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证券从业资格考试基础数字

证券从业资格考试基础数字

基础(数字类)1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立(第一个)1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券 矿山 运河股票――铁路股票盛行)1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家) 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的) 1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中)1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性监管和市场发展)1998.04国务院证券委 撤消(建立了集中统一的市场监管体制)1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展) 2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年内不超过49% 2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员,批准日本内藤证券直接申请B股席位 2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足 募集方式发起人认购股份不低于35%全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过,修改公司章程,增减资,合并分立须2/3通过募集公司上市条件:向社会公开发的股份数要达到25%以上 股本总额超4亿的比例为10%以上 公司股本总额不少于3000万,公司3年无违法行为同时最近3年现金流量净额超过5000万 或者3个会计年度营业收入超3亿,为近3年净利润的10倍股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。

股份超5%出售在12个月内不超5% 在24个月内不超10%1994年开始发行凭证式(银行网点发行,提前兑付需付千分之2手续费)和记账式国债(证券帐户发行,特点:发行时间短效率高,交易手续简便成本低安全),可记名可挂失50年代发行过两种国债:1950年人民胜利折实公债 1954~1958国家经济建设公债(发行5次) 1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场1982年开始发行金融债券,同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券 1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券国债发行方式:1991之前行政摊派 1991开始引入承购包销 1996年引入招标发行方式 2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易混合资本债券:是商业银行为补充资本发行的,清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后 期限在15年以上,10年内不可赎回保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券(1年以上期限内还本付息的有价证券)发行正式启动,金额不少于5000万1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券(经济体制改革后政府首次在国外发行债券)基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的 1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》2004.06.01我国《基金法》实施(法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用)封闭基金存续期5年以上,一般10~15年 10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会基金公司设立:注册资本不低于1亿必须是实缴资本 。

2015证券考点精讲:证券市场的产生与发展

2015证券考点精讲:证券市场的产生与发展

第一章第三节证券市场的产生与发展一、证券市场产生的三大原因:(1)证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展;(2)证券市场的形成得益于股份制的发展;(3)证券市场的形成得益于信用制度的发展。

二、证券市场的发展阶段(一)萌芽阶段1.世界上第一个股票交易所,1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹。

2.1773年,英国的第一家证券交易所即在“乔纳森咖啡馆”成立;l802年获得英国政府的正式批准。

这家证券交易所即现在伦敦证券交易所的前身。

3.1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。

4.1817年,参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程,并成立组织,起名为“纽约证券交易会”,1863年改名为“纽约证券交易所”。

例1—8(2012年3月考题·单选题)世界上第一个股票交易所是( )A.里昂B.安特卫普C.阿姆斯特丹D.伦敦【参考答案】c【解析】1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

(二)初步发展阶段:20世纪初。

(三)停滞阶段:1929年一1933年。

(四)恢复阶段:二战后一20世纪60年代。

(五)加速发展阶段:20世纪70年代。

反映证券市场容量的重要指标——证券化率(证券市值/GDP)。

例1-9(2012年3月考题·单选题)证券化率是反映证券市场容量的主要指标,它是( )。

A.证券市值/GDPB.证券市值/GNPC.GDP/证券市值D.GNP/证券市值【参考答案】A【解析】证券化率=证券市值/GDP。

三、国际证券市场发展现状与趋势(一)证券市场一体化(二)投资者法人化(三)金融创新深化(四)金融机构混业化1999年11月4日,美国国会通过《金融服务现代化法案》,废除了1933年经济危机时代制定的《格拉斯一斯蒂格尔法案》,取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍,标志着金融业分业经营制度的终结。

