第十三讲 关于犯罪和惩罚的经济理论(法与经济学-厦大,谢瑞平)分析
法经济学的基础理论与分析方法共20页
❖ 第一定理：如果市场交易成本为零，不管权利初始安排如 何，当事人之间的谈判都会产生资源配置效率最大化的安排；
❖ 第二定理：在交易成本大于零的世界中，不同的权利界定， 会带来不同效率的资源配置结果；
第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.2 法律的“市场”类比与目标
2020/5/14
5.2.1 法律的“市场”类比 ❖ 所谓的“法律的市场类比”就是把法律类比成一
种价格体系，认为法律给出了各种行为的“法律定 价”。 ❖ 通过这个类比，就能够使用经济学中关于理性选 择及其影响因素的理论模型对“法律市场体系”中的 决策进行分析、判断。 ❖ 实际上认为法律规则下的行为选择与市场行为具 有相同的性质是法经济学主要的理论创新和基本的理 论支柱之一。
制度竞争就是实现同一目的的不同制度之间的竞 争。制度选择就是要在这些相互竞争的制度之间进 行选择。竞争的结果取决于各自的交易成本，选择 的标准也是各个制度具有的交易成本的大小。
4. 制度与经济发展之间的关系 当交易成本为正时，资源配置状态就决定了资源
使用效率，那么要提升资源使用效率，就要从资源 的配置状态——权利的分配开始。
配置结果与权利不同的初始安排无关。 按照表述中是否全部包含了这两个命题，可以将表述分为
“强科斯定理”和“弱科斯定理”。既包括有效性命题又 包括无关性命题的为强科斯定理，只包括有效性命题的为 弱科斯定理。 ❖ 农场主和牧场主的例子
第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.1 科斯的贡献与现代法经济学大门的开启
法经济学的基础理论与分析方法
法经济学 第5章
主要内容
2020/5/14
❖ 5.1 科斯的贡献与现代法经济学大门的开启 ❖ 5.2 法律的“市场”类比与目标 ❖ 5.3 法经济学分析方法 ❖ 5.4 法律的三个分析范式
第十讲 关于侵权法的经济理论(法与经济学-厦大,谢瑞平)
2
８.1 定义侵权法
基本 内容
８.２侵权责任的经济理论
3
８.1 定义 侵权 法
8.1.1侵权法的经济本质
8.1.2关于侵权的传统理论
4
8.1.1侵权法的经济本质
合同法关注于那些能以相对低的交 易成本达成私人协议的人之间的相 互关系，而侵权法为达成私人协议 付出相对高的交易成本的人之间的 相互关系。 侵权责任的经济目的是促使施害人 将这些成本内部化。 侵权法的经济学本质便是，以侵权 责任来将由高昂的交易谈判成本所 导致的外部效应内部化。
法和经济学 Law and Economics
第十讲
关于侵权法的经济理论
案例: 例1：布劳格斯的鼻子被打伤。 例２：猎手被同伴打瞎眼睛。 例３：汽车燃料添加剂损伤引 擎。
引子
例１说明了一种“蓄意的侵权 行为”。 例２非蓄意的侵权行为。 例３的损害更为复杂，双方参 与了商业交易。
17
8.2.6 行为 水平
伤害成本的最终承担者会内部 化由他（或她）的行为——较 多的预防和较少的行为数量， 降低事故发生的概率或强度而 产生的任何收益。
18
案例：美利坚合众国诉卡罗尔拖轮公司
8.2.7 确定 法定 标准： 亨德 法则
边际亨德法则：
i p ' A 施害人是有疏忽责任的
x ~ x
*
在
x * 处中断的预期成本
15
8.2.4 在疏 忽责 任原 则下 的 预防 激励 机制
结论： 完全赔偿条件的疏忽责任原则 在法律标准等于有效预防水平 的情况下，给予施害人有效的 预防激励机制。
犯罪及其相关制度的法经济学分析
