第十四章 自然垄断产业规制
第十四章 反垄断法律制度
二、垄断的分类
1.合法垄断与非法垄断？ 2.经济垄断与行政垄断？ 3.我国立法中规定的垄断
公用企业滥用经济优势、搭售和其他附加不合理条件交易、串通招投标、 地方政府实施的行政垄断。
三、反垄断法
广义：反对垄断（独占垄断、寡占垄断和联合垄断）的法律
+ 反对限制竞争行为的法律
狭义：反对垄断的法律
名称：
美国：“反托拉斯法”；（《谢尔曼法》、《克莱顿法》 和《联邦贸易委员会法》 德国：“卡特尔法”，也称反对限制竞争法 日本：“禁止私人垄断法”，也称公平交易法 法国：“公平交易法” 俄罗斯：“限制垄断活动的法律” 欧盟称：“竞争法”，欧洲许多国家也称之为竞争法
特点
规制控制市场的行为 规制一切对市场竞争设置障碍的主体的行为 是实体法与程序法的总和
四、反垄断法的理论基础
经济学基础 伦理学基础 法学基础
五、反垄断法律关系
1.反垄断法律关系的主体
①垄断行为的实施者
②垄断行为的规制者 ③垄断行为的受害者 2.反垄断法律关系的客体： 国家法律极力予以维护的公平竞争秩序。 3.反垄断法律关系的内容： 包括反垄断中的权利(或职权)、义务(或职责)。
第二节 滥用市场支配地位行为法律规制
第十四章 反垄断法律制度 主要内容：
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第六节
反垄断法概述 滥用市场支配地位行为法律规制 限制竞争协议行为法律规制 企业合并法律规制 行政性垄断行为法律规制 反垄断法的适用除外与域外效力
教学目的与要求：
本章是一个经济法的一个重要组成部 分，是市场秩序法的核心。学习本章，应 掌握垄断和反垄断的基本问题、各种法律 规制。
自然垄断行业规制的理论与改革
自然垄断行业规制的理论与改革一、自然垄断行业规制的理论基础对于自然垄断的定义，学术界的看法比较一致，一般认为“所谓自然垄断性，是指由于存在着资源稀缺性和规模经济效益、范围经济效益，使提供单一物品和服务的企业或联合起来提供多数物品和服务的企业形成一家公司（垄断）或极少数企业（寡头垄断）的概率很高。
我们把这种由于技术理由或特别的经济理由而成立的垄断或寡头垄断，称为’自然垄断‘或’自然寡头垄断’”。
自然垄断与行为垄断是与微观规制（从广义上看，微观规制是政府对微观经济运行的干预）相联系的垄断。
由于维持垄断可在技术经济上达到更高效率的结构因素，所以要通过参加规制来形成和维持垄断，通过价格规制和其他规制手段来防止垄断下的企业在自由决策时所产生的不良经济后果。
因此，某些特定的产业具有的自然垄断性就成为经济性规制的基本依据。
政府的微观规制是为了弥补和矫正市场失灵以确保稀缺资源的有效配置。
自然垄断就是市场失灵的表现之一。
虽然有不少国家在政策上允许垄断在一定程度上存在。
但在垄断条件下，任何组织都有可能丧失追求成本最小化与效益最大化的能力，从而破坏帕累托最优的资源配置。
经济学家已经指明了垄断带来的四个主要问题，即产量受到限制、管理松懈、不大关心研究与开发以及由寻租行为所产生的利润耗费。
种种理由，使各国在处理自然垄断问题上，大都对自然垄断企业（主要是水、电、煤气等公用企业）的进入、退出、价格、投资等方面进行规制。
政府的显著特性——对全体社会成员的普遍性和强制力——使政府在纠正自然垄断上具有某些明显优势。
第一，政府可通过行使征税权和禁止权，限制新企业进入自然垄断行业。
因为，自然垄断行业只有一个企业生产时才最有效率，新企业进入必然会增加生产成本和市场风险。
第二，政府可通过行使征税权和处罚权，减弱或消除自然垄断行业因竞争不足给消费者带来的或潜在的产品质量、价格、服务等方面的问题，强化政府的经济职能。
第三，政府直接行使征税权、禁止权、处罚权等可降低交易成本。
另类课件-政府经济学之自然垄断与规制
自 然 垄 断 的 政 府 规 制
政府对自然垄断的责任——1、维持垄断 政府对自然垄断的责任 、
在自然垄断的行 业中， 业中，政府要维 持独家垄断的局 面，以保证公众 享有最低的生产 成本。 成本。
政府对自然垄断的责任——2、规制垄断 政府对自然垄断的责任 、
政府要想办法规制自然 垄断企业， 垄断企业，保证效率又 要保证其不滥用垄断地 也许这得有点《 位，也许这得有点《墨 中的墨者思想， 攻》中的墨者思想，兼 爱而善用人， 爱而善用人，既充分调 动企业积极性而又能保 证公众利益不会受损。 证公众利益不会受损。
