2011年证券从业资格考试报名时间最新考试试题库(完整版)
1、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。 A．规范运作 B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露 2、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（ ）。 A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 3、发行人应当就（ ）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市 B．上市公司发行新股、可转换公司债券 C．股票在二级市场上进行转让 D．中国证监会认定的其他情形 4、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 5、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。 A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．解释期货交易的方式、流程及风险 C．作获利保证、共担风险等承诺 D．作虚假宣传 6、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（ ）。 A．向投资人承诺证券、期货投资收益 B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．代理投资人从事证券、期货买卖 7、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（ ）。 A．委托记录 B．交易记录 C．证券和资金余额 D．证券经纪人的姓名 8、（ ）应当对月度报告签署确认意见。 A．董事 B．高级管理人员 C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人 9、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。 A．委托代理关系 B．代理期间 C．执业地域范围 D．代理权限 10、证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 A．电话 B．网上查询 C．书面查询 D．在营业场所公示 11、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（ ）。 A．上市公司价值分析报告 B．行业研究报告 C．投资策略报告 D．投资风险报告 12、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C．《中华人民共和国公司法》 D．《证券交易管理条例》 13、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（ ）。 A．国家对证券市场的管理制度 B．股东的合法权益 C．债权人的合法权益 D．公众的合法权益 14、证券市场的监管机构包括（ ）。 A．国务院证券监督管理机构 B．证券投资者保护基金公司 C．证券登记结算公司 D．行业协会 15、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 16、证券经纪业务的特点有（ ）。 A．业务对象的专一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性 17、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（ ）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险 18、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。 A．经营证券经纪业务已满2年 B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 19、融资融券业务客户的选择标准包括（ ）。 A．工作状况 B．账户状态 C．信誉状况 D．关联关系 20、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。 A．融券专用证券账户 B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．信用交易资金交收账户 21、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ）。 A．有效性 B．合法性 C．及时性 D．真实性 22、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。 A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比 23、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（ ）。 A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 B．进入证券公司的营业场所检查 C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料 24、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（ ）。 A．公司和行业的研究报告 B．上市公司的详细资料 C．有关股票市场变动态势的商情报告 D．经济前景的预测分析和展望研究 25、股份有限公司的董事会成员可以是（ ）人。 A．5 B．15 C．20 D．25 26、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。 A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息 D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告 27、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。 A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．评估与控制体系 D．操作流程和风险识别 28、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。 A．准确 B．客观 C．完整 D．公平 29、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（ ）。 A．融资融券业务资格申请书 B．股东会关于经营融资融券业务的决议 C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件 30、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（ ）。 A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B．配合查处违法行为有立功表现的 C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的 31、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（ ）。 A．责令停止承销或者代理买卖 B．没收违法所得 C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 32、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（ ）。 A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的 B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的 C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的 D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的 33、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（ ）。 A．没收业务收入 B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 34、股份有限公司的董事会成员可以是（ ）人。 A．5 B．15 C．20 D．25 35、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。 A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 B．证券公司的控股股东 C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 D．证券公司的董事 36、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。 A．董事 B．高级管理人员 C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人 37、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。 A．提供虚假、误导性信息 B．采取正当竞争手段开展业务 C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动 38、基金监督机构包括（ ）。 A．中国证监会 B．商业银行 C．证券公司 D．证券投资咨询机构 39、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。 A．代理投资人从事证券、期货买卖 B．向投资人承诺证券、期货投资收益 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 40、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（ ）。
2011年证券从业人员资格考试必看题库之历年真题及答案解析1《证券市场基础知识》
一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分）1.下列不属于证券中介机构的是（）。
A．会计师事务所B．律师事务所C．证券业协会D．证券信用评级机构C2.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（）。
A．期值B．现值C．票面价值D．价格B3.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A．20%B．25%C．30%D．40%B4.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券B5.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（）。
A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品A6.证券公司在性质上是一种（）。
A．证券监督机构B．证券市场中介机构C．自律性组织D．证券发行人B证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构。
7.债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（）。
A．以价格为标的的荷兰式招标B．以价格为标的的美式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标D．以收益率为标的的美式招标A掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。
B选项的含义是：以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。
8.封闭式基金单位的交易方式是（）。
A．赎回B．证交所上市C．柜台交易D．场外交易B9.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括（）。
A．股票数量B．股票编号B．股票发行日期D．各股东所持股份数D10.1993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。
2011年十一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》试题及答案.