论文分类号F069.9单位代码10183密级公开研究生学号2002212023吉林大学硕士学位论文犯罪及其相关制度的法经济学分析Law and Economics Analysis of the Crime and Relevant Institutions作者姓名: 于贺嘉专业：西方经济学导师姓名纪玉山教授及职称学位类别：经济学硕士论文起止年月：2004 年5 月至2005 年4 月吉林大学硕士学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的硕士学位论文，是本人在指导教师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。
除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。
对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。
本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。
学位论文作者签名：日期：年月日《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》投稿声明研究生院：本人同意《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》出版章程的内容，愿意将本人的学位论文委托研究生院向中国学术期刊（光盘版）电子杂志社的《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》投稿，希望《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》给予出版，并同意在《中国博硕士学位论文评价数据库》和CNKI系列数据库中使用，同意按章程规定享受相关权益。
论文级别：■硕士□博士学科专业：西方经济学论文题目：犯罪及其相关制度的法经济学分析作者签名：指导教师签名：年月日作者联系地址（邮编）：吉林大学前卫南区南苑五舍C区338（130012）作者联系电话：138****1406作者姓名于贺嘉论文分类号F069.9保密级别公开研究生学号 2002212023 学位类别经济学授予学位单位吉林大学专业名称西方经济学培养单位（院、所、中心）经济学院研究方向发展经济学学习时间2002年 9 月至2005年7月论文中文题目犯罪及其相关制度的法经济学分析论文英文题目Law and Economics Analysis of the Crime and Relevant Institutions关键词(3-8个) 法经济学、刑事制裁、犯罪惩罚、犯罪预防姓名纪玉山职称教授导师情况学历学位博士工作单位吉林大学经济学院论文提交日期 2005年4月29日答辩日期2005年6月15日是否基金资助项目是 / 否基金类别及编号如已经出版，请填写以下内容出版地（城市名、省名）出版者（机构）名称出版日期出版者地址（包括邮编）内容提要自1949年至80年代，中国是治理犯罪富有成效的国家，一向以青少年犯罪率低和改造罪犯成功率高而自豪。
第二十三章 经济学与其他学科的相互渗透和影响 经济学说史课件
公共物品和公共选择
• 公共选择实质上是人们在政治领域中从事的公共物 品的交易活动；可以说，公共选择从根本上说是由 公共物品的需求决定的；其深层原因在于：1）公 共物品的非分割性要求有集体行动；2）公共物品 具备的非竞争性和非排他性决定了人们都不愿生产 公共物品或为使用它而付费，而是期待对它的免费 使用。
公共选择学派的形成及其思想渊源
• 1962年，詹姆斯·M·布坎南和戈登·塔洛克共同发表了 《同意的计算》，为现代的公共选择理论奠定了强有力的 基础；1963年，他们两人组织了“公共选择学会”，宣扬 经济自由和“新政治经济学”；由于来自校方的干涉和压 力，布坎南被迫出走，于1969年重返弗吉尼亚大学，创建 “公共选择研究中心”，出版《公共选择》杂志；1986年 布坎南作为公共选择学派的主要代表人物获得诺贝尔经济 学奖