参考答案
因为在美国等发达国家， 岁以上公民都拥 因为在美国等发达国家，16岁以上公民都拥 有驾驶执照，所以，你的选择是下车， 有驾驶执照，所以，你的选择是下车，将车 交给医生开，带上老婆婆去医院， 交给医生开，带上老婆婆去医院，然后你和 梦中情人乡思风雨中。 梦中情人乡思风雨中。
测试目的：告诉大家， 测试目的：告诉大家，遇到事情要能做到换 位思考和思维的跳跃，以求做到双赢！ 位思考和思维的跳跃，以求做到双赢！
自然垄断的特点—— 3、网络效应 自然垄断的特点
从鸡毛信到现在的手机短信， 从鸡毛信到现在的手机短信， 邮政、电信等类似行业， 邮政、电信等类似行业，如 果没有庞大的网络作为基础， 果没有庞大的网络作为基础， 那也许， 那也许，现在我们就不会有 事发短信， 事发短信，而改成托某某给 谁谁捎个鸡毛信了. 谁谁捎个鸡毛信了 公用事业运营要求具有复杂, 公用事业运营要求具有复杂 统一,完备的产品分配传输网 统一 完备的产品分配传输网 络系统----网络外部性 网络外部性. 络系统 网络外部性
自然垄断的特点—— 1、规模经济效应 自然垄断的特点
像《宝贝计划》中这种 宝贝计划》 小组织则具有“ 小组织则具有“船小好 掉头”的优点， 掉头”的优点，当他们 遇到紧急情况时就各奔 东西去避风头了。 东西去避风头了。在时 装、维修服务之类的行 业里， 业里，由于最佳经营规 模较小， 模较小，企业就以中小 企业为主。 企业为主。
自然垄断产业规制
自然垄断产业具有固定投资大、 沉淀成本高、规模经济显著、网 络型特征明显等特点。
自然垄断产业的形成原因
技术原因
某些产业的生产技术具有自然垄断性质，即生产过程需要大量固定投资，且生 产成本随产量的增加而下降，导致只有一家或少数几家企业能够实现规模经济 。
行政原因
政府通过特许经营、行政许可等方式对某些产业进行规制，限制了市场准入， 形成了自然垄断。
而产生的额外成本。
法律手段
制定法律法规
政府制定自然垄断产业的法律法规，明确企业的权利和义务，规 范市场行为。
司法审判
政府通过司法审判对自然垄断产业中的违法行为进行惩处，维护 市场公平竞争。
合同管理
政府对自然垄断产业中的合同进行管理，确保合同履行，保障各 方利益。
05
自然垄断产业规制的效果评价
经济效益评价
政府对自然垄断产业的产品质量进行监督检查， 确保产品符合质量标准。
安全风险防控
政府对自然垄断产业的安全风险进行防控，确保 生产过程符合安全标准，防止安全事故的发生。
04
自然垄断产业规制的实施方式
行政手段
政府直接投资
政府通过投资自然垄断产业，掌握关键资源和设施，确保公共利 益。
审批与许可
政府对自然垄断产业的进入、退出、价格、服务质量等方面进行审 批和许可，确保产业有序发展。
监管与处罚
政府对自然垄断产业进行监管，对违法行为进行处罚，维护市场秩 序。
经济手段
价格管制
01
政府对自然垄断产业的产品或服务价格进行管制，防止价格过
高损害消费者利益。予税收优惠，降低企业成本，促进产业
发展。
财政补贴
03
政府对自然垄断产业给予财政补贴，弥补企业因承担社会责任
自然垄断产业规制研究论文
自然垄断产业规制研究论文一、自然垄断与市场失灵1890年，马歇尔曾指出平均成本递减的行业是不完全竞争或垄断的，自然垄断产业的出现也许是最合意的市场结构。
克拉克和米勒认为如果规模经济足够大，使得长期成本曲线在相应范围内向下倾斜，仅有一家企业生存下来，自然垄断由此产生。
1982年鲍莫尔、潘扎、威利格提出如果单一企业生产所有产品的成本小于多个企业分别生产其中一种产品的成本之和，企业的成本方程就是次可加的，即使没有规模经济的作用，该产业仍是自然垄断产业。
由此可见，自然垄断的出现似乎是市场有效的表现。
实际上，它却带来了市场难以解决的诸多问题。
首先，由于自然垄断具有庞大的网络系统、大量的沉没资本、显著的规模经济和范围经济、明显的关联经济效应、普遍性的服务等五大技术经济特征，市场失灵再所难免：在垄断结构下，市场只能容纳几家或一家最有效率的企业。
自由竞争会使被淘汰的企业，因难以收回投资而造成极大浪费，或者市场无法实现优胜劣汰，任何企业都达不到经济规模，还可能导致产品和服务的差别供给。
其次，在自然垄断产业里，消费者具有明显的信息劣势。
在厂商有意隐瞒和欺诈时，有可能蒙受巨大的损失。
另外，自然垄断产业提供的产品或服务大多具有排他性但非竞争性的特点，完全由市场调节资源配置，反而会导致生产资源不足。