1、有价证券具有(的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性2、不得进入证券交易所交易的证券商是(。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商3、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的(1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值4、证券必须同时具备的两个最基本特征是(。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征5、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为(。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心6、债券是由(出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者7、有价证券具有(的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性8、证券专营机构在美国称(。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商9、美国、日本、中国证券经营机构的类型为(。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型10、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券11、金融机构发行金融债券使得其资金来源(。
1.减少2.增加3.不变4.都不是12、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股, 8000万股和5000万股。
某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.6913、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。
2011年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试真题(3)
2011年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试真题（3）一、单项选择题41．只能在期权到期日执行的期权属于（）。
A．看跌期权B．欧式期权C．看涨期权D．美式期权42．无记名股票与记名股票的差别在于（）。
A．股东权利B．股票记载方式C．转让方式D．安全性43．股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。
A．市盈率B．市净率C．现值D．必要收益率44．根据我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。
A．5亿元B．3亿元C．2亿元D．1亿元45．社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例（）。
A．不高于50%B．不低于50%C．不低于40%D．不低于10%46．按证券所代表的权利性质分类，下列不属于有价证券的是（）。
A．债券B．凭证证券C．股票D．商业本票47．下列有关红筹股的表述，错误的是（）。
A．红筹股不属于外资股B．红筹股在中国境内注册C．红筹股大部分股东权益来自中国内地D．红筹股在香港上市但主要业务在中国内地48．20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（）。
A．短期债券B．实物债券C．凭证式债券D．记账式债券49．我国股份有限公司的股东大会由（）组成。
A．全体股东B．全体职工C．全体董事D．全体监事50．贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。
A．不规定利率B．规定利率C．标明折价D．不标明折价51．下列关于利率风险的描述，错误的是（）。
A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B．利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险C．债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D．一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小52．下列关于外资股的说法，错误的是（）。
A．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付D．红筹股不属于外资股53．下列有关保险公司次级定期债务的表述，错误的是（）。
2011证券从业资格考试《基础知识》试题-精品
2011证券从业资格考试《基础知识》试题一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
)1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。
A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会标准答案： c解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。
2、证券市场是指( )。
A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场标准答案： b解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。
3、证券公司直接为投资者开立( )。
A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户标准答案： d4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。
A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度标准答案： c解析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。
期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。
客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。
A.不变B.不确定C.下跌D.上涨标准答案： c解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。
市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。
6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。
A.议价方式B.连续报价C.集合竞价D.公开竞价标准答案： c7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。
A.500B.100C.300D.200标准答案： b解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。
2011年6月证券从业资格考试证券投资分析真题
2011年6月证券从业资格考试投资分析试题一、单项选择题1．（ ）是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大小在分配方面制定的原则和方针。
A．收入政策B．财政政策C．货币政策D．利率政策提示：收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大小在分配方面制定的原则和方针。
2．标准行业分类法把国民经济分为（ ）个门类。
A．6B．8C．10D．12提示：标准行业分类法把国民经济分为10个门类。
3．电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的（ ）。
A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期提示：电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的成长期。
4．（ ）是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基础。
A．会计政策B．会计估计C．或有事项D．资产负债表日后事项提示：会计政策是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基础。
5．（ ）反映自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的事项。
A．会计政策B．会计估计C．或有事项D．资产负债表日后事项提示：资产负债表日后事项反映自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的事项。
6．（ ）假设是从人的心理因素方面考虑的。
A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．历史不会重演提示：历史会重演的假设是从人的心理因素方面考虑的。
7．以下说法中，错误的是（ ）。
A．旗形出现之前，一般应有一个旗杆，这是由于价格做直线运动形成的B．旗形持续的时间不能太长，时间一长，保持原来趋势的能力将下降C．旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大，在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少D．旗形形成之前至被突破之后，成交量应从左到右，逐渐变大，否则，形态不能完成提示：正确的说法是：旗形出现之前，一般应有一个旗杆，这是由于价格做直线运动形成的；旗形持续的时间不能太长，时间一长，保持原来趋势的能力将下降；旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大，在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少。
【证券从业资格考试】-2011年11月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析
没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以（
罚款。
A 1 倍以上 5 倍以下
B 3 万元以上 30 万元以下
C 30 万元以上 60 万元以下
D 1 万元以上 10 万元以下
22．召开股东大会的上市公司要提前（
天刊登公告。
A 10
B 15
C 20
D 30
23．证券公司客户的交易结算资金应当存放在（
B AA 类
C AAA 类
D AAA＋类
32．上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（
进行。
A．证券交易所交易系统
B．交易清算系统
C．证券公司
D．互联网
33．全国银行间债券市场回购交易单位为（
A．元
B．百元
C．千元
D．万元
34．对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（
