第五讲 案研究方法(管理研究方法论-南开大学,王迎军)

由于连结执行力的贯彻。财产权的连结并非是加强连结执行力的唯一法 门。
• 嵌入式设计的易犯错误：只注重子单元层级，而 无法回到更大的分析单元。
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选择多重案例的优缺点
稳健性 多重案例得到的证据，通常都被认为是较强有力的，因此，整个研究
常被认为是较为稳健的。 资源与时间的耗费
执行多重案例研究可能会需要大量的资源，耗费大量的时间。 无法满足采用单一案例的原因
无法替代关键性、揭露式以及例外或少见的案例。
明与小群体的研究。
理清分析单元中的 其他问题
区分研究目前的主题与背景 定义案例的开始和结束
文献可以成为定义案例和分析单元的指南
13
Campbell模式对比的例子
意
外
死
亡
立
的 数 目
法 令
意
外
死 亡 的 数
立 法 令
目
12 345 67 「有功效」的模型
12 345 67 「没有功效」的模型
325
意 外
法》P196-197
案例研究是对一个个例做缜密的研究，广泛的搜集 白锦门,“个案法之研 个例的资料，彻底的了解个例现况及发展历程，予 究”,教育研究方法论文 以研究分析，确定问题症结，进而提出矫正的建议， 集，P43-44 其首重在个案发展的资料分析。
案例研究是为了决定导致个人、团体，或机构之状 态或行为的因素，或诸因素之间的关系，而对此研 究对象，做深入研究。
300
死 亡
275
立
的 250
数
法 令
目 225
200
51 52 53 54 55 56 57 58 59 实际观察
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理论发展
• 完整的研究设计还应包含一个与研究主题相关的 理论。
–对某些主题，目前已有的工作成果可以提供理论架构。 –某些状况下，适合的理论可能是描述性的理论。 –对某些主题，现有知识背景与文献都很贫乏，可能被
案例研究并不是一种收集数据的做法，也不仅只是 Jennifer Platt，1992
一种设计特征，而是一种周延而完整的研究策略。
7
案例研究的定义
定义
出处
案例研究是一种实证探究，是对个案研究的探究。 Robert Yin，1994
案例研究是指对特别的个人或团体，搜集完整的资 叶重新著，《教育研究
料之后，再对其问题的前因后果做深入的剖析。
解释研究发 现的准则
11
案例研究设计五要素
研究的问题
研究的命题
分析单元
资料与命题间 的连结
解释研究发现 的准则
案例研究对于“如何”和“为什么”的问题可能是最合适 的。因此案例研究设计首先要准确地确认所研究问题的本 质。
研究中的每个命题，会将你的注意力引导到在研究范围内 所应该要审视的事情上。
定义何谓“案例/个案”——可能是个人，也可能是一些事 件或是个体。
4
案例研究的特点
• 案例研究具有系统性，研究者总是把研究对象视 作一个系统，或是一个系统的组成部分，来努力 识别其中存在的因果关系；
• 研究对象往往由许多变量组成，这些变量之间的 关系通过具体的事件表现出来，是可观察到的， 而研究者对这些变量无法控制（这与实验研究刚 好相反）。
5
案例研究的特点（续）
假设有作为“探索性”研究的特征。
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从案例研究推论至理论
发展适当的理论，也使案例研究结果可以产生 概化的层级。
理论发展在案例研究中是一种“分析式概化”， 并非“统计式概化”。
每一个个案并不是抽样单位，而且也不应该是 为了要选取抽样单位而被选取成为个案。
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两个推论的层级
第二层 分析式概化
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对统一超商的观察
• 研究人员以统一超商为案例，对不同类型的人员， 特别是店长的情况以及商店的经营绩效进行了系 统的调查，对前述理论模式进行了验证；证明了 厚基组织是一种有效率的组织。
• 厚基组织 ：致力于蓄积专质性组织资本，并将公 司产权判归给此专质性资本拥有者的资源统制模 式。
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理论模式的推演
混淆案例研究 与案例教学
如何从一个单一 案例做推论？从 结果推论到理论 命题
教学上可以慎 重地修改案例 的材料，但在 研究方法上绝 对禁止
为科学概化提 供较少的基础
会产生大量且让 人没兴趣阅读的 文件
耗费时间长
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二、案例研究设计
研究的命题
研究的问题
案例研究设计 的五个要素
分析单元
资料与命题 的连结
• 同样的案例可能包含一个以上的分析单元。嵌入式分析 单元是比案例本身更小的分析单元。