市场在这一领域似乎不能有效地发挥调节资源配置的作用，这就使得政府规制成为了必要。
二、政府规制的理论与实践经验政府规制是政府部门依据有关法规直接对微观经济主体及其活动进行规范、约束和限制的行为。
理论上应确立三点目标：1、提高资源配置效率。
为防止高额垄断价格造成社会福利的损失，政府须实行价格规制和投资规制，以限制垄断企业的定价能力，将其投资回报率控制在一般市场水平。
2、维护企业的规模经济优势。
为避免重复投资和多家企业平行竞争，政府须进行市场进入规制，保证一家最有效率的企业生产经营。
3、增进社会福利。
对产品和服务的质量等进行规制，扭转消费者的信息劣势、产品服务的生产供给难以达到最优的局面。
自然垄断产业规制的模式
自然垄断产业规制的模式自然垄断企业具有规模经济、网络经济和资产专用性等特征，选择何种规制模式是产业经济学研究治理自然垄断的重要内容。
克鲁和克林多佛尔将自然垄断治理拓展为规制、激励性规制、公有制企业、特许投标和放松规制等形式，这些形式还可被细分为更多的治理方式。
1.自然垄断企业实行公有制形式。
很多国家在解决自然垄断问题上的一个优先选择是实行自然垄断企业的公有制，具体做法是由政府建立起提供公共物品的公共机构并且保护消费者的利益不受损害。
从形式上看，公有制企业的优势是自然垄断所产生的成本最终不是由自然垄断企业所有，而是自动由社会整体获得，公有制的自然垄断企业能够以效率优先而非利润最大化为基准来确定产品价格。
但在现实中：公有制企业解决自然垄断存在着一些不足之处：第一，公有制企业缺少降低成本和提高产品质量的动力：第二，公有制企业一般主要服务于政治利益，使得整个社会福利不能够实现最大化。
在英国等国家，自然垄断的主要组织形式是公有制企业：而规制在美国则占支配地位，美国主要关注的是如何放松规制并改善报酬率规制：而英国等国则关注公有制企业的“私有化”，在私有化过程中建立起新型规制。
2.自然垄断产业的激励性规制。
对自然垄断产业进行规制是治理自然垄断的传统方式，在美国有独立的规制委员会来施加规制政策。
但是传统的规制会产生许多问题，报酬率规制会产生“A-J”效应。
为了弥补这一不足，洛伯和马盖特、福格桑和凡辛格克鲁，克林多佛尔和萨迪特等人于1979年所提出的激励性规制方案，相对于报酬率规制来说效果要更好。
激励性规制理论实质上反映的是信息不对称条件下委托代理关系的契约设计，规制的设计受到信息结构、不完美规制者等条件的约束。
3.自然垄断产业的特许投标。
德姆塞茨提出特许投标是治理自然垄断的一种方式，特许投标的基本思路是周期性地公开拍卖特许经营自然垄断企业的权利。
若某个投标者出价所带来的剩余大于目前在位的特许经营企业，则在位的企业就要将特许的所有权转移给获胜的出价者。
第十四章 反垄断法律制度
①维持转售价格行为的动因：维持转售价格的产 生是因为上游制造商与下游销售商之间的利益并 不总是协调一致，可能是以制造商为导向的，也 可能是以销售商为导向的，还可能是双方为了共 同利益协同、合谋的。销售商可能想厚利少销， 从而阻碍了制造商通过市场需求带动生产规模的 扩大，形成规模效益，以增加市场份额意图的实 现，这时制造商可能会限定最高转售价格。
（2）行政性垄断行为的危害：
①行政性垄断扭曲市场机制。
垄断违背公平竞争原则。
②行政性
③行政性垄断削弱企业竞争能力。④行政性
垄断背离WTO规则。
2.行政性垄断的表现形式及其认定：
（1）地区垄断。
（2）部门垄断。
（3）行政性强制交易。
（4）行政性限制竞争协议行为
（5）行政性垄断的构成要件
③限制竞争协议妨碍竞争机制发挥功能。
2. 限制市场竞争协议的表现形式 （1）横向限制竞争协议：它是指在生产或者销售
过程中处于同一层次的经营者之间的限制竞争协议。 ①固定价格的协议。 ②市场划分协议。 ③控制生产或销售数量的协议。 ④联合抵制协议。 ⑤其他限制市场竞争行为。
④导致限制竞争的后果。
（2）限制竞争协议的豁免的条件：
①有助于改进商品的生产或者流通，或者促
进技术或者经济进步；
②使消费者公平分享由此产生的利益；
③除非为实现这些目标所必须者外，对有关
行为人不强加限制；
④对于可能性。
（3）限制竞争协议的申报与批准：即使企业之间 签订的限制竞争协议符合反垄断法规定的豁免情 形，但其仍然需要履行一定的法定程序，即进行 申报并获得执法机关的批准。
自然垄断产业价格规制改革