例l一10(2012年3月考题·单选题)美国国会通过的( ),标志着金融业分业制度的终结。

中国证券发展史

中国证券发展史

中国证券发展史
中国证券市场的发展可以追溯到 1980 年代,当时中国通过改革开放政策引进了市场经济思想和制度,逐步建立了证券市场。

以下是中国证券发展史的主要里程碑事件。

1980 年代末期至 1990 年代初期,中国的证券市场开始建立。

1988 年,深圳证券交易所成立,1990 年,上海证券交易所也成立。

同时,中国证券监管机构的建立也为证券市场的健康发展提供了有力保障。

1990 年代后期至 2000 年代初期,中国的证券市场进一步发展。

1991 年,中国证券法规定了证券的发行、交易和监管制度。

1991 年至 1997 年期间,证券市场规模迅速扩大,股票和债券的融资规模大幅增加。

1997 年,中国证监会成立,全国性证券市场开始逐步统一和规范。

2000 年代中期,中国证券市场面临股市泡沫。

由于股市过热,许多人开始盲目买入股票,推高了市场价格。

2007 年,上证指数和深证成份股指数均创下历史新高。

然而,随着股市繁荣的逐步退去,股市泡沫也被逐步吹破,如 2008 年底全球金融危机的爆炸,带来了股市的暴跌。

2000 年代后期,中国证券市场进一步开放和改革。

2014 年,上海 - 香港通向全球投资者开放,将中国内地和香港的证券市场连接起来,让外国投资者可以方便地投资中国内地市场。

2016 年,深圳 - 香港通也正式启动,另一个中国证券市场的重大发展。

现在,中国证券市场已成为全球最大的证券市场之一。

随着改革开放的不断推进,中国的证券市场也将继续朝着更加开放、透明和规范的方向发展,并为中国经济的发展提供坚实支持。

中国证券的历史与发展

中国证券的历史与发展

中国证券的历史与发展中国证券的历史可以追溯到近现代的上世纪80年代,当时我国经济刚刚启动,国有企业开始寻求外部融资渠道。

1981年4月,第一家中国大陆证券公司,中国证券投资公司(简称中国证券)成立,成为中国证券市场的先驱。

中国证券的成立标志着我国正式进入资本市场,而国内的证券市场则是在1990年代才真正开始发展起来。

随着国内金融市场体制的,我国相继设立了深圳证券交易所和上海证券交易所,开展了证券交易业务,并逐步完善证券法律法规体系。

1992年,中国证券市场迎来了第一次股票发行,深圳本地煤炭公司股票的上市。

自此以后,中国证券市场开始迅速发展。

随着国家实行计划经济向市场经济转型,资本市场的重要性日益凸显。

2001年,中国证券市场实行了注册制,大量中小企业进入市场。

同时,中国的证券市场逐渐开放给外国投资者,引入了外资,吸引了更多的国际投资者参与。

在中国证券市场的发展过程中,也面临着一系列的挑战和问题。

2024年,全球金融危机爆发,对中国证券市场造成了巨大冲击,市场波动剧烈。

同时,中国证券市场也长期存在着信息不对称、内幕交易、证券虚假陈述等问题。

为了保护投资者利益和维护市场秩序,我国加强了对证券市场的监管力度,出台了一系列法律法规和监管措施。

近年来,我国证券市场经历了一系列措施。

2024年,沪深300指数期货上市,标志着国内期货市场的发展。

2024年,沪港通和深港通相继启动,实现了中国内地与香港市场的互联互通。

2024年,科创板正式开板,为创新型企业提供了更便利的融资渠道。

近年来,随着经济的发展和的推进,中国证券市场也迎来了新的发展机遇。

国家不断加大对科技创新的支持力度,培育了一批具有核心竞争力的创新型企业。

我国也加快推进资本市场开放,吸引更多的外国投资者参与中国的证券市场。

总的来说,中国证券市场经历了近40年的发展历程,从最初的起步阶段到如今的规模庞大的市场体系,取得了长足的进步。

当前,中国证券市场正朝着更加健康、规范和国际化的方向发展,为实体经济发展和资本市场建设发挥着越来越重要的作用。