研究某个 经营计划
嵌入式分析单元
计划中的个别专案 “过程”单元： 会议、事件节点 计划涉及的人员、 角色
如果案例研究只考察一个计划或组织整体的本质，那就是使用整体性设计 （类型一）。
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单一案例设计易犯的错误
• 整体性设计进一步的问题是，整个案例研究的本 质可能会在研究进行期间有所改变，但研究者却 一无所知。
理论发展
合作战略理论
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案例研究的设计类型
单一案例设计 多重案例设计
整体性的 (单一分析单元)
类型一
类型三
嵌入式的 (多重分析单元)
类型二
类型四
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选择单一案例的原因
选择 单一 案例
的 原因
成熟理论的 关键性案例 极端或特例
典型案例
启示性案例 过程案例
关键性案例 关键性案例在理论上已经具体地说明了一组清
管理研究方法论
第五讲 案例研究方法
南开大学商学院
王迎军
本讲内容
一、案例研究的起源、特征与类型 二、案例研究设计 三、案例研究的案例 四、案例研究的资料收集 五、案例研究的分析模式 六、案例研究质量的测试 七、案例报告的例证性结构
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一、案例研究的起源、特征与类型
• 管理科学中的案例研究法源自欧洲，特别是法国在19世 纪时在医学、法学领域中运用，20世纪初，美国芝加哥 大学将这种方法用于社会科学研究。
组织制度 文化和培训
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证据链
• 直营店与由直营店转委托加盟店型态者业绩比较 • 两类店长的工作时间比较 • 委托加盟店中，由曾为内部员工经营者与外部社
会人士经营者业绩比较 • 由曾为内部员工经营之委托加盟店中，加盟前资
历长短不同者的业绩比较
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对理论的发展
• 专质性知识基础是厚基组织的关键能力
其中一个个案——韩国的
三星公司，这是一个关于
使该公司具有竞争力的关
键策略的个案。它包含一
个嵌入式分析单元——三
多
星在微波炉上的发展。
重
Ira Magaziner & Mark Patinkin
嵌
所著的《The Silent War: Inside
入
the Global Business Battles Shaping American’s Future 》
– 对于经营知识复杂的产业，知识权是控制力的一大来源。在一般连锁经
营知识中，总公司建立有一套标准化的作业程序，而真正 来源却是专业的经营管理知识。
的控制力
– 连锁经营的致胜关键，在于其组织内知识网络建构过程的效率与效能。
由少数门市经营累积积一定知识基础，并将之制定成标准后，再迅速扩 展其网络规模
– 连锁体系的绩效，一方面来自专质性知识基础的蓄积，另外一方面则是
另一个个案是关于苹果电
式 案 例
脑制造商在新加坡的发展
，是新加坡是国家更具竞
争力的关键政策的个案研
究。苹果电脑公司制造商
类型三与四之间的差异决定于所
的经验就是一个嵌入式分
研究现象的类型。
析单元。
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三、案例研究的案例
• 20世纪90年代末，为了适应管理科学“全球一村 化”的趋势，我国台湾的一批学者开始致力于使 理论“扎根”的研究，案例研究即是主要的研究 方法；研究成果以台湾产业研究系列丛书出版。
3
案例的含义
• 案例可以是一个家庭、机构、族群、社团、学校…等。简 言之，案例不仅限于一个人。案例研究是指对特别的个人 或团体，搜集完整的资料之后，再对其问题的前因后果做 深入的剖析。
• 进一步而言，案例研究是对一个个例做缜密的研究，广泛 的搜集个例的资料，彻底的了解个例现况及发展历程，予 以研究分析，确定问题症结，进而提出矫正的建议。
• “统一超商”即丛书第一部《管理资本主义在台 湾》中的一篇，是一份很好的个案研究的范例。
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研究目的与问题
• 验证“厚基型组织”的存在， • 进而说明（验证）产权本位理论的缺陷， • 研究人力资本对组织设计的影响， • 发展厚基组织论，强调三权（知识权、管理权、
产权）之间的和谐组合能够提高效率，或者说是 效率的制度基础。
理论 政策含义
对立理论 对立的政策含义
调查研究
母体特征 第一层 统计式概化
样本
案例研究 案例研究的发现
实验法 实验的发现
主体
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案例研究设计示例
