后利润的多少
w、负债总额
A. I、皿、IV
B. I、n、V
c. n、皿
D. I、n、皿、V
参考答案:c.
[解析]我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,在支付普通股票的红利之前,应按如下顺序分配:弥补亏损;提取法定公积金;提取任意公积金。可
见,普通股票股东能否分到红利以及分得多少,取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要。
以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述,错误的是()A.募集资金应当有明确的使用方向,原则上应当用于主营业务 B.非金融类企业可投资于买卖
有价证券为主要业务的公司
C. 金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资
D. 非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资
参考答案:B
发出收购要约后,收购人报送上市公司收购报告书中,不是必须载明的内容为()。
A. 收购目的
B. 收购人的名称、住所
C. 收购股份的详细名称和预定收购的股份数额
D. 收购的具体时间
参考答案:D
求制定选择用户的具体标准,一般主要包括
I、从事证券交易时间
II、账户状态
皿、投资风格及业绩
IV、xx关系
A. I、W
B. I、皿、V
C. I、皿
D. I、I、皿、V
参考答案: D 基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的
对的过程。
()等报表内容进行核
I 、资产负债表
I 、基金经营业绩表
皿、基金收益分配表
V 、基金净值变动表
A. I、皿
B. I、I、V
C. I、I、皿、V
D. I、皿、V
参考答案: C 解析:基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的资产负债
表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对
的过程。I、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
II、的特点是实物申购、赎回机制
皿、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的优点
IV、可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象
A. I、皿
B. I、皿、V
C. I、I、皿、V
D. I、I、V
参考答案:C
44 委托受理手续中,证券经济商需要审核的客户信息包括(
I 、委托人身份
I 、委托买入证券的代码
皿、委托内容
V 、委托卖出的实际证券数量
A. I、皿
B. I、I、皿、V
C. I、皿、V
D. I、I、V
参考答案:B
23 证券市场的产生得益于()的发展
I、社会化大生产和商品经济
II、国家干预水平
皿、股份制)A. I、皿、IV
B. I、皿、V
C. I、I、皿、V
D. I、I
参考答案:B