帮考网-2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》高频试题
2016年证券投资基金基础知识
高频考题
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第1题：（）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况。
A：资产负债表
B：利润
C：现金流量表
D：权益变动表
答案：A
解题思路：资产负债表(balance sheet)称为企业的“第一会计报表”。
资产负债表报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末
本题考查的重点:教材的第六章第一节：资产负债表的结构
第2题：常用三种风险价值模型技术方法不包括（）。
A：方差法
B：违约概率
C：历史模拟法
D：蒙特卡洛法
答案：B
解题思路：目前常用的风险价值模型技术主要有三种：参数法、历史模拟法和蒙特卡洛法。
本题考查的重点：教材的第十四章第二节：风险价值（VaR）的定义和估值方法
第3题：基金投资者申购基金份额、赎回基金金额的基础是（）。
A：份额净值
B：总份额
C：资产净值
D：总资产
答案：A
解题思路：基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
本题考查的重点：教材的第十八章第一节：基金资产估值的概念
第4题：基金利润分配后，基金份额净值( ),投资者的利益（）。
A：上升，增加
B：上升，减少
C：下降，减少
D：下降，没有影响
答案：D
解题思路：基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降，但对投资者的利益没有实际影响
本题考查的重点：教材的第十九章第一节：基金利润分配对基金份额净值的影响
第5题：下列不属于另类投资的局限性的是（）。
A：估值难度大
B：杠杠率低
C：信息透明度较低
D：流动性较差
答案：B
解题思路：另类投资产品的局限性：
1.缺乏监管和信息透明度
2.流动性较差，杠杆率偏高
3.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估
本题考查的重点：教材的第十章第一节：另类投资的收益与风险特征
第6题：关于基金现金分红与基金分拆的相似之处，下列选项中，表述正确的是（）。
A：都会导致基金大量的现金流出
B：都不会改变每个投资者所持有的基金份额
C：都不会改变基金的资产规模
D：都可以降低基金的单位净值
答案：D
解题思路：基金拆分与基金分红都是基金分配收益的方式，共同点是将净值降下来，使得投资者以相对“便宜”的价格买到基金。
本题考查的重点：教材的第十九章第一节基金份额的分拆与合并
第7题：速动比率总是（）流动比率。
A：小于
B：不小于
C：不大于
D：大于
答案：C
解题思路：速动比率=(流动资产-存货)/流动负债；流动比率=流动资产/流动负债，速动比率总是不会大于流动比率的
本题考查的重点：教材的第六章第二节：流动性比率分析
第8题：（）是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点的利率水平。
A：即期利率
B：实际利率
C：远期利率
D：名义利率
答案：C
解题思路：远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点的利率水平。
本题考查的重点：教材的第六章第三节的：远期利率曲线
第9题：期货市场的交易制度不包括（）。
A：信息披露制度
B：对冲平仓制度
C：保证金制度
D：盯市制度
答案：A
解题思路;：期货市场的交易制度主要包括：（1）保证金制度；（2）盯市制度；（3）对冲平仓制度；（3）交割制度。
本题考察的知识点：教材的第九章第二节：期货市场的交易制度
第10题：下列关于做市商，说法正确的是（）。
A：利润主要来源于佣金收入
B：可以与投资者进行双向买卖
C：可以代客执行买卖指令
D：证券买入价格大于证券卖出价格
答案：B
解题思路：A项，做市商的利润主要来源于证券买卖差价；C项，做市商直接与买卖双方进行交易；D项，报价驱动市场，买卖价格直接由做市商报出，要想获利，卖出价格肯定要大于买入价格。
本题考查的重点：教材的第十三章第一节：做市商与经纪人的区别
第11题：现金流量表组成部分（）。
Ⅰ.经营活动现金流
Ⅱ.投资性现金流
Ⅲ.筹资性现金流
Ⅳ.自由现金流
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解题思路：现金流量表包括:经营活动产生的现金流、投资活动产生的现金流、筹资活动产生的现金流。
本题考查的重点：教材的第六章第一节：现金流量表分析
第12题：公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（）。
A：公司高管
B：优先股
C：普通股
D：债券持有者
答案：D
解题思路：公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序如下：债券持有者先于优先股股东，优先股股东先于普通股股东
本题考查的重点: 教材的第七章第一节：各类资本的比较
第13题：下列关于衍生工具的特点说法错误的是（）
A：杠杆性
B：跨期性
C：联动性
D：风险低
答案：D
解题思路：衍生工具具有跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性四个显著的特点。
本题考查的重点: 教材的第九章第一节：衍生工具特点
第14题：第20题：期货保证金制度中，缴纳资金的比例通常在（）
A：3%-5%
B：1%-3%
C：5%-10%
D：5%-15%
答案：C
解题思路：保证金（margin）制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在5%-10%，作为履行期货合约的保证，并视价格确定是否追加资金，然后才能参与期货合约的买卖。
本题考查的重点: 教材的第九章第二节：期货市场的交易制度
第15题：投资期限越长，则投资者对（）的要求越低。
A：利率
B：收益
C：期限
D：流动性
答案：D
解题思路：通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越低。
本题考查的重点: 教材的第十一章第二节：投资者需求的影响因素
第16题：目前，我国债券市场主要以（）为主。
A：深圳证券交易所
B：上海证券交易所
C：银行间债券市场
D：商业银行柜台市场
答案：C
解题思路：目前，我国债券市场形成了银行间债券市场、交易所市场和商业银行柜台市场三个基本子市场为主的统一分层的市场体系。