中国证券市场形成与发展的历史演变

中国证券市场形成与发展的历史演变

中国证券市场形成与发展的历史演变从20世纪80年代开始,中国证券市场经历了飞速的发展。

在那个年代,股票市场对于许多中国人来说仍是新事物。

但实际上,中国关于股票投资的经历可以追溯到上个世纪。

上世纪30年代的中国,天津和上海证券交易所已经在国内建立起来。

中华民国政府在当时进行了相应的监管和管理。

1949年,中华人民共和国成立,中国证券市场则被重新组织。

在建国初期,政府直接管理了证券市场,但这种模式很快就被证明是不可持续的。

1966年开始的文化大革命时期,股票市场被关闭了。

此后,证券市场仅在存在于较少数量的股份制企业中存在,例如“人寿保险”和“贵州茅台酒厂”。

改革开放以后,中国证券市场重新出现。

1981年,中国股份制企业允许自行发行股票和债券,开始了新的征程。

在1980年代末期的时候,许多人认为,股票和其他证券在中国的未来是充满希望的。

1990年代中期,中国探索并接纳了国际上认可的证券市场模式。

1990年,上海证券交易所复盘开业,深圳证券交易所随后于1991年开业。

随着中国股票市场的逐渐成熟,初步制定证券法的政策也应运而生。

1991年,中国证券法实施,使得准入制度可以得到保障,并为保护投资者和监管市场创造更多的机会。

证券法实施后,中国证券市场被纳入到了有监管的状态中,这种情况一直持续到今天。

随后,证券局作为证券监管机构也随之成立,并如今已发展为中国证监会。

2005年,中国证券市场迎来了最大程度的改革。

这一年,股票市场开始面向全球市场实行试点。

同时,自由流通股票也成为了可行的投资模式。

增强投资人保护也在这里得以增加。

这些自由化举措使得中国证券市场的成长速度显著加速。

现在,中国证券市场已经成为世界上最大的证券市场之一,涵盖了股票、债券、期货等多种领域。

虽然中国证券市场的历史演变非常丰富,但它不仅仅是一个发展了几十年的市场。

随着中国经济的成长,证券市场也呈现出不断的新机遇和新挑战。

尤其是在中国十四五计划中,通过推动股权融资和债务融资结合的股债桥构造,加快构建区域内国际一流的金融中心提出了新的发展思路。

我国证劵所历史的演变

我国证劵所历史的演变

我国证券交易所的历史演变摘要:证券交易所是由于证券这一市场的存在,为证券买卖双方提供集中的交易场所,可以随时把所持有的证券转移变现,保证证券流通的持续不断进行。

虽然建国后我国证券市场、证券交易所起步较晚。

但取得了许多令人瞩目的成就。

为了更了解我国证券交易所,我们将从它的历史演变来着手。

关键词:历史演变证券交易所证券交易证券交易所应当创造公开、公平的市场环境,提供便利条件从而保证股票交易的正常运行。

证券交易所的职责主要包括:提供股票交易的场所和设施;制定证券交易所的业务规则;审核批准股票的上市申请;组织、监督股票交易活动;提供和管理证券交易所的股票时场信息等。

证券交易所的业务规则包括上市规则、交易规则及其他与股票交易活动有关的规则。

具体的说,应当包括下列事项:股票上市的条件、申请程序以及上市协议的内容及格式;上市公告书的内容及格式;交易股票的种类和期限;股票的交易方式和操作程序;交易纠纷的解决;交易保证金的交存;上市股票的暂停、恢复和取消交易;证券交易所的休市及关闭;上市费用、交易手续费的收取;该证券交易所股票市场信息的提供和管理;对违反证券交易所业务规则行为的处理;等等。

一、我国证券交易所的起源大陆最早的是1905年设立的“上海众业公所”。

建国后,一度取消证券交易。

1990年至1991年,上海和深圳相继设立证券交易所。

香港最早的证券交易可以追溯至1866年。

香港第一家证券交易所——香港股票经纪协会丁1891年成立,1914年易名为香港证券交易所,1921年,香港又成立了第二家证券交易所——香港证券经纪人协会,1947年,这两家交易所合并为香港证券交易所有限公司。