价格规制改革对自然垄断产业的生产效率、服务质量、企 业利润等方面产生了积极影响，同时也提高了消费者福利 。
研究不足与展望
要点一
研究不足之处
尽管价格规制改革取得了一定的成果，但相关研究仍存在 不足之处，如研究方法单一、缺乏实证分析等。
要点二
未来研究方向
为了进一步深化对价格规制改革的理解，未来研究可以加 强实证分析，探讨不同改革措施在不同产业和地区的适用 性，并考虑如何平衡企业利益和消费者福利之间的关系。
，既保证了价格的竞争性，又考虑到了产业的自然垄断性质。
02 03
美国的电信和互联网定价机制
美国电信和互联网产业在价格规制方面采取了分区定价和分业务定价的 策略，根据不同区域和不同业务的特点制定不同的价格，既保证了公平 性，又考虑到了产业的多样性。
日本的铁路和邮政定价机制
日本铁路和邮政产业在价格规制方面采取了成本加成定价法，即以成本 为基础，加上一定的利润加成来制定价格，既保证了价格的合理性，又 考虑到了产业的公益性。
自然垄断产业的定义和特性
定义
自然垄断产业是指那些在生产或分配过程中，由于固定设施的投入、沉没成本较大，规模经济性显著 ，一家企业的生产或分配成本比两家及两家以上的企业低很多，从而不应由多家企业进行重复投资和 生产的经济部门。如铁路、电信、电力、自来水等。
特性
自然垄断产业具有固定设施投入大、沉淀成本高，规模经济显著，市场容量有限等特点。这些特点使 得自然垄断产业不宜由多家企业进行重复投资和生产，而应由一家企业进行集中管理和运营。
THANK YOU
3. 提高监管效率：运用 现代化信息技术手段， 提高监管效率，确保监 管效果。
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自然垄断产业价格规 制改革的影响评估与 风险防范
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•
•
规制俘获理论更加符合规制实践的历史， 似乎比公共利益规制理论更具说服力 但实际上，规制俘获理论并没有解释规 制者是如何逐渐被产业所控制和俘获， 缺乏理论上的解释力，但它引起了对规 制制度建设中的制衡机制设计的思考。
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• 三、自然垄断产业规制的方式
• 1、进入规制：主要通过许可制、注册制和申 报制来实施，但在程度上有差别。 • •
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• • • •
2、投资规制 3、产品和服务质量规制 4、联网规制 由于自然垄断产业完全有能力拒绝下游企业或小 竞争者的联网要求，联网管制即政府强制企业提 供联网和接入服务 • 5、对企业内部交叉价格补贴行为的规制
AC2
P0
C ( q i ) c( q i )
i 1 i 1
n
n
Q`
Q*
2Q′
复合产品： C (q x , q y ) C (q x ) C (q y )
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• 二、自然垄断产业规制的目标
• • • • 1、抑制价格 2、防止破坏性竞争 3、防止不当竞争 4、减少外部不经济性产生的损害
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• 二、产业规制的分类
• 1、根据规制手段分为直接规制和间接规制 • 直接规制：政府直接介入经济主体的决策活动 • 间接规制：政府采用制度和法律手段对经济主 体的活动进行干预，如反垄断法、消费者权益 保护法等
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• 直接规制和间接规制方式的比较 • 直接规制的主要优势在于快速和有针对性，而 间接规制则主要作用于产业环境的改善； • 直接规制的主要缺陷是它会增加市场扭曲的风 险，间接规制发生作用所需要的时间较长。 • 综合而言，二者应配合使用，形成互补。
