基金合同协议书范本 最新版
基金合作协议范本5篇
基金合作协议范本5篇篇1甲方（基金发起人）：____________________乙方（合作伙伴）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，就共同发起设立基金事宜达成如下协议：一、协议目的双方共同发起设立基金，旨在通过集合投资的方式，为投资者提供多元化的投资渠道和专业的资产管理服务，实现资产的保值增值。
二、合作事项1. 基金的设立与运作2. 基金的规模与结构3. 投资领域与投资方向4. 基金的募集与管理5. 风险管理与内部控制6. 收益分配与费用承担三、合作期限及终止条件1. 合作期限：本协议自双方签字（盖章）之日起生效，有效期为_____年。
合作期满前，双方协商一致可续签本协议。
2. 终止条件：本协议在以下情况下终止：（1）合作期满；（2）双方协商一致提前终止；（3）发生不可抗力导致无法继续履行协议的情形；（4）国家法律法规规定的其他情形。
四、基金的设立与运作1. 基金设立：双方共同发起设立基金，负责基金的组织和运营工作。
基金设立完成后，应依法在相关监管机构进行备案。
2. 基金运作：基金应按照法律法规、监管规定及本协议约定的投资方向和策略进行运作，确保资金安全并实现良好的投资收益。
五、基金的规模与结构1. 基金规模：基金总规模预计为_____元人民币，具体规模根据募集情况确定。
2. 基金结构：基金可以采取开放式或封闭式，具体结构根据市场需求和双方协商确定。
六、投资领域与投资方向1. 投资领域：基金主要投资于______等领域。
2. 投资方向：双方根据市场环境、行业趋势等因素，共同确定基金的投资方向。
七、基金的募集与管理1. 基金募集：基金通过合法渠道进行募集，确保募集过程合规合法。
2. 基金管理：双方共同负责基金的管理工作，确保基金运营安全、有效。
八、风险管理与内部控制1. 风险管理：双方应建立健全风险管理制度，识别、评估、控制和应对各类风险。
基金合同协议书范本
基金合同协议书范本甲方（投资人）：【投资人全称】地址：【投资人地址】法定代表人：【投资人法定代表人姓名】联系方式：【投资人法定代表人联系方式】乙方（基金管理人）：【基金管理人全称】地址：【基金管理人地址】法定代表人：【基金管理人法定代表人姓名】联系方式：【基金管理人法定代表人联系方式】丙方（基金托管人）：【基金托管人全称】地址：【基金托管人地址】法定代表人：【基金托管人法定代表人姓名】联系方式：【基金托管人法定代表人联系方式】鉴于甲方有意投资于乙方管理的基金，乙方作为基金管理人，丙方作为基金托管人，各方本着平等自愿、诚实信用的原则，就甲方投资基金事宜达成如下协议：一、基金基本情况1. 基金名称：【基金名称】2. 基金类型：【基金类型】3. 基金规模：【基金规模】4. 基金投资目标：【基金投资目标】5. 基金存续期限：【基金存续期限】6. 基金运作方式：【基金运作方式】二、投资条款1. 投资金额：甲方同意向基金投资人民币【投资金额】元。
2. 投资时间：甲方应在本协议签署后【投资时间】个工作日内将投资款项汇入基金托管账户。
3. 投资收益：甲方的投资收益按照基金的收益分配政策进行分配。
4. 投资风险：甲方了解并接受投资基金可能带来的风险，包括但不限于市场风险、流动性风险等。
三、基金管理人职责1. 乙方应按照基金合同的规定，负责基金的日常运作和管理。
2. 乙方应确保基金资产的安全，防止基金资产的损失。
3. 乙方应定期向甲方提供基金运作报告，并在基金运作过程中的重大事项发生时及时通知甲方。
四、基金托管人职责1. 丙方应按照基金合同的规定，负责基金资产的保管和监督。
2. 丙方应确保基金资产的独立性，不得将基金资产与托管人自身的资产混同。
3. 丙方应按照基金合同的规定，对基金的财务活动进行监督，并定期向甲方提供基金财务报告。
五、信息披露1. 各方应保证所提供的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
基金合作协议范本8篇
基金合作协议范本8篇篇1甲方（基金发起人）：____________________乙方（合作伙伴）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，就共同发起设立基金事宜达成如下协议：一、合作目的双方本着互利共赢、共同发展的目的，通过共同发起设立基金，实现资产增值和合作共赢。
二、合作方式1. 甲方作为基金发起人，负责基金的设立、募集、管理和运营。
2. 乙方作为合作伙伴，提供资金支持、资源整合和业务支持等方面的协助。
3. 双方共同制定基金投资策略和风险控制措施，确保基金稳健运行。
三、基金设立1. 基金名称：____________________2. 基金规模：双方根据市场需求和实际情况共同确定基金规模。