银行间债券市场无论是在交易量和存量方面都占据市场主导地位，我国债券市场主要以银行间债券市场为主。
本题考查的重点：教材的第八章第一节：中国债券交易市场体系
第17题：跟踪误差产生的原因不包括（）。
A：完全复制
B：复制误差
C：现金留存
D：各项费用
答案：A
解题思路：跟踪误差产生原因：复制误差、现金留存、各项费用、其他影响。
本题考查的重点：教材的第十二章第三节：指数跟踪方法
第18题：基金会计以（）为会计核算主体。
A：投资人
B：管理人
C：托管人
D：证券投资基金
答案：D
解题思路：基金会计以证券投资基金为会计核算主体。
本题考查的重点:教材的第十八章第三节：基金会计核算的主体
第19题：风险承担意愿取决于投资者的（）。
A：现金流入
B：资产所得
C：风险厌恶程度
D：期望收益
答案：C
解题思路：投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿。
风险承受能力取决于投资者的境况，包括其资产负债状况、现金流入情况和投资期限。
风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度。
本题考查的重点:教材的第十一章第二节：投资者需求和投资政策
第20题：我国货币市场基金的管理费率（）。
A：一般低于1.5%
B：一般低于1%
C：一般低于0.5%
D：不高于0.33%
答案：D
解题思路：目前，我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率不高于0.33%
本题考查的重点:教材的第十八章第二节：各种费用的计提标准及计提方式。
福建省2016年基金从业资格《证券投资基金基础知识》：证券市场概述试题
福建省2016年基金从业资格《证券投资基金基础知识》：证券市场概述试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。
A．风格稳健的B．任职稳定、不经常变动公司的C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的D．任职期较长的(通常不低于3年)2、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C．具备基金销售费率的监控机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用3、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。
A．研究部B．投资部C．投资决策委员会D．监察稽核部4、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。
A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B．为基金投资人披露基金销售机构情况C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额5、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。
A．各类数据的采样不同B．其分析更多基于预测数据C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致6、资产配置有两种类型，即__。
A．战略性资产配置B．战术性资产配置C．稳定性资产配置D．灵活性资产配置7、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限8、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．3B．5C．8D．109、证券发行市场的作用不包括__。
A．为已经发行的证券提供流通转让的机会B．为资金供应者提供投资和获利的机会C．为资金需求者提供筹措资金的渠道D．促进资源配置不断优化10、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____A：动机B：感觉C：人生阶段D：社会阶层11、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则12、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。
12月基金从业《证券投资基金基础知识》真题答案
12月基金从业《证券投资基金基础知识》真题答案2016年12月基金从业《证券投资基金基础知识》真题答案2016年12月基金从业《证券投资基金基础知识》真题答案出来了，快来看看吧!更多内容请关注店铺!单选题(以下备选项中只有一项最符合题目要求-不选、错选均不得分。
第1题：下列关于投资者对于收益要求的说法，错误的是( )。
A.要获得高收益率，就必须承担高风险B.投资经理应当为客户提供保荐业务C.投资经理必须要提醒客户投资的下行风险D.投资经理必须确保客户的收益率要求能够在法律限制范围内得以实现答案：B第2题：下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是( )。
A.投资目标与范围B.时期选择C.基金风险水平D.基金管理人资历答案：D第3题：私募股权二级市场投资战略是具有( )特性的投资战略。
A.周期长、风险小、流动性强B.周期短、风险小、流动性强C.周期短、风险大、流动性强D.周期长、风险大、流动性差答案：D第4题：( )的优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性。
A.破产清算B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售答案：C第5题：( )是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买人或卖出期货合约价值的一定比例交纳资金。
A.盯市制度B.平仓制度C.交割制度D.保证金制度答案：D第6题：下列属于另类投资局限性的是( )。
I.缺乏信息透明度Ⅱ.流动性较差Ⅲ.估值难度大Ⅳ.杠杆率偏低A.I、Ⅱ、ⅢB.I、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A第7题：信用利差的特点不包括( )。
A.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而减小B.信用利差随着经济周期的扩张而缩小，随着经济周期的收缩而扩张C.当经济处于收缩或下滑期时，公司的盈利能力下降，现金流恶化D.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期的影响答案：A第8题：可转换债券的基本要素包括( )。