到60年代后期,香港原有的一家交易所已满足不了股票市场繁荣和发展的需要,1969年以后相继成立了远东、金银、九龙三家证券交易所,香港证券市场进入四家交易所并存的所谓“四会时代”。

1973~1974年的股市暴跌,充分暴露了香港证券市场四会并存局面所引致的各种弊端,1986年3月27日,四家交易所正式合并组成香港联合交易所。

证券从业资格考试基础知识交易考点总结

证券从业资格考试基础知识交易考点总结证券从业资格考试基础知识,交易考点总结——快速记忆版本基础(数字类)♦1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立(第一个)♦1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行)♦1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”♦1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家) 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业♦1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的)1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中)♦1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性监管和市场发展)1998.04国务院证券委撤消(建立了集中统一的市场监管体制)♦1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展)2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年内不超过49%♦2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员,批准日本内藤证券直接申请B股席位 2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII♦记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35%♦全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过,修改公司章程,增减资,合并分立须2/3通过♦募集公司上市条件:向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万,公司3年无违法行为♦同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿,为近3年净利润的10倍♦股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。

近代中国证券交易的发展与首家证券交易所——北京证券交易所

四年级兴趣语文 1( 包公 ) 审案 ----铁面无情半路上杀出个 (程咬金 ) -- 猝不及防(或“忽如其来”)(猪八戒 )照镜子 ----里外不是人(阿斗) 当皇帝 ----脆弱无能(林冲 )上梁山 ----铤而走险(程咬金 ) 的斧子 ----头三下(刘备 ) 借荆州 ----有借无还(孔明 ) 借东风 ----巧用时节(徐庶 ) 进曹营 ----一声不吭(李逵 ) 打宋江 ----事后赔罪(董卓 ) 进京 ----不怀好心(窦娥 )喊冤 ----怨天怨地(黛玉 ) 焚稿 ----忍痛割爱(华佗 )摇头 ----没救了(韩湘子 )出家 ----一去不复返(张飞 ) 穿针 ----大眼瞪小眼(赵匡胤 )穿龙袍 ----改朝换代(项羽 ) 砸锅 ----破釜没舟二、在括号里填字将成语增补完好,所填的字构成了什么?而后把你的发现写在横线上。

(7 分)重于泰(山)(东)山再起同舟共(济)(南)征北战人隐士(海)(南)辕北辙五湖四(海)(口)是心非跃然纸(上)(海)阔天空人定胜(天)(津)津乐道掌上明(珠)(海)市蜃楼所填的字构成了中国地名三、中国历史上有好多“贤人”,你知道吗?(7 分)诗圣——(杜甫)谋圣——(张良)茶圣——(陆羽)酒圣——(杜康)书圣——(王羲之)史圣——(司马迁)文圣——(孔丘)草圣——(张旭)医圣——(张仲景)武圣——(关羽)画圣——(吴道子)兵圣——(孙武)药圣——(孙思邈)科圣(木圣)——(张衡)四、把下边的成语增补完好,再用所填的字构成语文中常用的术语:(6 分)甜言蜜(语)(文)质彬彬 无恶不(作)(文)过饰非 生花妙(笔)(画)蛇添足 死里逃(生)(字)斟句酌 不择手(段)(意)气风发物极必(反)(义)不容辞五、你知道有八个字的成语吧?请将下边八字成语增补完好:(一夫当关,(万夫莫开)一日为师,(平生为父)一叶障目,(不见泰山)一人传虚,(万人传实)一言既出,(驷马难追)一波未平,(一波又起)一人得道,(一人得道)一着不慎,(满盘皆输)一佛出生,(二佛升天)一日不见,(如隔三秋)三天捕鱼,(两天晒网)三分像人,(七分像鬼)十年树木,(百年树人)十天一水,(五日一石)十目所视,(十手所指)百花齐放,(百花怒放)百尺竿头,(更进一步)百足之虫,(死而不僵)百万买宅,(千万买邻)千军易得,(一将难求)千里之行,(始于足下)千里之堤,(溃于蚁穴)万事俱备,(只欠东风)人无远虑,(必有近忧)人以群分,(物以类聚)人非圣贤,(孰能无过) 人同此心,(心同此理)人不犯我,(我不罪犯)六、有的公司为了达到引人瞩目又要言不烦的成效,将成语改得改头换面。