研究主题
组织间的战略联盟
研究问题 研究命题
为什么以及如何组织会和其他组织建立联盟？ 组织间建立战略联盟的诱因是要取得共同利益
分析单元
资料与命题 的连结
具有战略联盟关系的组织群 模式对比
• 案例研究是深度的、重质的、精密的研究。
– 无须借助假设简化问题 – 深度探讨，可以广泛的收集资料以分析各种
相关的因素
• 例：信息化对组织效率的影响
– 大量的准确观察与记录，这是研究具有科学 性的基础
6
案例研究的各种定义
定义
出处
案例研究的本质在于，它试着阐明一个或一组决策： Schramm,1971
（一种理论复现）
复现逻辑：可重复的实验结果是可 靠的，可接受的。
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例：多重案例的复现逻辑
命题：当电脑技术在学校 行政管理和教学中同时使 用时，电脑在学校的使用 率会增加。
原样复现
3-4个案例：电脑同时 使用
理论复现
3-4个案例：只用于行 政管理
3-4个案例：只用于教 学
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类型三/四 ：多重整体性/嵌入式案例
楚的命题，以及这组命题使用的条件。 极端或特殊案例
少见的，任何一个单一案例都值得记录并分析。 在医学、临床心理学 应用较广。
典型案例 对代表性强的案例进行研究，解释同类事件。
启示性案例
作为进一步研究的开场。
过程案例
对同一案例在不同时点进行研究。
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类型一/二：单一整体性/嵌入式案例
为什么他们会被采用、如何来执行、以及会有什么
样的机会。
案例研究是为了决定导致个人、团体，或机构之状 态或行为的因素，或诸因素之间的关系，而对此研 究对象，作深入研究。
盖依(Gay),1992
案例研究是一种实征研究，是在真实的背景下，研 究当时的现象，特别是在现象跟背景间的界线不是 非常清楚的时候。
JennifBaidu Nhomakorabear Platt，1992
• 大前提：
–资产的交易成本高时，交易双方会倾向于降低交易成本 的制度安排；
• 小前提：
–人力资产（知识资本）的重要性； –专门人才的交易特征（交易成本高）；
• 结论：
–影响组织效率的制度基础：掌握专质知识者的权利与责 任
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厚基组织的操作化
厚基 组织
专质 组织 （知 识） 资产
人员的资历 知识水平和 能力
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多重案例的复现逻辑
A literal replication
预测类似的结果：
抽
复
样
现
逻
逻
辑
辑
抽样逻辑：一定数量的样本可以代 表母体。
原样复现
某个特定现象在哪些 条件下可能被发现？ （一种原样复现）
A theoretical replication
理论复现
由可预测的理由，产 生不同的结果：
特定现象在哪些条件 下不可能被发现？
王文科著，《教育研究 法》，P389
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案例研究的类别
探索性研究
是什么 What
新的政府计划的结 果是什么？
描述性研究
解释性研究
什么人，在哪里 Who, Where
如何，为什么 How, Why
谁将执行这一计划？
如何使计划发挥效 力，它为什么能够 达到某些目标？
9
对案例研究的偏见
缺乏严密性
案例研究者 常常因为懒 散而让模棱 两可的观点 影响了结论 的方向
扮演的角色：
被定义的方式有关
你的分析单元可以是一个国家的经
济、全球市场中的一个产业、一项
分
经济政策、两个国家间贸易或资金
的流动。
析
单
分析单元应从所研 究现象对研究单元
《The Soul of a New Machine》描 述了DGC公司的工程团队如何发明
元
的需求出发
且发展了新型迷你电脑。
在上述的组织研究中，混淆了新发
Donald Campbell（1975）提出模式对比（Pattern Matching）：来自同一个案例中一些信息可能会和某些理 论的命题有关。
目前并没有明确的方法来设定解释这类发现的准则。可以 用比较至少两个对立命题的方式来解释发现。
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分析单元
分析单元的定义与
假设你想要研究美国在全球经济中
研究开始阶段问题
• 20世纪30年代，在倡导科学方法的哥伦比亚大学的教授 与倡导案例研究的芝加哥大学之间，对研究方法展开了 一场辩论，案例研究的科学性受到质疑，在研究方法 （research methodology）中占据的地位开始下降。
• 60年代， Strauss and Glaser 提出扎根理论后，案例 研究的热潮再次兴起。