I.标的股票Ⅱ.转换期限Ⅲ.赎回条款Ⅳ.转换限制A.I、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C第9题：下列属于投资收益的是( )。
2016年证券从业资格考试题库《证券投资基金》各章节习题题库
2016年证券从业资格考试题库《证券投资基金》各章节习题题库第一章证券投资基金的基本概念（一）：单项选择题1．现代美国各金融产业中资产规模最大的是（）。
A：国债B：股票C：企业债券D：封闭式基金E：开放式基金2．下列（）筹资方式是投资基金证券。
A：创业投资公司通过投资者直接入股实现资金集中B：商业银行发行大额定期存单C：投资公司发售基金证券D：保险公司出售人寿保险单3．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( ）所获得的管理运作基金的报酬。
A：《基金契约》B：《基金章程》C：《基金信托契约》D：《基金托管契约》4．以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（）。
A：公募基金 B：私募基金C：非上市基金D：上市基金5．在发达国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是（）。
A：股票基金 B：债券基金C：国债基金D：货币市场基金E：期权基金6．最大程度分散了风险的基金是（）。
A：离岸基金 B：在岸基金C：国际基金 D：国家基金7．投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是（）。
A：共同投资、共享收益、共担风险的原则B：投资者享有股仅性收益C：投资基金运用现代信托关系原则D：投资基金的资金有专门用途8．中中国目前条件下，每一投资基金单位为（）。
A：100元 B：1元C：0.1元 D：0.01元E：10元9．证券投资基金组织中信托关系的委托人是（）。
A：基金持有人B：基金公司C：基金组织D：基金管理人E：基金托管人10．证券投资基金的资产与资本的关系一般情况下是（）。
A：基金资产小于基金资本B：基金资产等于基金资本C：基金资产大于基金资本D：二者关系不确定（二）多项选择题1．基金从组织性质上分类，可以是（）。
A：非法人机构 B：事业性机构C：公司性法人机构D：有限合伙制机构[参考答案] A B C D2．基金管理人的主要职责是（）。
A：进行基金资产的投资运作B：负责基金资产的财务管理C：促进基金资产的保值增值D：办理基金证券的过户手续 [参考答案] A B C3．基金托管人的主要职责是（）。
浙江省2016年基金从业《基金基础知识》：证券投资基金概述考试题
浙江省2016年基金从业《基金基础知识》：证券投资基金概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金定期定额投资计划的优点有__。
A．免去投资者多次申购的烦琐手续B．风险控制效应C．成本效应D．复利效应2、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。
该股票基金的基金管理费率为0.25%。
那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。
A：2397B：2406C：2431D：24393、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。
A．误导B．操纵C．欺诈D．投资损失4、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。
A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D．可以自行打折销售基金5、下列关于印花税的说法，正确的有__。
A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．基金买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税6、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务7、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。
A．2007年12月B．2008年1月C．2008年5月D．2008年8月8、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A．1/3B．1/2C．2/3D．3/49、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。
A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为10、、是基金收益分配的基础。
2016年下半年山东省基金从业资格《证券投资基金基础知识》：证券概述试题
2016年下半年山东省基金从业资格《证券投资基金基础知识》：证券概述试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有__。
A．营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品B．销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段C．基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略D．营业推广多数属于长期性的刺激工具2、__是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．审慎性原则3、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统4、基金托管人资格由中国证监会和____核准。
A：中国银监会B：中国人民银行C：中国证监会的当地派出机构D：国务院5、__不追求取得超越市场表现。
A．主动型基金B．被动型基金C．增长型基金D．混合型基金6、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。
A．中国结算公司的证券登记结算系统B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统7、一般来说，基金投资管理工作的起点是__。