纽约证券交易所历史简介

纽约证券交易所历史简介1792年5月17日,24位证券交易商在华尔街68号门口的一棵梧桐树下签订了一个协定,史称“梧桐树协议”。

他们商定,以后每周用几个上午在这棵树下聚会,规则有三条:只在会员间进行交易,不准外人参加,交易按规定收取佣金。

一般都将这个根本不起眼的事件,作为纽约股票交易所诞生之日。

而这三条规则也成为后来交易所的基本规则。

当天按照这个规则进行交易的,是美利坚银行的股票。

这家银行就算纽约证券交易所的第一家上市公司。

直到1817年,在这里交易的证券经纪人成立了第一个正式的交易组织—纽约证券交易委员会,也租了一座房子,到屋子里面交易。

纽约交易所开始登堂入室。

1865年,纽约交易所建起了自己的大楼。

而坐落在纽约市华尔街11号的大楼是纽约证券交易所从1903年启用的。

交易所内设有主厅、蓝厅、“车房”等3个股票交易厅和1个债券交易厅,是证券经纪人聚集和互相交易的场所,共设有16个交易亭,每个交易亭有16~20个交易柜台,均装备有现代化办公设备和通讯设施。

交易所经营对象主要为股票,其次为各种国内外债券。

除节假日外,交易时间每周5 天,每天5小时。

自20世纪20年代起,它一直是国际金融中心,这里股票行市的暴涨与暴跌,都会在其他资本主义国家的股票市场产生连锁反应,引起波动。

现在它还是纽约市最受欢迎的旅游名胜之一。

20世纪20年代,纽约股票交易所战胜了所有挑战者,成为美国首屈一指的交易所,成交量占美国上市证券交易的75%。

90年代,纽约证券交易所经历了又一次辉煌,上市公司股份达到20亿股,而1886年时仅为100万股。

纽约证交所目前有上千会员,美国著名的投资银行都在证交所场内拥有自己的经纪人。

目前有来自全球的2800家公司在纽约证券交易所挂牌交易,总市值达13.5万亿美元。

其中来自国外的企业有470 家。

交易所起源于1653年,荷兰移民为抵御英国人和印第安人的进攻,在曼哈顿城下筑起了一道高达4米的木栅。

深交所大事记

深交所大事记全文共四篇示例,供读者参考第一篇示例:深交所,即深圳证券交易所,是中国大陆的三大证券交易所之一,也是全国第一家创办的股份制交易所。

成立于1990年12月1日,是中国第一家创办的股份制证券交易所,也是全国第四家证券交易所。

深交所的成立标志着中国证券市场改革的新起点,也标志着中国证券市场的逐渐走向规范化和国际化,深交所在中国证券市场的发展历程中扮演着重要的角色,其发展壮大也是中国资本市场进步的重要体现之一。