3. 基金形式：甲乙双方共同决定基金的形式，如开放式基金或封闭式基金。
4. 基金投资领域：双方共同确定基金的投资领域和投资方向。
四、投资管理和运营1. 双方共同制定基金投资策略，确定投资目标、投资范围和投资限制。
2. 甲方负责基金的日常管理和运营，包括投资决策、风险控制、信息披露等。
3. 乙方有权参与基金投资决策的审议和监督，确保投资活动的合规性和合法性。
五、利益分配1. 基金收益分配：基金的收益按照出资比例分配给甲乙双方。
2. 基金管理费用：双方根据基金的实际运营情况和市场行情，共同商定基金管理费用。
3. 税收处理：双方按照国家税收法规的规定，依法纳税。
六、风险控制和安全保障1. 双方共同制定风险控制措施，确保基金投资活动的安全性和稳健性。
2. 甲方负责基金资产的安全保障，确保基金资产的安全和完整。
3. 乙方有权对基金投资活动进行监督和检查，确保投资活动的合规性和安全性。
七、合作期限和终止1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，合作期限为____年。
2. 合作期限届满后，双方根据实际情况决定是否续签协议。
有限合伙(基金)合伙协议书6篇
有限合伙(基金)合伙协议书6篇篇1本协议由以下各方于XXXX年XX月XX日在____________（地点）共同签署：一、前言鉴于各方共同认可有限合伙（基金）模式的优势，为实现共同的投资目标，本着公平、公正、诚实信用的原则，经友好协商，特订立本合伙协议。
二、合伙人1. 普通合伙人：姓名：_____________________国籍：_____________________身份证号/护照号：_____________________联系方式：_____________________2. 有限合伙人：（请列举所有有限合伙人的姓名、国籍、身份证号/护照号、出资额及比例、联系方式等）三、合伙宗旨和目的本合伙旨在通过有限合伙的形式，募集资金投入_____________________（具体投资项目），实现合伙人共同的投资目标和利益。
四、合伙期限本合伙的期限为______年，自本协议签署之日起计算。
五、出资及股权结构1. 合伙人出资总额：_____________________元。
2. 普通合伙人出资额：_____________________元，占比_______%。
3. 有限合伙人出资额及比例（请详细描述各有限合伙人的出资额及总占比）。
4. 出资方式：（现金、实物、知识产权、土地使用权等）。
5. 出资时间：各合伙人应按照本协议约定的时间足额缴纳出资。
六、合伙管理1. 合伙事务由普通合伙人负责执行，有限合伙人享有监督权。
2. 合伙日常事务决策需经全体合伙人一致同意。
3. 设立投资决策委员会，负责重大投资决策。
4. 设立风险管理委员会，负责风险评估与管理。
5. 设立财务审计小组，负责财务审计与报告。
七、利润分配与亏损分担1. 利润按照合伙协议约定的股权比例分配。
2. 亏损由全体合伙人按照股权比例共同分担。
3. 利润分配及亏损分担的具体程序和方式：（详见附件）。
八、权利与义务1. 普通合伙人的权利和义务。
基金份额代持合同协议书范本8篇
基金份额代持合同协议书范本8篇篇1甲方（委托方）：_________，身份证号：_________，联系方式：_________，地址：_________。
乙方（受托方）：_________，身份证号：_________，联系方式：_________，地址：_________。
鉴于甲方拟投资于某基金，但出于种种原因，甲方希望以乙方的名义进行投资，并由乙方代持基金份额。
双方在平等、自愿的基础上，经过友好协商，达成如下协议：一、代持基金份额1. 甲方委托乙方代持基金份额，乙方同意接受甲方的委托。
2. 甲方投资的基金名称为：_________，基金代码为：_________。
3. 甲方投资的金额为：_________元。
4. 乙方将代表甲方持有上述基金份额，并在投资过程中负责基金的申购、赎回等具体操作。
二、双方的权利和义务1. 甲方的权利和义务（1）甲方有权随时了解基金的投资情况，并要求乙方提供详细的投资报告。
（2）甲方有权要求乙方在基金投资过程中遵循其指定的投资策略。
（3）甲方需向乙方提供进行基金投资所需的身份证明及相关资料。
（4）甲方需承担基金投资可能产生的风险，并对投资风险有充分的认识。
2. 乙方的权利和义务（1）乙方有权在甲方指定的投资策略范围内进行基金投资。
（2）乙方需及时向甲方提供基金投资的详细报告。
（3）乙方需妥善保管甲方的身份证明及相关资料，并确保不会泄露甲方的身份和投资信息。
（4）乙方需对甲方的投资资金进行谨慎投资，并尽力规避投资风险。