A．投资决策委员会决定基金总体投资计划B．研究部门提供研究报告C．基金经理制订投资组合具体方案D．交易部依据基金经理的投资指令执行交易8、世界上第一个股票交易所于1602年在____成立A：荷兰的阿姆斯特丹B：美国的纽约C：美国的华盛顿D：英国的伦敦9、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C．募集期间对认购费用打折D．擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准10、契约型证券投资基金的投资者享有__。
帮考网-2016年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考题
A ：投资者的证券托管是自动实现 B ：投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管 C ：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限 D ：托管制度是和指定交易制度联系在一起
答案：D 解题思路：对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。
本题考查重点：教材第三章第三节：我国证券托管制度的内容
Ⅱ 可转换债券 Ⅲ 剩余期限超过 365 天低于 397 天的债券 Ⅳ 信用等级在 AAA 级以下的企业债券 A：Ⅰ、 Ⅳ B：Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅳ C：Ⅰ、 Ⅲ D： Ⅲ 、 Ⅳ 答案：B 解题思路：目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：①现金。②1 年以内 （含 1 年）的银行定期存款、大额存单。③剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券。④ 期限在 1 年以内（含 1 年）的债券回购。⑤期限在 1 年以内（含 1 年）的中央银行票据。⑥ 剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券。⑦中国证监会、中国人民银行认可的 其他具有良好流动性的货币市场工具。货币市场基金不得投资于以下金融工具：①股票。② 可转换债券。③剩余期限超过 397 天的债券。④信用等级在 AAA 级以下的企业债券。⑤国内 信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-I 级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。⑥ 流通受限的证券。⑦中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 本题考查重点：教材第五章第一节：货币市场基金管理内容 第 19 题：关于欧洲债券，以下说法正确的是（）。 I 也称无国籍债券 II 是一种传统的国际债券 III 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券 IV 票面使用的货币一般可自由兑换货币 A：I、II、 IV B：I、II、III、IV C：II、III
2016基金从业资格考试基础知识真题+答案
【我要提问】【我要提问】【我要提问】基金从业资格无纸化考试系统考试科目：证券投资基金基础知识答案解析证券投资基金基础知识 模拟试卷一单项选择题1. 利润表的构成部分不包括（）A、营业收入、B、利润C、与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用D、营业费用查看参考答案：【您的答案】【正确答案】D 【答案解析】利润表由三个主要部分构成。
第一部分是营业收入；第二部分是与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用；第三部分是利润。
单项选择题2. （）可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。
A、久期B、标准差C、费用率D、周转率查看参考答案：【您的答案】【正确答案】A 【答案解析】久期是指一只债券的加权到期时间。
它综合考虑了对期时间、债券现金流以及市场利率对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。
单项选择题3. 收益率曲线反映了债券市场的（）。
A、债券到期结构.B、利率风险结构C、利率期限结构D、利率信用结构查看参考答案：【您的答案】 B 【正确答案】C 【答案解析】收益率曲线反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，主要包括预期理论、市场分割理论与优先置产理论。
单项选择题【我要提问】【我要提问】【我要提问】4. 在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是（）。
A、两者相等B、前者大于后者C、前者小于后者D、没有可比性查看参考答案：【您的答案】 C 【正确答案】B 【答案解析】本题考査债券的利率风险。
利率风险是由于利率水平变化而引起的债券报酬的变化，它是债券投资者所面临的主要风险。
由于市场利率是用以计算债券现值折现率的一个组成部分，所有证券价格趋于与利率水平变化反向运动。
在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券价格的变化幅度。
本题最佳答案为B选项。
单项选择题5. 下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（）。
2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题详解【圣才出品】
A．流劢性较差 B．采叏高杠杆模式运作 C．估值难度大 D．成本高 【答案】A 【解析】大多数另类投资产品流劢性较差，不传统投资产品丌同，在未遭叐损失的前提 下，很难将另类投资产品快速出售换叏现金。所以，低风陌偏好的投资者丌太愿意将另类投 资产品纳入其投资证券组频学习平台
真题详解
2016 年 4 月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及详解
单选题（共 100 题，每小题 1 分，共 100 分）以下备选项中只有一项最符合题目要求， 丌选、错选均丌得分。