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• 2、根据规制要解决的问题分为经济性规制和 社会性规制 • 经济性规制：主要针对存在自然垄断和信息不 对称问题的部门进行价格、进入等方面的控制 公用事业（水、电、气、暖） 信息通讯（电信、邮政、广播电视） 运输（铁路、公路、航空、海上运输） 金融（银行、证券、保险） • 社会性规制：政府以保障消费者的健康、卫生、 安全、保护环境、防止灾害发生等为目的进行 的规制
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第二节
自然垄断产业的规制
• 一、自然垄断产业的特征
1、显著的规模经济性 2、庞大的网络设施 3、高度的资产专用性 4、统一的技术标准 5、公共产品特征—普遍服务
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• 6、成本劣加性 • 由一个企业生产的总成本要低于由多个企业 生产的总成本。
AC
单一产品：
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6、费率规制
• （1）按边际成本定价 • 虽然按照P=MC定价是最 有效率的价格，但是此 时的定价无法弥补全部 成本，企业不能在该产 出水平上继续运行。
D
AC P0
MC
Q0
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• （2）按平均成本定 价
• 即在价格中包含按照 “公平”的投资回报率 计算的正常利润。
Pt Pt 1 RPI t X Pt 1
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• 该方法的主要缺陷： • 未考虑被管制企业的策略性行为；（因为利润 充公会导致其中的X效率消失） • 对纵向一体化企业而言，容易形成在垄断环节 通过垄断价格获取超额利润、在竞争环节通过 实施掠夺式定价排挤对手的反竞争行为； • 被管制企业的价格会经常停留在上限水平；
第十四章 自然垄断产业 的规制政策
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内容提要☞
• • • • • 产业规制 自然垄断产业的特征 对自然垄断产业规制的原因 对自然垄断产业规制的方法及其后果 放松规制的原因
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第一节
产业规制理论
• 一、产业规制的涵义
• 1、政府通过法律的威慑力限制个体和组织的 自由选择 • 2、政府直接干预市场配置机制或间接改变企 业与消费者供需决策的行为 • 3、通常是产业自己争取的、为被规制者服务 的行为
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• 在制定规制价格的过程中，以经营成本较低的 企业作为标尺，并适当考虑不同区域经营环境 的差异引起的成本差异通过回归估计成本水平 • 该方法存在的主要缺陷： • 并未触动产业的垄断结构； • 在定量分析和剔除经营环境因素对成本的 影响时会遇到技术上的障碍，影响到该方法的 科学性；
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• 理论总结 • 1、小利益集团对规制的偏好更强烈，为此不 惜牺牲大集团的利益 • 2、由于消费者对市场施加的影响，价格将被 定在在最大化利润以下 • 3、规制容易发生在相对垄断的领域 • 4、市场失灵的产业更容易受到规制
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• （4）价格上限规制 • 该方法要解决的主要问题：由于无法区别垄断企业 的高利润是来自高效率、垄断力量还是其他因素， 直接的价格管制具有明显的副作用，应该将价格和 利润维持在合理的水平之内。 • 具体做法：将价格变动与零售价格指数(Retail pri ce index,RPI)和生产效率的上升率X挂钩，并据此 规定价格上限。
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• 3、实行激励性规制 • （1）特许经营权竞标制度 当n>1时，由出价最高的竞标者获得垄断经营权 • （2）社会契约制度 政府与企业以契约形式规定被规制企业应该达到 的经济标准和社会要求，同时规定奖惩制度
