技术壁垒的作用机理和经济效应分析

技术壁垒的作用机理和经济效应分析
作者：朱飞华
来源：《商场现代化》2007年第04期
[摘要] 本文分析了技术壁垒具有数量和价格的双重控制机制，这种作用机制从动态角度考察，呈现由数量控制——价格控制——数量控制这一交替循环变化的过程。

技术壁垒一旦形成和发生变动后，通过复合控制机制的作用，对进口品产生影响，进而影响出口国的产业结构和经济结构；同样，它对进口国的产业结构和经济结构也会产生影响。

本文还运用了经济学原理进一步分析了技术壁垒对进出口价格和经济发展的影响。

[关键词] 技术壁垒作用机理经济效应
一、贸易技术壁垒的主要内容及特点
1.贸易技术壁垒的主要内容
《贸易技术壁垒协定》分为正文和附则两大部分，正文包括总则，技术法规和标准，符合技术法规和标准，情报和援助，机构、磋商和争端解决，最后条款等六个方面的规定，共十五条。

三个附件分别是：本协议术语及其定义；技术专家组；关于标准的制定、采用和实施的良好行为规范。

技术壁垒体系主要由技术法规与标准、质量认证制度、标签和包装要求、商品检疫和检验规定、环境壁垒和信息技术壁垒等六个体系构成。

2.技术壁垒的性质和特点
技术壁垒的性质在主要方面是建立和维持市场经济的技术手段，是正当的和必要的，具有促进贸易的积极作用；在次要方面，它是一种贸易保护的手段，具有阻碍贸易的消极作用。

它的原始设计动机在于鼓励提高质量，保护人类和动植物的生命及健康，保护环境和防止欺骗的一切行为。

但是，其本身所固有的特性，使之成为贸易保护主义的最好武器。

在国际贸易的实践中，技术壁垒已呈现出以下特点：内容上的广泛性；形式上的灵活性；名义上的合法性;实施上的争议性；影响上的连锁性；对于发展中国家的不公平性。

正由于技术壁垒有以上的特点，比较容易实施，而且不易遭到报复。

所以一些国家都愿意利用技术壁垒进行贸易保护。

二、技术壁垒的作用机理
技术壁垒主要是指进口国针对进口产品的某些特征，通过使用技术标准、技术法规来限制进口产品的输入。

技术标准、技术法规只是技术壁垒的外在表现形式，设置技术壁垒最终的作用对象是进口产品，其目的就在于保护本国市场，限制外国产品的输入。

其本质特征就在于它的壁垒作用，即造成某些进口产品与技术标准、技术法规的冲突，从而阻碍进口产品的输入。

如果进口产品都能够满足国内所制定的技术标准、技术法规的要求，这时技术标准、技术法规就没有起到阻碍产品进口的作用，因此，就不成其为技术壁垒。

从根本上讲，贸易壁垒对本国市场的保护，主要是对进口产品价格和进口产品数量形成控制，价格控制机制和数量控制机制是它的两种最基本的机制。

关税壁垒是一种比较典型的价格控制机制，它通过对进口产品征收关税，使进口产品在东道国销售价格提高，从而削弱其在东道国的市场竞争力，最终达到保护国内市场的目的。

而配额则可以说是一种比較典型的数量控制机制，它通过改变配额指标来调整产品的进口数量，配额指标一旦确定，则进口数量也就确定，即配额指标和进口数量之间存在对应关系，配额是一种完全的数量控制机制。

技术壁垒外在的表现为技术法规或技术标准，单从这些法规或条文本身，我们无法判定其阻碍机制的性质是价格控制机制还是数量控制机制。

因为这些限制既可以表现为对进口商品要求的提高而限制进口商品的数量，同时它也可以表现为提高进口商品的成本从而提高其在国内市场的价格，因此需从技术壁垒的实施过程来分析其作用机理。

一方面从静态的角度看，技术壁垒的实施也就是先制定法规或标准，再依据法规或标准对进口产品进行检查。

在技术壁垒未形成或尚未实施前，进口可自由进行，此时我们可将技术壁垒看成零配额，即不存在数量限制。

而技术壁垒一旦形成并且实施，那么它就对进口产品就产生了明显的数量控制机制的作用。

另一方面，从动态角度考察，技术进步必然导致进口产品对技术壁垒的跨越，但是这种跨越不是无代价的，进口产品要跨越壁垒，就必须依据技术壁垒的规定要求，改进产品质量，提高技术水平。

而产品的改进，往往需要引进先进技术，进行新的投资，从而使改进后的产品具有比原来的产品高得多的成本，进而削弱了产品的比较优势。

因此，跨越技术壁垒是以进口品提高成本即提高销售价格作为代价的，从而在一段时间它所表现的价格内涵控制机制会影响到产品的竞争力，并使其销售利润下降。

当进口品的进入还是初步的，数量不多时，壁垒主要表现为数量控制机制和价格控制机制的结合。

而一旦新的进口品在规模经济条件下，大量地跨越了技术壁垒，从理论上说，此时技术壁垒就完全表现为价格外在控制机制，其数量控制机制作用不复存在，其对进口产品的作用又相当于零配额。