深交所大事记:1991年1月5日,深圳证券交易所正式启动交易,标志着中国第一家创办的股份制证券交易所正式运营;1992年10月,深交所推出了全国首创的创业板,并实施“零售额抽佣”制度,开启了中国创业板市场的序言;1993年1月18日,深圳交易中心与深圳证券交易所合并,成立了现今的深圳证券交易所;1994年11月,深圳证券交易所相继上市了世纪星源、华宝信托、飞乐音响三家公司,使得深交所成为中国第一家在自己所在城市上市的证券市场;1995年7月1日,深交所推出了创业板指数,并在创业板上市了清华同方,标志着创业板市场的进一步发展;1996年3月20日,深圳证券交易所举行了第一次股东大会,正式确立了公司的法人地位,标志着深交所逐渐走向规范化管理;1997年4月,深交所实施了新的交易规则,明确了股票交易的流程和标准,为投资者提供了更加规范的交易环境;1998年6月,深交所开始推进技术设施升级,改善系统性能和服务水平,提升交易效率和可靠性;1999年9月,深交所发布了《关于完善创业板市场第一支股票研究与发行的若干意见》,进一步规范了创业板市场;2000年3月,深交所启动了“光电计算机系统工程项目”,将交易系统升级至国际先进水平,提升了整体竞争力;2001年8月,深交所开始实行T+1制度,缩短了股票成交后的交割时间,提高了市场流动性;2002年5月,深交所与香港交易所签署了股票市场互联互通协议,实现了两地的资本市场对接;2003年12月,深交所发布了《信息披露规范自律准则》,要求上市公司按照规定披露信息,提升了市场的透明度;2004年9月,深交所实施了“券商柜台交易系统”项目,提高了交易效率和用户体验;2005年6月,深交所推出了“创业板市场价值投资模式”,对市场投资者进行了引导和规范;2006年2月,深交所开展了“股票市场信息转发工作”,增强了市场信息传播的速度和准确性;2008年8月,深交所全面启动了“IT系统更新改造项目”,提升了市场服务能力和交易效率;2010年1月,深交所推出了“创业板权益分红机制”,提高了创业板上市公司的股东权益保护;2011年10月,深交所启动了“创业板市场综合整治行动”,加强了对创业板市场的监管和整顿;2014年3月,深交所发布了《关于建立上市公司股东权益保护的有效制度的指导意见》,加强了对上市公司股东权益保护的管理;2015年9月,深交所启动了“改革创新与科技协同发展战略”,着力推动科技创新和市场改革;2018年6月,深交所启动了“提升市场生态环境”的战略行动,着力提升市场环境和服务水平;2020年2月,深交所推出了“科创板市场创新发展行动计划”,全面推动科创板市场的创新发展;2021年10月,深交所启动了“服务实体经济、促进高质量发展”战略实施,为实体经济发展提供更多支持和服务。

