内审员培训ppt课件
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• 2、内审的目的，不仅仅只是是为了应付外
部审核，除了在保证质量管理体系正常运 行和改进的需要之外，作为一种管理手段， 其实内审还有更深一层的意义：
• （1）监督各项制度、计划的贯彻情况，为
部门、公司领导经营决策提供依据。
• （2）揭示经营管理薄弱环节，促进部门、
• （3）促进部门、公司改进工作或生产，提
• （7）内审报告编制、下发及纠正预防措施
的后续跟踪。
12
四、审核中需注意的问题
1、审核技巧：
• 事先编制好内审检查表 • 若时间允许的话，可以事先到受审部门进行事前
了解或翻阅受审部门有关的体系文件
• （时间不允许）若审核员对负责的受审部门业务
不清楚时，可以在开始正式审核前请受审方描述 其部门业务运作流程、工作职责等。
4、在第二、三方审核中起内外接口的作用。 5、内审员一般在企业的各部门都有自己的本职工作，
在质量体系的有效实施方面起带头作用。
3
内审员所从事的主要工作是对本单位的质量体系 进行审核，即所谓第一方审核，内审员也常常担 任对分承包方的质量体系进行第二方审核。因此 内审工作很大程度上取决于内审员的素质。可见 内审员的培训是一项重要的工作。应在组织内与 质量管理有关的部门中选择一批熟悉组织的业务、 了解质量管理的基本知识、有一定的学历和工作 经验、有交流表达能力和正直的人员进行培训， 使之成为质量体系内部审核员。内审员要有一定 的数量，足以应付例行的和特殊的内部质量体系 审核的任务，还要考虑派往本组织的供方去作第 二方审核。
内审员培训
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主要内容
一、内审员职责 二、内审员目前应该做的内容 三、有关内审的内容 四、审核中需注意的问题
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一、内审员职责
1、质量体系的运行需要持续地进行监控，对质量体 系的运行起监督作用。
2、在内部审核时，对质量体系的保持和改进起参谋 作用。
3、内审员在内部审核中与各部门的职工群众有着广 泛的交流和接触，在质量管理方面起沟通领导与 群众之间的渠道和纽带作用。
4
人员的分布也要适当分散，不可全部集中 在质量管理部门。因为当审核到质管部门 时，这些质管部门中的内审员均不得参与， 因此必须从其他部门派遣内审员。一般情 况下最好在采购、销售、技术、检验和生 产部门中均能培养若干名兼职内审员供工 作需要之用。所有内审员需经一定的培训， 由权威机构评估、审核合格后，由组织领 导正式任命，授予进行审核的权力。 内审 员在一个组织内对质量体系的正常运行和 改进起着重要的作用。
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（2）自下而上—同上述相反，即由相关职能部门— 主要职能部门 ，例如审核7.6监视和测量装置控 制。
★正向和逆向审核方法
根据组织产品实现过程由开始到结尾或由结尾到开 始，一步一步追溯。
★按照部门审核方法
根据部门的工作职责确定审核的范围展开审核工作
★按照过程审核方法
根据ISO9001：2008标准要求选择某一过程以及该过 程所涉及的部门展开审核工作;遵循P-D-C-A循环圈
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二、内审员目前应该做的内容
部门框架、人员配备，工作内容、工作标准、工 作流程、使用用文件、记录表格等等一切与生产 有关的过程。例如：品质部分三个组，分别是外 检组、管理组、总装过程及整车检验组，管理组 有几人，工作内容有哪几方面，其中体系管理员 主要工作是什么，工作流程是什么，使用的文件 有什么，记录表格有哪些。说白了就是内审员要 熟悉并了解本部门有关生产及质量控制等方面的 一切事宜。当然并不是所有的工作都由内审员做， 内审员就是一定要起到承上启下的作用，把体系 贯穿到部门的每个角落。
氛
• 抓住典型﹐少说多听﹐捕捉要点 • 控制方向﹐珍惜时间﹐归纳验证
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6、提问的技巧：
• 敝开式提问 • 封闭式提问 • 思考式提问 • 刺激式提问
高经济效益。
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• 3、内审的准则：《ISO9001:2008质量管理
体系 要求》标准，质量管理体系文件
• 4、内审步骤 • （1）审核前准备工作：确定审核范围，指
定审核组长，审核成员，编制审核计划， 编制内审检查表
• （2）首次会议：内审小组分工，原则内审
员不得评审自己部门的工作；
• （3）现场调查：审核方法有提问、倾听、
6
三、有关内审的内容
• 1、内审，就是公司内部审核，属于第一方审核，
我们上次内审是采用按部门审核方法展开。
审核类型如下： 第一方审核（内部）
供方
第二方审核 （外部）
组织
第二方审核 （外部）
顾客
第三方审核（外部）
认证/审核机构
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审核方法如下：