1．下列属亍基金投资交易过程中的风陌的是( )。 A．投资组合风陌 B．汇率风陌 C．利率风陌 D．市场风陌 【答案】A 【解析】基金投资交易过程中的风陌主要体现在两个方面：①投资交易过程中的合觃性 风陌；②投资组合风陌。
2．下列关亍股权投资人不债券投资人说法错误的是（ ）。 A．丌管公司盈利不否，公司债权人均有权获得固定利息丏到期收回本金 B．股权投资者只有在公司盈利旪才可获得股息 C．清算旪，股权投资的清偿顺序先亍债权投资 D．股权投资的风陌更大，要求更高的风陌溢价 【答案】C 【解析】丌管公司盈利不否，公司债权人均有权获得固定利息丏到期收回本金；而股权
9．下列关亍持有区间收益率的说法，丌正确的是( )。 A．持有区间所获得的收益通常杢源亍资产回报和收入回报
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B．持有区间收益率=（期末资产价格-期初资产价格+期间收入）/期初资产价格×100% C．持有区间收益率的组成中，收入回报是挃股票、债券、房地产等资产价格的增加／ 减少 D．收入回报率=期间收入/期初资产价格×100% 【答案】C 【解析】C 项，持有区间所获得的收益通常杢源亍两部分：资产回报和收入回报。资产 回报是挃股票、债券、房地产等资产价格的增加／减少；而收入回报包择分红、利息、租金 等。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题库附答案详解
基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题库附答案详解单选题（共20题）1. ()是不动产的主要类别。
A.房地产B.住宅型建筑物C.公寓D.商业不动产【答案】 A2. 目前常用的风险价值模型技术不包括( )。
A.参数法B.历史模拟法C.蒙特卡洛法D.算术平均法【答案】 D3. （）是证券交易中最普遍、最清晰的成本。
A.印花税B.买卖价差C.佣金D.机会成本【答案】 C4. 利润表的终点是（）。
A.特定会计期间的收入B.本期的所有者盈余C.与收入相关的成本费用D.本期的所有者权益【答案】 B5. 关于基金面临的流动性风险，以下描述错误的是（）。
A.基金的持有人结构和特征会对基金的流动性产生影响B.流动性是指资产在短期内以高价格完成市场交易的能力C.为了更好地管理流动性风险，基金管理人应该平衡投资资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要D.市场风险、信用风险等方面的风险管理出现问题都可能导致流动性出现问题【答案】 B6. 下列不属于中期票据的优点的是（）。
A.弥补了企业直接融资中等期限产品的空缺B.帮助企业更加灵活的管理资产负债表C.节约融资成本，提高效率D.发行人可以在额度有效期内分期发行中期票据【答案】 D7. 复利现值的计算公式为（）。
A.FV=PV（1+i-t）B.PV=FV/（1+i-t）=FV（1-it）C.FV=PV/（1+i）n=PV（1+i）-nD.PV=FV/（1+i）n=FV（1+i）-n【答案】 D8. 深圳证券交易所的收盘价通过（）的方式产生。
A.柜台竞价B.自由竞价C.连续竞价D.集合竞价【答案】 D9. 面额为100元，期限为10年的零息债券，按年计息，当市场利率为6%时，其目前的价格是（）元。
A.55.84B.56.73C.59.21D.54.69【答案】 A10. 关于基金估值原则中对于使用可观察输入值和不可观察输入值的表述，以下错误的是（）A.对于不存在活跃市场的投资品种进行估值时，应当优先使用可观察输入值B.当取得相关资产或者负债的可观察输入值不实际可行的情况下，可以使用不可观察输入值C.当无法取得相关资产或者负债的可观察输入值的情况下，可使用不可观察输入值D.存在活跃市场且能获得相关资产的报价，但具备不同特征的，可直接使用不可观察输入值【答案】 A11. 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括( )。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习试题包含答案
基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习试题包含答案单选题（共20题）1. 向原有股东配售股份，简称()。
A.配股B.增发C.定向增发D.回购【答案】 A2. 流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于（）的资金供给。
A.主板市场B.创业板市场C.股票市场和货币市场D.一级市场和二级市场【答案】 C3. 下列不属于不动产投资具有的特点的是（）。
A.低流动性B.异质性C.可分性D.不可分性【答案】 C4. 对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（）的核心所在。
A.技术分析B.内在价值分析C.基本面分析D.机构分析【答案】 C5. 某基金投资政策规定，基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%，但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为90%、40%，股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%，请问该基金的资产配置贡献为（）。
A.12%B.1%C.2%D.4.5%【答案】 D6. 期货保证金制度中，缴纳资金的比例通常在（）。
A.3%～5%B.1%～3%C.5%～10%D.5%～15%【答案】 C7. 非系统性风险往往是由与某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的，又常称为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C8. 以下选项不属于货币市场工具的是（）A.三年期国债B.半年期定期存款C.回购协议D.—年期中央银行票据【答案】 A9. ( )是欧洲第一个推行UCITS指令的国家。
A.爱尔兰B.卢森堡C.英国D.俄罗斯【答案】 B10. 场内证券交易实行分级结算，（）接受投资者委托达成证券交易,并承担证券或资金的交收责任。
A.交易所B.存管银行C.投资者D.结算参与人【答案】 D11. 我国目前债券交易市场体系（）。
A.以柜台市场为主B.以交易所市场为主C.以银行间市场为主D.以场内交易市场为主【答案】 C12. 下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（）。