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• （3）标尺竞争(yardstick competition) • 由于信息不对称，企业可以轻易地将增加的成 本以涨价的方式转嫁给消费者，缺乏降低成本 的压力和动力。 • 标尺竞争是将受管制企业划分为几个区域性垄 断企业，使某个区域的企业在其他区域企业的 激励下改进自身运营效率的一种制度安排。
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• 二、放松规制的主要做法：激励性规制
• 激励性规制的基本原则是：政府要能够设定一个 “说真话的机制”，因为管制者和被管制者之间 存在信息结构的不对称，需求信息对称而成本信 息不对称。
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• 规制者授权被规制者将价格定在自己合意的水平 上，保持经营利润；同时被规制者要报告价格。 然后，规制者按照报告价格下的消费者剩余来补 贴被规制者。
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• • • • •
从上述概念可以看出产业规制的特征 1、产业规制是微观间接政策 2、存在对市场的直接干预和间接维护 3、规制者与被规制者共同实现资源配置 4、与反垄断政策不同，产业规制承认集中的市 场结构，主要是对市场行为进行限制
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中国电力产业规制改革：纵向分离
• 基本原则：“厂网分离，竞价上网”
国家电网 中国大唐集团公司
电网资产
国 家 电 力 公 司
南方电网
中国华电集团公司 中国国电集团公司
中国电力投资集团公司
发电资产
中国华能集团公司
电力辅助公司
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• 三、产业规制的理论依据
• 1、公共利益理论(R.Posner) • 由于存在“市场失灵”，政府规制是对公共利益 和公众需要的反应。
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• 2、规制俘获理论(G.Stigler) • 某一利益集团为了保护自身利益而寻求政府的规 制。因此规制是有利于被规制者的，它能够防止 租金消散。
当 >0时,选择P*对 垄断者更加有利,从而产生 激励作用.
ＡＣ ＭＣ ＡＲ
Ｐ０
P* Q0
Q*
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• 1、放松市场准入限制，引入新竞争者。其中 也包括通过放松对替代品的管制所引起的替代 性竞争者。
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• 2、对垄断企业实行纵向分离
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第三节 放松规制
• 一、对自然垄断产业放松规制的原因
技术经济条件的变化; 产业间替代性竞争加剧; 政府的直接规制存在缺陷(“规制失灵”); 可竞争市场理论的出现使管制不再被认为是提 高经济效率的唯一手段;
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• 3、规制需求理论 (George J. Stigler) • 规制的存在是社会对规制有需求和供给。各个 利益集团就政府提供符合它们各自利益的规制 政策展开争夺， • 结果是管制倾向于拥有明显偏好的利益集团， 却牺牲偏好不甚明朗的大利益集团
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• 4、利益集团理论(Gary Becker,1983) • 各利益集团对管制者施加的压力不同，管制政 策不过是增加有影响力的集团的利益的工具 • 在对管制政策的争夺中，大量经济资源被消耗 在上述博弈过程中。有更大的潜在经济收益的 行业能够施加更大的影响力，也更容易受到管 制
• 公平报酬率= • （负债/资本总量）× 债务资本利率+（权益 资本/资本总量）×权 益资本的合理利润率 NhomakorabeaP*