A．防止证券商的信用风险
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%
C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 10%
D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 20%
12．证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（
个月内 使集合资产管理计划的
投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A6
B2
C1
C．知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
39．按（
不同 可以把权证分为认购权证和认沽权证。
A．发行人
B．持有人行权的时间
C．买卖的标的股票来源
D．持有人权利的性质
40．进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（
协商设定保证金或保证券。
2011年6月份证券业从业资格考试《证券交易》真题-中大网校
2011年6月份证券业从业资格考试《证券交易》真题总分：100分及格：60分考试时间：120分单项选择题(每题0．5分，共30分)(1)根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A. 委托时效限制B. 委托价格限制C. 委托订单的数量D. 买卖证券的方向(2)证券交易竞价原则是（）。
A. 价格优先，时间优先B. 价格优先，客户优先C. 价格优先，数量优先D. 时间优先，数量优先(3)（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A. 拍卖竞价B. 集合竞价C. 招标竞价D. 连续竞价(4)证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。
A. 经营权限B. 席位资格C. 交易资格D. 基金账户(5)上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。
A. 10美元B. 5美元C. 1美元D. 2美元(6)上海证券交易所于（）正式开业。
A. 1990年12月B. 1990年11月C. 1991年2月D. 1991年7月(7)电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。
A. 委托人B. 密码C. 营业部D. 受托人(8)证券指数的编制遵循（）原则。
A. 公平竞争B. 公开透明C. 公开、公平、公正D. 客户优先(9)上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。
A. T+1B. TC. T+2D. T+3(10)证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。
A. C股B. A股C. 基金D. B股(11)证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A. 1B. 2C. 3D. 4(12)从内容上看，认股权证的性质是（）。
A. 债券B. 交易C. 期权D. 收益(13)信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。
A. 订金B. 押金C. 保证金D. 定金(14)证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（）分钟以上中断的情形。
A. 10B. 8C. 5D. 2(15)投资者要求开办网上委托，需向（）提交申请。
2011年证券从业资格考试证券交易概述精选习题集
2011年证券从业资格考试证券交易概述精选习题集D2011年3月证券从业资格考试《证券交易》部分真题作者：Securities 文章来源：证券从业资格考试网点击数： 1217 更新时间：2011-3-292011年3月6日10:30证券交易160题部分真题版1 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（ C ）的凭证。
A. 现金股利和股票股利B. 投票权和表决权C. 权益D. 投资回报2 上海证券交易所于（ A ）正式开业。
A. 1990年12月B. 1990年11月C. 1991年2月D. 1991年7月3 按照（ B ）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A. 交易规模B. 交易对象C. 交易性质D. 交易场所4 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（ B ）。
A. 以资产净值确定B. 在资产净值的基础上加一定的手续费确定C. 以资产总值确定D. 在资产总值的基础上加一定的手续费确定5 权证从内容上看具有（ D ）的性质。
A. 股权B. 债权C. 存托D. 期权6 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（ C ）信用而进行的交易。
A. 证券登记结算公司B. 证券交易所C. 证券经纪商D. 投资者保护基金7 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（ A ）。
A. 国债B. B股C. 可转换债券D. A股8 （ C ）不是场外交易市场。
A. 银行间债券市场B. 债券柜台市场C. 证券交易所D. 店头市场9 在场外交易市场，金融机构的柜台是（ C ）。
A. 交易的组织者B. 交易的直接参与者C. 既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D. 交易的监管者10 中国证券登记结算有限责任公司是（ B ）的法人。
A. 风险自负的营利性B. 不以营利为目的C. 由证券交易所管理D. 经财政部批准设立2011证券从业资格考试证券交易考前押题试卷(24)作者：Securities 文章来源：证券从业资格考试网点击数： 2521 更新时间：2011-5-1891.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
2011年6月份证券业从业资格考试
2011年6月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
) 1．根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。
A．严格保荐制度B．弹性保荐制度C．终身保荐制度D．规范保荐制度2．招股说明书应至少披露发行人向（）供应商(合计)的采购额占当期年度采购总额的百分比。
A．前五名B．前三名C．前十名D．最大3．资产评估报告的有效期为（）起的一年。
A．评估基准日B．评估报告出具日C．评估工作开始日D．评估报告生效日4．应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（）。
A．发行人律师B．全体董事C．发行人D．全体监事5．公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。
A．编报规则B．内容与格式准则C．规范问答D．信息披露原则6．股份有限公司的监事会成员不得少于（），其中职工代表比例最低为（）。
A．3人；1/3B．3人；1/2C．5人；1/3D．5人；1/27．在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出申请。
A．12B．6C．24D．38．询价对象在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
A．4B．3C．2D．19．股份有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违法行为。
A．3年B．2年C．4年D．1年10．根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合会计指标要求（）。
A．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元B．最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元C．最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元D．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元11．按融资过程中资金来源的不同方式，把公司融资方式分为（）。
证券从业考试_证券投资基金真题2011年6月_真题-无答案
证券从业考试证券投资基金真题2011年6月(总分100,考试时间120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1. 基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。
A. 基金代销机构B. 基金管理人C. 基金托管人D. 基金份额持有人2. 持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为（）类型。
A. 综合式B. 平衡式C. 垂直式D. 水平式3. 投资者提交基金认购申请后，一般最早可于（）日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A. T+3B. T+1C. TD. T+24. 公司型基金与契约型基金的区别是（）。
A. 规模大小B. 是否上市C. 资金是否公募D. 是否具有独立法人资格5. 信息管理平台应用系统支持系统的规范不包括（）。
A. 涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存15年B. 敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密C. 系统数据应当按月备份D. 系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案6. 契约型基金运作关系中，处于核心地位的是（）。
A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金监管机构D. 基金持有人7. 基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的（），应归入基金财产。
A. 25%B. 30%C. 20%D. 10%8. 开放式基金首次募集，期限为该基金发售之13起（）内。
A. 4个月B. 3个月C. 2个月D. 1个月9. 基金管理公司投资决策的一般程序是（）。
A. 公司研究发展部提出研究报告、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议B. 投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议C. 基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告D. 风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案10. 基金资产估值需考虑的因素不包括（）。