• 公共选择学派把经济人本性作为政治行为和过程分析的基础， 把政治过程纳入统一的经济分析体系；指出政府行为与私人 经济行为都是经济活动中的选择，后者是私人选择，前者是 公共选择；市场与政治的区别并不在于当事人的行为动机与 活动特点，而仅在于约束个人行为的外部环境不同，一个是 市场，一个是政治
• 公共选择，即政治的经济理论，就是将经济学的思考方式应 用于政治学之中；公共选择的主题就是政治科学的主题，即 国家理论、投票规则、投票者行为、党派政治学等等
经济学说史
第二十三章 经济学与其他学科的相互渗 透和影响
犯罪与惩罚经济学
• 贝克尔认为，包括罪犯在内的一切人都是理性，一 些人之所以参与违法行为，不在于他们的基本动机 与别人有什么差别，而在于他们根据个人利益计算 的（预期）收益与成本（货币的与非货币的）之间 存在差异
贝克尔：犯罪和刑罚的经济分析
犯罪与惩罚：经济分析法（Crime and Punishment: An Economic Approach）加里.S.贝克尔（Gary S. Becker）一、自上个世纪初始，西方国家立法规模急速扩大，以至颠覆了于整个19世纪占据主导地位的一个理念，即“法律消极干预”原则。
政府不再仅仅保护那些遭遇谋杀、强奸或盗窃侵害的人身及财产利益，而是将规制的力量渗透到更多社会领域中，如反对歧视、处罚商业共谋、惩治交通违规、……等等。
法律涉足的领域数量大、范围广。
从各个方面影响个人生活，而无论其社会背景、教育程度、年龄、种族等。
另外，违法者被发现并定罪的概率及处罚的性质和程度也是因人而异、因事而异的。
然而，纵然存在种种差异，实践中所有的立法仍共享了某些共同的特质，它们构成了本文关注的主题。
二、基础分析1、犯罪成本为了尽可能的避免创造新的术语，我们于此处使用“犯罪”一词，但以下分析仍旨在足够一般化以涵盖所有的“违法行为”：不仅包括那些常常为媒体大篇幅报道的重罪行为，如谋杀、抢劫、暴力袭击等，同时还将包括诸如逃税、“白领犯罪”、交通违规等一系列轻微犯罪行为。
尽管几乎被所有经济学家所忽视，从广义上讲，犯罪行为仍不失为一项十分具有经济学意义的活动或曰“行业”。
近日，“美国总统公正司法委员会”（下称“委员会”）收集并发布的一系列相关数据表明：1965年，联邦、州及各级地方政府用于警察、刑事法庭及律师和校正机制方面的公共支出总额达40亿余美元；同时个人用于防止入室行窃警报设施、保安、律师以及其他形式的自我保护措施方面的私人支出总额约为20亿美元。
无疑，以上两项支出，尤其后者，都严重被低估了——在具体的部门法，如公平雇佣法，的实施过程中的公共支出没有被计算在内，同时大量的个人预防犯罪支出，从移居郊外到打的出行等等，也被忽略了。
此外，委员会估算出种种不法消费，如毒品、卖淫、赌博等，带来的总收益多达80余亿美元。
财产型犯罪，如诈骗、故意毁坏财物、盗窃等，造成的损失达40亿美元，同时人身型犯罪，如谋杀、暴力袭击等，造成的间接财产损失达30亿美元。
第十二讲 关于司法程序的经济理论(法与经济学-厦大,谢瑞平)
7
10.1. 2赔 偿金: 决定 诉讼
提起诉讼的三个直接原因：
1.引发争端的伤害 2.提起诉讼的成本 3.诉讼的预期价值
8
10.1. 2赔 偿金: 决定 诉讼
起诉数量
0
d
赔偿金 图示：起诉数量是赔偿金的函数
9
~
潜在起 诉数量
起诉成本
10.1. 2赔 偿金: 决定 诉讼
不起诉
起诉 美元 EVC 图示： 起诉的数量
13
10.２ 信息 的 交换
10.2.1 坏消息有助于和解 10.2.2 坏消息是免费的 10.2.3 美国与欧洲 10.2.4 最小化社会成本
14
10.2. 1 坏消 息有 助于 和解
为什么某些起诉以审判告终而 不是和解呢？ 是因为审判费用高昂吗？ NO！此为感觉错误 正解：双方的相对乐观主义， 即，原告预期一个较大的判决 金额，而被告预期一个较小的 金额。 相对悲观主义：被告高估了原 告受到的损害，而原告又高估 了被告的预防措施。在此情况 下，和解容易发生。