三、投资期限1. 双方约定，本次基金投资的期限为：_________年。
2. 投资期限届满后，乙方需将代持的基金份额按照甲方指定的方式进行处置，并确保甲方的投资本金得到全额返还。
四、违约责任1. 甲方需按照约定向乙方支付投资报酬。
若甲方未按时支付报酬，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。
2. 乙方需按照约定进行基金投资并承担相应风险。
若乙方未按照甲方指定的投资策略进行投资或未及时向甲方提供投资报告，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。
基金会合同7篇
基金会合同7篇篇1甲方：XX市XX基金会乙方：XX市XX公司根据《中华人民共和国合同法》及相关的法律法规，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，达成如下协议：一、基金会的宗旨和目的XX市XX基金会（以下简称“基金会”）的宗旨是致力于促进XX 市的社会公益事业，改善市民的生活品质，推动社会的和谐与发展。
本合同的目的在于明确基金会与乙方之间的合作关系，确保基金会的宗旨得以实现。
二、基金会的资金来源和使用1. 基金会的资金来源包括：捐赠收入、投资收益、政府资助等。
乙方承诺向基金会捐赠一定数额的资金，用于支持基金会开展公益事业。
2. 基金会的资金必须专款专用，用于以下方面：社会救济、社会福利、教育、卫生、文化、体育等公益事业。
乙方应确保捐赠的资金用于上述公益事业，不得挪作他用。
三、基金会的组织架构和运作方式1. 基金会设立理事会、监事会等决策和监督机构，确保基金会的决策过程透明、公正、高效。
乙方应积极参与基金会的决策和监督工作，确保基金会的规范运作。
2. 基金会将建立健全内部管理制度，明确各部门和岗位的职责，确保各项工作有序进行。
乙方应遵守基金会的内部管理制度，积极配合基金会开展各项工作。
四、合作内容和方式1. 乙方承诺向基金会捐赠一定数额的资金，用于支持基金会开展公益事业。
捐赠资金的具体数额和方式由双方另行协商确定。
2. 基金会将积极开展社会救济、社会福利、教育、卫生、文化、体育等公益事业，确保捐赠的资金得到合理使用。
乙方应积极参与基金会的公益事业，提供必要的支持和协助。
五、合同期限和终止条件1. 本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力。
合同期限由双方协商确定，一般为XX年。
期满后，双方可协商续签或终止合同。
2. 合同终止时，双方应本着友好协商的原则，处理相关事宜。
乙方应确保捐赠的资金已经按照约定用途使用完毕，并办理相关结算手续。
基金会应依法进行清算，确保资产的安全和合规处理。
六、违约责任和争议解决1. 双方应严格遵守本合同的约定，如一方违约，应承担相应的法律责任。
基金托管协议书范本(3篇)
第1篇协议编号：________________________甲方（基金管理人）：________________________地址：________________________法定代表人：________________________联系电话：________________________乙方（基金托管人）：________________________地址：________________________法定代表人：________________________联系电话：________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方管理的基金（以下简称“本基金”）的托管事宜，经友好协商，达成如下协议：一、协议标的1.1 本基金的基本情况：基金名称：________________________基金代码：________________________基金类型：________________________基金规模：________________________基金成立日期：________________________基金运作方式：________________________1.2 甲方委托乙方对本基金进行托管，乙方同意接受甲方的委托，并承担本基金的托管业务。
二、托管职责2.1 乙方作为本基金的托管人，应按照法律法规、基金合同和本协议的约定，履行以下职责：（1）保管基金财产，确保基金财产的安全；（2）按照基金合同的约定，办理基金资金的划拨；（3）监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资运作不符合法律法规、基金合同和本协议的约定时，要求基金管理人改正，并采取必要措施制止其违规行为；（4）对基金管理人的投资运作进行定期和不定期的检查，确保基金管理人的投资运作符合法律法规、基金合同和本协议的约定；（5）按照基金合同的约定，计算基金资产净值，并向投资者公布；（6）按照基金合同的约定，进行基金份额的登记、结算和交易；（7）按照基金合同的约定，进行基金收益分配；（8）法律法规、基金合同和本协议规定的其他职责。
