管理练习题(一)

证券法练习题（一）一、单项选择题1天利会计师事务所为中土上市公司股票发行出具了审计报告。

按照我国法律规定，天利会计师事务所能买卖中土上市公司股票的时间为（）A．该股票承销期满后B．该股票承销期满3个月以后C．该股票承销期满6个月以后、D．该股票承销期满1年以后2．根据中国证监会《股票发行核准程序和股票发行上市辅导工作暂行办法》，凡是首次公开发行股票的公司，都必须聘请一家有主承销商资格的证券公司作为辅导机构，辅导期至少（）A．3个月B．6个月C．9个月D．1年3. 股票基金种类很多，其中由信誉好、业绩稳定的多家大公司股票组成的是（）A．收益基金B．成长基金C．绩优股基金D．风险股基金4下列关于证券公司的表述中，哪一项是错误的（）A、证券公司是以盈利为目的的企业法人B、证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司C、证券公司可以设立分支机构D、证券公司不能进入证券的发行市场5、下列关于证券交易的表述中，何者为正确（）A、党政机关的工作人员不得买卖股票B、为股票发行出具法律意见书的律师事务所和律师不得买卖该种股票C、证券的集中竞价交易应当实行时间优先、价格优先的原则D、证券投资咨询机构的从业人员不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票6下列人员中，哪一位是我国《证券法》规定的禁止持有、买卖股票的人员（）A、王某，原为某证券公司派驻交易所的出市代表，现已退休B、郭某，是某投资咨询机构的一般工作人员C、马某，刚刚考上公务员，将于9月10日到证监会报到，现在原单位教书D、高某，是证券登记结算机构的从业人员7向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销( ) A．3000万元B．4000万元C．5000万元D．6000万元8股票发行采取溢价发行的，其发行价格如何确定( )A．由国务院证券监督管理机构确定B．由股东大会确定，报国务院证券监督管理机构核准C．由发行人和承销的证券公司协商确定D．由董事会决定，股东大会批准，再报国务院证券监督管理机构核准9证券交易所在下列哪种情况下，可以采取技术性停牌的措施( )A．因突发性事件而影响证券交易的正常进行时B．因不可抗力的突发性事件C．当知悉证券交易内幕信息的知情人员买卖股票时D．为维护证券交易的正常秩序10公开发行证券，必须符合法定条件，并经以下哪个部门核准或审批( ) A．国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门B．工商行政管理部门C．中国人民银行D．中国工商银行11以下各项中，哪一项是根据股东享有的权利作出的分类( )A．面额股票和无面额股票B．记名股票和无记名股票C．a种股票、b种股票和h种股票D．普通股和优先股12某甲将一笔钱交给某乙，欲购买乙拥有的一家上市公司的股票，甲乙之间的股票交易的法律效力是( )A．无效B．有效C．部分有效D．法无明文规定13某日，一上市公司突发火灾，证券交易所暂时无法查清事实，认为有可能影响该证券的秩序，证交所应当采取的措施有：A．决定临时停市，并及时向国务院证券监督管理机构报告；B．决定临时停市，但不必向国务院证券监督管理机构报告；C．决定采取技术性停牌，并及时向国务院证券监督管理机构报告；D．决定采取技术性停牌，但不必向国务院证券监督管理机构报告。

14股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行的股票数量的（），为发行失败。

A、30%B、40%C、60%D、70%15下列关于证券登记结算公司说法错误的是（）A 是法人B 以营利为目的C 设立须经国务院证券监督管理部门批准D 为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务16、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的（）A 向不特定对象发行证券，属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券17证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）A证券代销B证券包销C证券经销18依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的（）A依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易B证券交易必须采用无纸化交易方式C证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易D证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动19申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A 国务院证券监督管理机构B 证券交易所C 国务院授权的部门D省级人民政府20依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定（）A 上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的B 上市公司最近二年连续亏损的C 公司解散或者被宣告破产的D 公司有重大违法行为的21以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的（）A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件B公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的C公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利D公司解散或者被宣告破产22公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。

以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是（）A公司有重大违法行为B公司最近三年连续亏损C公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件D公司债券所募集资金不按照核准的用途使用23．下列各项中，（）不属于证券市场上的证券发行人。

A．政府B．个体工商户C．金融机构D．股份有限公司24根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式（）A．拍卖B．公开竞价C．集中交易D．公开的集中竞价交易25王某系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（）A、王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动；B、王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票；C、王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让；D、王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了。

二、案例分析（一）某股份有限公司(下称公司)于2006年6月在上海证券交易所上市。

2007年以来，公司发生了下列事项：(1)2007年5月，董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出；2008年3月，董事钱某将所持公司股份10万股中的25，000股卖出；董事孙某因出国定居，于2007年7月辞去董事职务，并于2008年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。

(2)监事李某于2007年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票，并于2007年9月10日以均价每股l6元价格将上述股票全部卖出。

(3)2007年5月12日，公司发布年度报告。

为该公司年报出具审计报告的注册会计师周某于同年5月20日购买该公司股票l万股。

(4)公司股东大会于2007年5月8日通过决议，由公司收购本公司股票900万股，即公司已发行股份总额的3％，用于奖励本公司职工。

根据本题所述内容，分别回答下列问题：(1)赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定?并分别说明理由。

(2)李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。

(3)周某买入公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。

(4)公司收购用于奖励职工的本公司股票数额是否符合法律规定?并说明理由。

（二）17岁的中学生张某对股票非常感兴趣，感觉炒股赚钱很快。

2004年8月，他想亲自试一把，便偷偷将家中的存款提出8800元，在某证券交易所建立了股东账户。

没想到几次交易后，张某不但分文未赚，反将8800元的本钱赔光。

此事被其父母得知后，要求证券交易所赔偿。

证券交易所表示，股票买卖，有赔有赚，不能赔偿。

张某的父母遂向法院起诉应该如何处理本案？出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。

然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。

诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。

宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。

若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。

侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。

将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。

亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。

先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。

侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。

臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。

先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。

后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。

先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。

受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。

今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。

此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。

至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。

愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。

若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。

臣不胜受恩感激。

今当远离，临表涕零，不知所言。