法和经济学 Law and Economics
第十二讲
关于司法程序的经济理论
引子
法律诉讼的完整程序： 受损害起诉 和解或交换信 息 谈判 审判 上诉 结 束。 例１：“蝗虫必杀技”广告。 例２：燃料添加剂案。 例３：离婚房产分割的职业仲 裁。 例４：应该在哪起诉保险公司？ 例５：游泳跳水撞破了头。
2
引子
例１：涉及提起诉讼的预期价 值。 例２：强制性的私人信息将促 进和解 例３：非正式的程序，是否能 够改善正式的司法程序。 例４：不同的诉讼费用承担方 式的激励作用。 例５：普通法是否朝着经济效 率原则方向演化？
第二讲 企业的性质(法与经济学-厦大,谢瑞平)
第二讲企业的性质(法与经济学-厦大,谢瑞平)企业的性质原著：科斯过去，经济理论一直因未能清楚地说明其假设而备受困扰。
在建立一种理论时，经济学家常常忽略对其赖以成立的基础的考察。
然而，这种考察不仅对于防止因对有关理论赖以成立的假设缺乏了解而出现的误解和不必要的争论是必不可少的，而且对于经济学在一系列不同假设的选择中作出正确的判断也是极为重要的。
例如，值得一提的是，“企业”这个词在经济学中的使用方式与一般人的使用方式就有所不同。
1由于经济理论中存在一种从私人企业而不是从产业开始分析的倾向钉2，因此就更有必要不仅对“企业”这个词给出明确的定义，而且要弄清它与“现实世界”中的企业的不同之处棗假如存在的话，就应该搞清楚。
罗宾逊夫人曾说过：“对于经济学中的一系列假设，需要提出的两个问题是：它们易于处理吗？它们与现实世界相吻合吗？”3尽管正如罗宾逊夫人所指出的，“较通常的是，一种假设是可处理的，而另一种则是现实的，”可能还有这样的理论分支，其中的假设既是可处理的，又是现实的。
下文将表明，一种不仅是现实的（即能与现实世界中的企业含义相吻合），而且是易于处理的（即能用马歇尔所发展起来的两种最强有力的经济分析工具来处理），企业的定义是可以获得的。
这两种分析工具就是边际概念和替代概念，两者合在一起就是边际替代概念4，当然，我们的定义必须“与能被准确表达的正规叙述相联系”。
51在探索企业的定义时，像经济学家通常所做的那样，首先考察经济体制或许是比较合适的。
让我们来考察一下阿瑟·索尔特爵土对经济体制的描述。
6“正常的经济体制自行运行。
它的日常运行不在集中控制之下，它不需要中央的监查。
就人类活动和人类需要的整个领域而言，供给根据需求而调整，生产根据消费而调整，这个过程是自动的、有弹性的和反应灵敏的。
”一位经济学家认为，经济体制是由价格机制来协调的，而社会是一个有机体而不是一个组织。
7经济体制“自行运行”，这并不意味着没有私人计划。
犯罪和惩罚经济全面分析
本章结构和框架
• 1.刑法的传统理论 • 2.犯罪与惩罚的经济分析 • 3.犯罪与惩罚的经济学专题
犯罪和惩罚经济全面分析
• “犯罪的真实尺度就是其对社会所造 成的危害。”
• --------凯撒·贝卡利亚，《关于犯罪与惩罚》 （1764年）
犯罪和惩罚经济全面分析
例1：
完美吐赃：使侵权者在有吐赃的侵权和不侵 权间无差异的货币金额。
货币惩罚：使倾向于不侵权而不是侵权的货 币金额。
一般地，惩罚要强过吐赃
犯罪和惩罚经济全面分析
• 一个例证： • 若小偷打碎一扇价值100美元的车窗，并
偷了一部价值75美元的收音机。 • 完美赔偿：175美元 • 完善吐赃：75美元 • 惩罚：超过75美元的货币金额 • 罪犯会被要求支付175美元作为赔偿给受
• 2.即便完美赔偿是可能的，法律也会尽力保 护潜在受害者的权利而不是利益。
• 例如，车祸受害者获得了完美赔偿，他们的 人身和财产利益虽受到保护，但其不受他人 干涉自由行事的权利却遭受践踏。
• 当物品通过自愿交易获得时，能保证物品流 到对其评价最高的人手里。但物品未经双主 同意的换手，如偷窃，并不能带来同样的保 证。
