安全标准化考评流程

安全标准化考评流程（参考资料）

咨询评价一部

2011-5-5

1.外部考评流程

1.1考评申请

企业创建安全标准化体系并试运行六个月以上（以创建时向安监部门备案的时间为准），对照安全标准化评分办法组织自评并形成自评报告，由企业按照自评（或申报）的标准化等级报备相应的安全监管部门后，与符合相关规定条件的考评机构签订安全标准化外部考评合同。

1.2考评前准备工作

（一）考评机构应根据考评人员的专业构成、业务能力，成立考评组，并确认一名组长。（二）编制考评工作计划，并及时通知申请考评的矿山企业。考评工作计划应包括（但不限于）以下内容：

1.考评组成员及分工；

2.考评方式、方法及日程安排，包括首次、末次会议程序与时间。

3.需要企业配合的事项。

1.3考评工作的实施

包括以下内容：

1.3.1考评首次会议

首次会议由考评组长主持，考评组成员及企业有关人员参加。包括（但不限于）如下内容：

1.考评组组长介绍考评组成员。

2.说明考评工作的目的、范围、方法和程序，强调考评工作的客观性、公正性、严肃性；

3.说明考评组分工及日程安排；

4.说明需要企业配合的具体事项；

5.矿山企业领导介绍企业的基本情况和安全标准化创建、运行情况；

6.考评组组长宣布考评工作开始。

1.3.2实施考评

1、考评组成员按照考评计划和任务分工，实施现场考评，考评应包括（但不限于）以下几个程序：

（1）考评安全标准化体系文件；

（2）不同层级人员的访谈与问卷调查；

（3）体系运行期间工时的核对；

（4）现场符合性抽查。

2、形成考评结论

（1）记录具体的符合、不符合及其证据，并简要描述；

（2）得出标准化各单元的得分率；

（3）根据企业提供的事故资料核实百万工时伤害率和百万工时死亡率；

1.3.3考评组内部会议。

在现场考评后，考评组应召开内部沟通会议，对照相关安全生产标准化考评标准及有关规定评价考评证据，对给分点、扣分点、不符合项及对应的考评证据进行汇总，形成一致的、公正客观的评价和打分意见，并给出总体考评结论和等级结论推荐意见；

1.3.4情况通报。

组长综合各单无的得分情况，确定各系统的得分率及矿山企业安全标准化的推荐等级，并应在末次会议前事先向申请企业最高管理层简要通报考评情况；

1.3.5考评总结会议（末次会议）。

会议由考评组长主持，考评组成员及企业有关人员参加，会议应包括（但不限于）以下内容：

1.考评组组长扼要回顾考评范围、程序与方法；

2.演示各单元典型的符合、不符合项与证据材料，公布考评结果；

3.考评组组长对企业安全标准化系统提出改进建议；

4.企业领导总结发言。

1.4编写考评报告

考评组根据考评结果编写考评报告。

考评报告经考评机构负责人审核、盖章后，按期交付企业。

1.5特别程序

考评机构考评过程发现企业安全生产条件发生变化，不再具备基本安全生产条件时，应中止考评并报告安监部门。

2.企业安全标准化资料分层

2.1《XXX有限公司小型露天采石场安全标准化手册》

2.2安全标准化规章制度

2.3安全标准化运行资料（或称“记录”）

2.4其他文件资料

包括：

1.安全生产方针、目标

2.法律、法规、标准、规范及其他要求

3.档案资料

3.考评组分组

3.1文件考评组

侧重企业编制的安全标准化文件（标准化手册、规章制度）与法律、法规、标准等规定、规范的复合性考评，侧重1、2、3、4、5项元素考评。

3.1.1文件考评组考评内容：

1、《XXX有限公司小型露天采石场安全标准化手册》

2、安全标准化规章制度

3、其他文件资料

3.1.1.1安全标准化手册

安全标准化手册为企业安全标准化系统的纲领性文件。包括：

概述

目标与承诺

安全生产法律法规与其它要求

安全生产组织保障

风险管理

安全教育与培训

生产工艺系统安全管理

设备设施安全管理

作业现场安全管理

安全投入与工伤保险

检查处理与应急

事故、事件报告、调查与分析

绩效测量与评价

3.1.1.2安全标准化规章制度

安全标准化规章制度包括：

1.安全生产责任制（见表4-1）

2.安全标准化管理制度（见表4-2）

3.安全操作规程（见表4-3）

表4-1安全生产责任制

部门安全生产责任制

序号名称

1安全生产委员会安全生产责任制

2安全科安全生产责任制

3生产科安全生产责任制

4综合科安全生产责任制

5办公室安全生产责任制

6采石场安全生产责任制

7公司下属部门安全生产责任制

各级人员安全生产责任制

序号名称

1公司总经理安全生产责任制

2公司安全副总经理安全生产责任制

3公司生产副总经理安全生产责任制

4安全科科长安全生产责任制

5生产科科长安全生产责任制

6综合科科长安全生产责任制

7办公室主任安全生产责任制

8部门负责人安全生产责任制

9采石场负责人安全生产责任制

10安全员安全生产责任制

11班组长安全生产责任制

12作业人员安全生产责任制

表4-2安全标准化管理制度

序号名称

1安全生产目标与指标管理制度

2法律法规标准及其他要求管理制度

3安全生产责任制管理制度

4安全会议管理制度

5安全生产档案管理制度

6外部联系与内部沟通管理制度

7标准化系统管理评审制度

8供应商承包管理制度

9安全生产奖罚制度

10风险评价管理制度

11安全教育培训管理制度