公益基金会合作合同协议书范本6篇
公益基金会合作合同协议书范本6篇篇1甲方：XX公益基金会乙方：XX公司鉴于甲方致力于公益事业，乙方在各自领域具有一定的优势，双方拟通过合作，共同推动公益事业的发展。
现依据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，为明确双方的权利和义务，特制定本合作合同协议书。
第一条合作宗旨双方本着平等自愿、互利共赢、共同发展的原则，建立长期稳定的合作关系，共同推动公益事业的发展。
第二条合作内容1. 甲方将与乙方合作开展公益项目，具体项目内容、合作方式、执行计划等双方另行商定。
2. 乙方将利用其在领域的优势，为甲方提供专业的咨询、策划、执行等服务，助力甲方实现公益目标。
第三条双方权利与义务（一）甲方权利与义务1. 甲方有权监督乙方的服务质量和进度，并提出合理建议和意见。
2. 甲方有义务为乙方提供必要的支持和配合，确保合作项目的顺利进行。
3. 甲方应当按照约定支付合作费用，确保乙方的合法权益得到保障。
（二）乙方权利与义务1. 乙方有权要求甲方提供必要的支持和配合，确保合作项目的顺利进行。
2. 乙方有义务按照约定的服务内容和标准，提供专业的咨询、策划、执行等服务。
3. 乙方应当遵守法律法规和商业道德，确保服务的合法性和合规性。
第四条合作期限与终止1. 本合同协议书自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年。
2. 合作期满后，如双方愿意继续合作，可另行签订合同协议书。
3. 在合作期间，如有任何一方违反本合同协议书的约定，另一方有权终止本合同协议书，并追究违约方的法律责任。
第五条保密条款1. 双方应对合作过程中涉及到的商业机密、技术机密、客户信息等敏感信息进行保密，不得擅自披露或泄露。
2. 双方应采取合理的保密措施，确保敏感信息的安全性和完整性。
3. 如因一方违反保密条款而导致另一方遭受损失的，违约方应承担相应的法律责任。
第六条争议解决与适用法律1. 本合同协议书的履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国的法律。
2. 如双方在合作过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1 编号：_____________ 基金合同
基金管理人： 基金托管人： 签订日期：_______年______月______日 2
风险提示函 尊敬的投资者： 投资有风险，当您认购或申购本基金的基金份额时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您在作出投资决策之前，请仔细阅读本风险提示函和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 根据有关法律法规，基金管理人特作出如下风险提示： （一）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产，但不保证基金财产本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。 （二）基金合同如载有任何预期收益（率）、年化收益（率）、业绩比较基准等类似表述的，不代表基金份额持有人最终实际获取的收益（率），也不构成基金管理人对该等收益（率）作出任何明示或默示的保证。基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。 （三）基金财产主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板、股票定向增发及其他经中国证监会核准上市的股票）、证券投资基金（包括上市型开放式基金（LOF）、交易型开放式指数基金（ETF）、封闭式基金、开放式基金）、债券、货币市场工具、银行存款、资产支持证券、融资融券业务、股指期货、券商场外市场对冲交易品种以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。基金在投资运作过程中面临各种风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、政策风险、管理风险、信用风险、操作风险、技术风险、合规风 3