害者，同时向国家支付100美元的罚金。
犯罪和惩罚经济全面分析
§2.关于犯罪和惩罚的经济理论
一、侵权法之不足，刑法之必要
民事诉讼法不能最小化犯罪成本
• 1.赔偿不完美。如失去一条腿时，完美赔偿是 不可能的。
• 惩罚的目的不是给犯罪定价，而是威慑犯罪。 如你要多少钱才同意某人用一把锤子袭击你？
犯罪和惩罚经济全面分析
犯罪和惩罚经济全面分析
二、理性犯罪
$ 惩 罚
严 x1
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11.2. 5刑 法的 经济 目标
两种基本类型的社会成本：由 犯罪所导致的净损失和花在预 防犯罪方面的资源。
刑法应当最小化犯罪的社会成 本。
社会成本类型的拓展。机会成 本、罪犯的收益。
17
11.2. 6最 优威 慑与 有效 惩罚
$
MSCD
MSCD1
MSB 0
D* D**
有效威慑水平
犯罪减少
0
（罚款）
图11. 8 当惩罚的确定性成本相对高 于惩罚的严厉程度时的威慑资源配置
21
11.2.
7 最优 威慑 方式 的经 济学
惩罚的 概率
1
0
D0
惩罚的严厉性
（监禁）
图11. 9 当惩罚的严厉程度成本相对高 于惩罚的确定性成本时的威慑资源配置
22
11.2.
7 最优 威慑 方式 的经 济学
惩罚的严厉性 （罚款）
11
11.2. 2理 性的 犯罪
没有道德的理性人假定。
惩罚的 $ 严厉性
实际惩罚
完美吐赃
x1
45度
x0
$犯罪的严重性
惩罚的严厉程度是违法行为严重性的函数
12
11.2. 2理 性的 犯罪
惩罚的 $ 惩罚（如果宣判）
完美吐赃
严厉性
预期惩罚
2000
1500 1000
45度
1000 图11.3 惩罚的不确定性效应
11.1.
1 犯罪 意图
小心 疏忽 鲁莽 （无可指责） （过失）
故意 残忍 （犯罪）
预防的 法定标准
由过失走向 犯罪的界线
图示 责任标尺
5
11.1. 2公 共危 害与 公诉
危害的性质：私人性和Leabharlann 众性 ➢ 私人性：财产、合同和侵权的
法律领域中的大多数危害 ➢ 公众性：刑法中的许多危害 犯罪对公众造成了危害的几个
➢ 否，因为存在对权利的保护。
10
11.2.1 侵权 法之 不足， 刑法 之必
要
惩罚补充赔偿的第三个原因：为了 威慑，惩罚经常是必要的。
威慑要求对重复犯罪比对首次犯罪 采取更严厉的惩罚：因为存在更大 的心理意愿。
对第一个基本问题的回答： ➢ 当法律的目标是威慑时，行为应当
被惩罚；而当目标内在化时，行为 应当被定价。 ➢ 当完美赔偿在原则上或实际中不可 能时，或者当人们时，或者当人们 要法律保护他们的权利而不是他们 的利益时，又或者当实施中的错误 系统地影响损害赔偿时，法律的目 标应当是威慑。
➢ 例４：防备夜贼的各种措施对夜贼 和附近的房屋将会产生什么样的影 响？
2
基本 内容
11.１刑法的传统理论
11.２关于犯罪和惩罚的经济理 论
3
11.１ 刑法
的
传统 理论
11.1.1 犯罪意图 11.1.2 公共危害与公诉 11.1.3 证据标准 11.1.4 惩罚
4
侵权法处理的是意外伤害，而 刑法处理的是故意伤害。
y' p' f pf '
威慑第一定律、犯罪的供给弹性
15
11.2. 4犯 罪行 为与 犯罪 意图
理性选择的经济模型侧重于行为。
刑法不仅关心行为，还关心主观的 原因。
失足的经济分析 ➢ 失足发生的原因是行为人对他或她
的行为的未来结果的贴现远远高于 通常的水平。 ➢ 一个人从概率分布的边缘选取一个 非常高的贴现率，此时，有可能失 足并犯罪。 ➢ 年轻人容易情绪化扩大概念分布， 提高他们选取一个较高贴现率的可 能性。
➢ 控方能够调动国家的全部资源 来赢得官司，给控方施加这一 证据上的沉重负担有助于削弱 这一优势。
有罪假定
7
11.1.