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法兰克福交易所
法兰克福证券交易所的证券交易 业务全部由德国政府商会管理。
法兰克福证券交易所的证券商由官 方经纪人、经营机构交易商自由经 纪商和专家经纪商四方面组成
香港证券交易所
香港交易及结算所有限公司(简称 港交所,英文名称为Hong Kong Exchanges and Clearing Limited,简称HKEx) 主要业务是拥有及经营香港唯一的 股票交易所与期货交易所,以及其 有关的结算所 目前香港交易所是唯一经营香港股 市的机构,在未得财政司司长同意 下,任何个人或机构不得持有港交 所超过5%的股份。
巴黎交易所
(1)经纪人公会,由法国7家交易所的经纪 人组成,属私人机构; (2)交易所业务委员会,1967年成立,系 国家机构,主席由部长理事会任命,另加国 库司的一个成员作为政府特派员参加该委员 会。其职责是对有关重大问题(如建立或撤 销交易所、修改现行法律章程)提出意见和 建议,对一些技术DAQ), 其英文全称是“National Association of Securities Dealers Automated Quotation”, 由全美证券交易商协会(NASD) 创立并负责管理。 1971年在华盛顿建立的全球第一个 电子交易市场
东京交易所
东京证券交易所(日文:东京证券 取引所;英文:Tokyo Stock Exchange)是日本的证券交易所 之一,简称「东证」(东证),总 部位于东京都中央区日本桥兜町。 其事业体分为「株式会社东京证券 交易所」及「东京证券交易所自主 规制法人」等两个法人。
东京交易所
东京证券交易所发展的历史虽然不 长,但却是世界上最大的证券交易 中心之一。 东京证券交易所与大阪证券交易所、 名古屋证券交易所并列为日本三大 证券交易所,其市场规模位居世界 前三大,同时也是日本最重要的经 济中枢。仅次于纽约证券交易所的 世界第二大证券市场。
新加坡交易所
新加坡交易所证券商品包括: 股票与股票期权 凭单与备兑凭单 债券与抵押债券
新加坡交易所上市要求:
最低公众持股数量和业务记录 最低市值 盈利要求
上市企业类型
采用会计准则 公司注册和业务地点 公司经营业务信息披露规定 其他因素
深圳证券交易所(简称“深交 所”)成立于1990年12月1日。 于1991年7月3日正式营业
伦敦交易所
1773年,英国的第一家证券交易所在伦敦柴 思胡同的乔纳森咖啡馆成立。 1802年,交易所获得英国政府正式批准。 最初主要交易政府债券,之后公司债券和矿 山,运河股票陆续上市交易。此后,在英国 其他地方也出现广大证券交易所,高峰时期 达30 余家,1967年,英国各地交易所组成 了7个区域性的证券交易所,1973年,伦敦 证券交易所与设在英国格拉斯哥、利物浦、 曼彻斯特、伯明翰和都柏林等地的交易所合 并成大不列颠及爱尔兰证券交易所
最早的股票交易所---荷兰阿姆斯特丹证券交易所
创立于荷兰帝国时代的1609年,是世界上 最古老的证券交易所,位于阿姆斯特丹市 的内达姆广场附近。 阿姆斯特丹证券交易所(Amsterdam Stock Exchange,AEX) 于1609年在荷兰 阿姆斯特丹诞生,成为世界历史上第一个 股票交易所。阿姆斯特丹银行也是在这一 年诞生,大约比英国银行早一百年。 阿姆斯特丹证交所是一个以金融股票为主 的证券市场,而且外国股票占有相当高的 比例。 2000年9月22日,阿姆斯特丹交易所与巴 黎交易所以及布鲁塞尔交易所正式宣布合 并,形成全球第一个跨国境、单一货币的 股票和衍生泛欧交易所。
荷兰阿姆斯特丹证券交易所
第一只可上市交易股份公司是荷兰的东印度联合公司。 1602年荷兰联合东印度公司成立,这是世界上第一个联 合股份公司。 荷兰人是现代商品经济制度的创造者,他们将银行、证券 交易所、信用以及有限责任公司有机地统一成一个相互贯 通的金融和商业体系。 荷兰人很早就认识到股票市 场的作用主要有: (1)募集生产资金; (2)优化 资源配置; (3)吸引公众参加民众管理,促进国有企业 改革; (4)将长期风险短期化,集中风险分散化,有利 于将全国人民分散的短期资金集合成集中的,长期巨额资 金。
伦敦交易所
伦敦证券交易所(英语:London Stock Exchange,缩写:LSE, 简称“伦敦证交所”)是世界四大 证券交易所之一。作为世界上最国 际化的金融中心,伦敦不仅是欧洲 债券及外汇交易领域的全球领先者, 还受理超过三分之二的国际股票承 销业务。伦敦的规模与位置,意味 着它为世界各地的公司及投资者提 供了一个通往欧洲的理想门户。在 保持伦敦的领先地位方面,伦敦证 券交易所扮演着中心角色。伦敦证 交所运作世界上国际最强的股票市 场,其外国股票的交易超过其它任 何证交所。
上海证券交易所
上海证券交易所简称上证所 (Shanghai Stock Exchange), 是中国大陆两所证券交易所之一 位于上海浦东新区。 上海证券交易所创立于1990年11 月26日,同年12月19日开始正式 营业。
一大批国民经济支柱企业、重点企 业、基础行业企业和高新科技企业 通过上市,既筹集了发展资金,又 转换了经营机制。
巴黎证券交易所在世界各大交易所中,次于 纽约、东京和伦敦,名列第四。
法兰克福交易所
法兰克福证券交易所(亦称:德意 志证券交易所 英文:Frankfurt Stock Exchange 缩写 :FWB 简称:法兰克福证交所 ) 是世界四大证券交易所之一。也是 德国最大的证券交易所。 法兰克福证券交易所是由德国证券 交易所拥有及营运。
上海证券交易所
上海证券交易所是国际证监会组 织、亚洲暨大洋洲交易所联合会、 世界交易所联合会的成员。经过 多年的持续发展,上海证券市场 已成为中国内地首屈一指的市场, 上市公司数、上市股票数、市价 总值、流通市值、证券成交总额、 股票成交金额和国债成交金额等 各项指标均居首位。
2006年9月11日,港交所成为恒生 指数成份股。
香港证券交易所
作为一个成熟的国际化市场,香港 交易所衍生产品交易较为活跃,产 品品种齐全,可满足投资者交易、 对冲、套期保值等各项需求 香港目前有期货及期权产品四类。 (1)股市指数产品系列。 (2)股票类产品。
(3)利率产品。
纳斯达克证券交易所
。 信息和服务业的兴起催生了纳斯达克。纳 斯达克始建于1971年,是一个完全采用电 子交易、为新兴产业提供竞争舞台、自我 监管、面向全球的股票市场。纳斯达克是 全美也是世界最大的股票电子交易市场。 纳斯达克(NASDAQ)股票市场是世界上 主要的股票市场中成长速度最快的市场, 而且它是首家电子化的股票市场。每天在 美国市场上换手的股票中有超过半数的交 易在纳斯达克上进行的,将近有5400家公 司的证券在这个市场上挂牌
(4)外汇产品。
新加坡交易所
新加坡交易所(Singapore Exchange,SGX)是亚太地区首 家集证券及金融衍生产品交易於一 体的企业股份制化交易所。 新加坡交易所的前身为新加坡证券 交易所 新加坡证券交易所成立于1973年5 月24日 1999年12月与新加坡国际金融交 易所合并成立了新加坡交易所。 2000年11月23日,新加坡交易所 (SGX)挂牌上市 新加坡交易所(SGX)是继1998 年澳大利亚证券交易所和2000年6 月香港联交所上市后,亚太地区第 三家上市的交易所
世界上最有名的证券交易所―纽约证券交易所
英语New York Stock Exchange,简称NYSE。
总部位于美国纽约 州纽约市百老汇大 街18号,在华尔街 的拐角南侧。
纽约证券交易所