险、通胀风险以及本基金特定投资对象及特定投资方式所产生的风险等，详情请仔细阅读基金合同的“风险揭示”章节。 （四）关联交易风险：投资人知晓本基金将投资于由基金管理人的关联方管理的产品或者与基金管理人或其关联方进行交易，这构成基金管理人与本基金的关联交易。基金持有人不得基于任何原因，对于本基金投资于基金管理人及其关联方管理的产品或者与基金管理人或其关联方进行交易而造成的损失、收益未达预期或其他责任，向基金管理人主张任何权利。 （五）投资者知晓基金管理人或其关联方管理的其他投资产品与本基金在投资范围上存在重叠或交叉，基金管理人并不保证本基金投资的产品在投资收益或投资风险方面会优于基金管理人及其关联方管理的、投资范围与本基金存在重叠和交叉的其他投资产品。基金管理人或其关联方管理的其他投资产品未出现投资损失或投资收益未达预期的情况，并不意味着本基金不会出现投资损失或投资收益未达预期的情况。基金持有人不得因本基金投资收益劣于基金管理人及其关联方管理的其他类似投资产品，而向基金管理人提出任何损失或损害补偿的要求。 （六）本基金存续期限为 。本基金的成立需符合相关法律法规、基金合同等的规定，本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。 （七）基金财产存在不能及时变现的风险，在本基金终止时可能采取非现金资产方式分配，投资者应充分了解此项风险。此外，部分权利可能存在非因基金管理人原因（如债务人、担保人不配合，法律法规政策限制等）无法实际办理登记过户至投资者名下的情况，基金财产可能因此遭受损失。 4
（八）基金管理人在法律法规及基金合同规定的范围内履行义务，并为投资者提供标准化服务，不提供投资咨询等个性化服务。 （九）投资者需按照基金合同约定承担相关费用，包括但不限于管理费、托管费、业绩报酬等费用，详情请仔细阅读基金合同“基金的费用与税收”章节。 （十）基金管理人管理的投资产品的过往业绩并不预示其未来表现。 投资者签署本风险提示函即表明： 1、投资者已仔细阅读本风险提示函、基金合同等法律文件，充分理解相关权利、义务、本基金运作方式及风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，委托事项符合投资者业务决策程序的要求；投资者确认其符合基金合同所述“合格投资者”条件，承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等情况真实合法、完整有效，不存在任何重大遗漏或误导性陈述，前述信息资料如发生任何实质性变更，投资者应当及时书面告知基金管理人或销售机构。 2、投资者声明用于认购/申购基金份额的财产为投资者拥有合法所有权或处分权的资产，保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定，不存在非法汇集他人资金投资的情形，不存在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情况，投资者保证有完全及合法的权利委托基金管理人和基金托管人进行基金财产的投资管理和托管业务。 3、投资者承认，基金管理人、基金托管人未对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保，基金的业绩比较基准、年化收益（率）等类似表述仅是投资目标而不是基金管理人的保证。 5
4、投资者已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，自愿自行承担投资本基金所面临的风险。基金管理人以及代销机构已就基金情况向投资者作出了详细说明。
投资者（自然人签字或机构盖章）：
日期： 年 月 日
本合同由以下各方订立：
基金份额持有人（基金投资者）： 联系人（机构客户）： 证件（营业执照）名称： 证件（营业执照）号码：
基金管理人：
法定代表人： 住所： 通讯地址： 邮政编码： 联系人： 电话： 邮箱：
基金托管人：
负责人： 6
住所： 通讯地址： 邮政编码： 联系人： 电话： 邮箱： 一、前言 订立本合同的目的、依据和原则： 1、为设立《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）规定的非公开募集证券投资基金，明确基金各方当事人的权利义务、规范本基金的运作、保护基金份额持有人的合法权益，依据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他法律法规的有关规定（以下简称“相关法律法规”），订立本合同。 2、自本基金成立且基金投资者依本合同取得基金份额，基金管理人、基金托管人成为本合同的当事人，基金投资者成为本基金的基金份额持有人和本合同的当事人。本合同存续期间，自基金份额持有人不再持有本基金任何份额之日起，其不再是本基金的基金份额持有人和本合同的当事人。 3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。 4、本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同相冲 7