4 惩罚
惩罚的数种形式
刑法中的惩罚与民法中的赔偿 的不同：
➢ 民法中的赔偿目的是由侵权者 恢复受害者的福利状态；
➢ 刑法中的惩罚并不直接使受害 者受益，而是使权者的福利变 差。
$犯罪的严重性
13
11.2. 2理 性的 犯罪
没有道德的理性人假定。
惩罚的 $ 严厉性
实际惩罚
完美吐赃
45度
x1
x*
x2
预期犯罪与犯罪决策
$犯罪的严重性
14
11.2. 3理 性犯 罪的 数学
没有道德观念的理性人最大化其犯罪收 益：
max y(x) p(x) f (x)，其中y y(x)
犯罪净收益最大化条件：
重要应用意义： ➢ 民事和刑事诉讼中原告的区别。 ➢ 暗示了“没有受害者”的犯罪。 ➢ 证明对导致危害的企图进行惩
罚是正当的，即便这些企图失 败了。
6
11.1.
3 证据 标准
刑事案件中的检察官必须比民 事案件中的原告满足更高的证 据标准。理由如下：
➢ 错判一个无辜的人看上去比漏 判一个有罪的人更糟糕。
法和经济学 Law and Economics
第十三讲
关于犯罪和惩罚的经济理论
引子
什么行为应当受到惩罚?
惩罚的程度是多少?
➢ 例１：高额罚金和短期监禁之间的 选择。
➢ 例２：监狱人满为患。是建造另外 一所监狱，还是释放现有的囚犯？
➢ 例３：一个小偷打碎了一扇价值为 100美元的车窗，并偷了一部价值为 75美元的收音机。犯罪的社会成本 是175美元还是100美元，还是其它 多少？
➢ 惩罚可以作为赔偿的替代手段
完美赔偿
完美吐赃 8
11.２ 关于 犯罪 和惩 罚的 经济 理论
11.2.1 侵权法之不足，刑法之 必要
11.2.2 理性的犯罪 11.2.3 理性犯罪的数学 11.2.4 犯罪行为与犯罪意图 11.2.5 刑法的经济目标 11.2.6 最优威慑与有效惩罚 11.2.7 最优威慑方式的经济学 11.2.8 私人威慑
18
11.2.
7 最优 威慑 方式 的经 济学
惩罚的 概率
1
D2
0
D1
惩罚的严厉性
图11.6 等威慑线
19
11.2.
7 最优 威慑 方式 的经 济学
惩罚的 概率
1
0
D0
惩罚的严厉性
图11. 7 惩罚的确定性和严厉程度的有效组合
20
11.2.
7 最优 威慑 方式 的经 济学
惩罚的 概率
1
D惩0罚的严厉性
9
11.2.1 侵权 法之 不足， 刑法 之必
要
民事诉讼不能最小化犯罪成本的原 因：
➢ 1、赔偿的先天局限：许多案件完美 赔偿的不可能。
➢ 2、犯罪惩罚的目的是威慑故意的伤 害，而不是赔偿这些伤害。
➢ 3、完美赔偿的原则上可能与实际上 的不可能。
即便假设完美赔偿是可能的，是否 私法无需刑法便能够达到效率？
Sa
罪犯的破产约束
D0
连续支出曲线 0
惩罚的严厉性
（监禁） 图11. 10 当最优严厉程度低于罪犯的
破产约束时的罚金和监禁之间的权衡
23
11.2.
7 最优 威慑 方式 的经 济学
惩罚的严厉性 （罚款）