2005年在纽约证券交易所上市 的公司资本总市值达到了万亿 美元,甚至高于美国的国民生 产总值。能够在纽约证券交易 所上市的公司代表着规模、实 力、赢利能力和投资价值。 2006年6月1日,纽约证券交易 所宣布与泛欧证券交易所合并 组成纽约证交所-泛欧证交所 公司(NYSE Euronext)。
巴黎交易所
巴黎证券交易所(Paris Bourse/Paris Stock Exchange) 是法国最大的证券交易所。 1724年正式建立,其经纪人由法国 财政经济部指定。 巴黎证券交易所内的证券价格由供 求关系决定,官方牌价由交易所业 务委员会听取经纪人同业公会的意 见后公布。法国从1961年开始,所 有交易所实行“单一价格”。巴黎 证券交易所发行全国性、国际性和 外国证券,7家外省交易所经营地 区证券买卖、并划分了各自的管辖 区,但有时一种证券也同时在几个 交易所买卖,标价统一。
深圳证券交易所
深圳证券交易所位于深圳罗湖区, 地王大厦斜对面 为证券集中交易提供场所和设施, 组织和监督证券交易,实行自律 管理的法人,由中国证监会直接 监督管理。
深圳证券交易所
主要职能包括:提供证券交易的场 所和设施;制定本所业务规则;接 受上市申请、安排证券上市;组织、 监督证券交易;对会员和上市公司 进行监管;管理和公布市场信息; 中国证监会许可的其他职能。 作为中国大陆两大证券交易所之一, 深交所与中国证券市场共同成长。
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