突，均以本合同为准。本合同的当事人按照相关法律法规、本合同的规定享有权利、承担义务。 5、本合同及本基金将在本基金成立后，依法律法规和中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）的规定，向基金业协会备案。但基金业协会接受本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性的判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 6、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金按照中国法律法规成立并运作，若本合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 二、释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、本合同：《 基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充。 2、本基金： 。 3、私募基金：以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。 4、合格投资者：具备相应风险识别能力和承担所投资私募基金风险能力且符合下列条件之一的单位和个人： （1）个人投资者的金融资产不低于300万元人民币，机构投资者的净资产不低于1000万元人民币； （2）具备相应的风险识别能力和风险承担能力； （3）投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币。 8
受国务院金融监督管理机构监管的金融机构依法设立并管理的投资产品视为合格投资者。 5、基金投资者：拟投资于本基金的合格投资者，包括个人投资者、机构投资者。 6、基金管理人： 。 7、基金托管人： 。 8、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。 9、销售机构：指基金管理人及与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，受基金管理人委托代为办理本基金之基金份销售的机构。包括基金管理人、 及基金管理人指定的其他销售代理机构。 10、基金份额持有人：签署本合同，履行本合同规定的出资义务取得基金份额的基金投资者。 11、外包服务机构：由《 外包服务合同》中约定接受基金管理人委托为本基金提供核算估值等服务的机构，本基金的外包服务机构为招商银行股份有限公司。 12、注册登记机构：基金管理人或其委托办理私募基金份额注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为 。 13、关联方：于本合同中，关联方将根据中国有效执行的企业会计准则关于“关联方”的规定进行认定。 9
14、基金业协会： 中国证券投资基金业协会的简称，依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的、基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。 15、中国证监会：中国证券监督管理委员会。 16、工作日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 17、开放日：为基金投资者或基金份额持有人办理基金申购、赎回业务的工作日。 18、T日：除本合同特别说明外，指销售机构在规定时间受理本基金的基金投资者或基金份额持有人申购、赎回或其他业务申请的开放日（包括基金管理人设置的临时开放日）。 19、TM日：指本基金的申购开放日； 20、TN日：、指本基金的赎回开放日； 21、T+n日（TM+n，TN+n）： T日（TM日、TN日）后的第n个工作日，当n为负数时表示T日前的第n个工作日。 22、基金财产：基金投资者/基金份额持有人因认购/申购本基金的基金份额而交纳的款额所形成的财产。基金管理人因基金财产的管理运用、处分或者其他情形而取得的财产，也归入基金财产。 23、托管资金专门账户（简称“托管资金账户”）：基金托管人为基金财产在其营业机构开立的银行结算账户，用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付，该账户不得存放其他性质资金。