但在实际中，出于保护国内产业的考虑，即使所有进口品已满足技术壁垒的要求，也不可能无限制的输入。

因为这时东道国可通过检验过程(如：检验工作效率)的控制相应地调节进口品的数量和进口速度。

而且，对于技术壁垒的完全跨越并不表明所有过程的终结，而只是标志着下一个过程的开始。

因为随着技术创新的深
入，新的技术标准会不断出现，并被采用于新的技术法规之中，也就对进口产品形成新一轮的控制机制，从而形成新的技术壁垒。

综合上述分析的结果，技术壁垒具有数量和价格的双重控制机制：从静态的角度看，技术壁垒呈现为一种数量控制机制；而从动态角度考察，由于技术壁垒的设置和对技术壁垒的跨越是无止境的，技术壁垒则呈现由数量控制——价格控制——数量控制这一交替循环变化的过程。

技术壁垒一旦形成或发生变动后，就会通过自身所具备的双重控制机制发生作用，从而对进口品产生影响，进而影响出口国的产业结构和经济结构;同样，它对进口国的产业结构和经济结构也会产生影响。

这就是技术壁垒作用的基本机理。

三、技术壁垒的经济效应分析
1.技术壁垒对进口国价格的影响
一般而言，若不考虑供求弹性和供求量的变化，当进口国的技术限制措施直接影响到进口数量时，进口国与出口国之间的价格差距会拉大。

这是因为，进口数量受到控制后，当外国该种商品价格下降时，进口国对这种商品的进口数量不会增加，若此时国内生产数量无大变化，则国内外价格就会拉大差距。

另一方面，若国外该种商品的价格没有下降，在限制进口引起进口国国内价格上涨时，由于进口国也不能增加进口以减缓价格的上涨，因而两国之间的价格差距也将会拉大。

当考虑到供求弹性和供求量因素时，技术壁垒对价格的影响是比较复杂的。

首先，考虑供求量的变化。

当外国商品的供给受到技术壁垒进口限制的数量愈大，且进口国国内需求不变时，这相当于供求差距拉大，进口国的国内市场价格将有较大的上涨；尤其当外国商品的供给受到限制的程度愈大，且进口国的需求量愈大时，国内市场价格差距就会更大。

其次，考虑进口国国内的供求弹性变化。

进口国国内供给弹性愈大时，进口国国内的这种商品价格稍有上升，国内这种商品的供给就会大增，因而其国内的市场价格上涨程度就愈小，进口国国内需求弹性愈大时，进口国国内价格稍有上升，则需求大大降低，因而其国内市场价格上涨程度也会愈小。

2.技术壁垒对出口国价格的影响
一般说来，发达国家的许多出口商品的供给弹性较大，这些商品的价格受到进口国的技术壁垒所引起的价格下跌较小，这是因为，这些商品一旦受到进口国技术壁垒的阻碍而积存在出口国，从而使价格下跌时，由于这种商品供应给弹性大，其供给量就会大大下降，而供给的下降将会阻止价格的大幅度下跌。

反之，一些发展中国家和地区某些出口商品的供给弹性较小，
其所引起的价格下跌将较大，这是因为，某种商品的供给弹性较小时，一旦这种商品价格下降，则这种商品的供给不会大大下降，因而会促使这种商品价格继续下降。

3.技术壁垒对经济发展的影响
赫克歇尔——俄林理论指出，一国的经济发展与其资源增长高度相关。

在自由贸易条件下，稀缺的资源要素可以很快的转移到进口竞争部门，从而使国内市场价格迅速下降。

此时，即使国内市场只有一个垄断者，它为了避免提高商品价格而吸引国外的竞争者进入，往往选择多生产，而不是提高价格，这样使国内市场保持与充分竞争时一样的产量和价格，实现了帕累托最优效率。

而在存在技术壁垒的条件下，资源要素的转移速度将会受到限制，从而使国内市场价格长期保持高价，市场缺乏效率，无法达到帕累托最优效率，最终必然给经济发展带来不利的影响。

因为技术壁垒往往是针对某一种商品而制定的，国外生产厂商往往难以达到其标准，或者为了达到其标准需要付出较大的成本，这就直接减少了国内厂商的竞争压力，使得它们可以通过减少产量，提高价格来实现垄断利益的最大化。

作为发展中国家，我国许多产品受技术壁垒的影响，或因增加了进口设备支出、获取相关认证的费用。

从而增加产品生产成本，丧失了产品价格优势，削弱了其在国际市场上的竞争力，或因技术、环保、安全等因素无法进入目标市场或被迫退出目标市场。

今后只有加大力度，通过提高技术转移和技术创新水平，提高产业竞争力，大力推行对外贸易工作中的标准化特别是国际标准化战略；构建我国的技术性贸易壁垒体系，寻求合理的贸易保护，才能跨越技术壁垒，使我国外贸出口持续保持良好势头。

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