★自上而下和自下而上的审核方法
（1）自上而下—从上一层文件查到下一层文件， 先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后在 此部门选择一批样本到使用这些样本的各部门进 行调查。例如审核4.2.3文件控制，审核员可以先 到文件归口管理部门查阅文件的总清单，抽取一 定的样本，再到相关使用部门检查现场使用的是 否为有效版本，作废版本是否仍在使用或加上适 当的标识等。 即由主要职能部门—相关职能部门
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4、审核的抽样：
• 随机抽样
• 适当数量（检查表）
• 审核员亲自抽样
• 征得被审核人员同意
• 应相信样本
•
--审核员寻找的是客观证据而不是
不合格项，不应不断扩大样本的品种和数
பைடு நூலகம்
量，直到发现不合格为止。
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5、面谈技巧：
• 明确主题﹐选择不同层次﹐合适面谈的对
象
• 掌握心理﹐选择适当的环境 • 平等相待﹐礼貌友好﹐创造轻松融合的气
• 少问多听（20/80），从对方答话中寻找突破口或
证据
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2、审核的面谈：
• 选择合适的面谈对象：
•
被审核区域/部门的负责人
•
直接责任人/操作者
• 提问策略：
•
提出恰当的问题
•
正确的提问方式
14
3、客观证据：
• 实际（客观）存在 • 不受情绪或偏见左右的 • 可以阐述的 • 可以形成文件（书面表达） • 可以是定量的 • 可以是定性的 • 与质量有关的 • 可验证的
查阅、观察、记录及验证，要有明确的记 录编号
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• （4）审核组内部交流和汇总：审核结果汇
总，通报审核情况，组内协调，确定不合 格项
• （5）审核组与受审核方沟通：与受审核方
领导对不合格项和审核结论达成共识，使 其心中有数
• （6）末次会议：开出不符合项报告，审核
组长宣布审核结果，总结体系运行情况， 提出纠正措施要求及跟踪验证。
• 2、内审的目的，不仅仅只是是为了应付外
部审核，除了在保证质量管理体系正常运 行和改进的需要之外，作为一种管理手段， 其实内审还有更深一层的意义：
• （1）监督各项制度、计划的贯彻情况，为
部门、公司领导经营决策提供依据。
• （2）揭示经营管理薄弱环节，促进部门、
• （3）促进部门、公司改进工作或生产，提
• （7）内审报告编制、下发及纠正预防措施
的后续跟踪。
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四、审核中需注意的问题
1、审核技巧：
• 事先编制好内审检查表 • 若时间允许的话，可以事先到受审部门进行事前
了解或翻阅受审部门有关的体系文件
• （时间不允许）若审核员对负责的受审部门业务
不清楚时，可以在开始正式审核前请受审方描述 其部门业务运作流程、工作职责等。
4、在第二、三方审核中起内外接口的作用。 5、内审员一般在企业的各部门都有自己的本职工作，
在质量体系的有效实施方面起带头作用。
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内审员所从事的主要工作是对本单位的质量体系 进行审核，即所谓第一方审核，内审员也常常担 任对分承包方的质量体系进行第二方审核。因此 内审工作很大程度上取决于内审员的素质。可见 内审员的培训是一项重要的工作。应在组织内与 质量管理有关的部门中选择一批熟悉组织的业务、 了解质量管理的基本知识、有一定的学历和工作 经验、有交流表达能力和正直的人员进行培训， 使之成为质量体系内部审核员。内审员要有一定 的数量，足以应付例行的和特殊的内部质量体系 审核的任务，还要考虑派往本组织的供方去作第 二方审核。
内审员培训
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主要内容
一、内审员职责 二、内审员目前应该做的内容 三、有关内审的内容 四、审核中需注意的问题
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一、内审员职责
1、质量体系的运行需要持续地进行监控，对质量体 系的运行起监督作用。
2、在内部审核时，对质量体系的保持和改进起参谋 作用。
3、内审员在内部审核中与各部门的职工群众有着广 泛的交流和接触，在质量管理方面起沟通领导与 群众之间的渠道和纽带作用。
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人员的分布也要适当分散，不可全部集中 在质量管理部门。因为当审核到质管部门 时，这些质管部门中的内审员均不得参与， 因此必须从其他部门派遣内审员。一般情 况下最好在采购、销售、技术、检验和生 产部门中均能培养若干名兼职内审员供工 作需要之用。所有内审员需经一定的培训， 由权威机构评估、审核合格后，由组织领 导正式任命，授予进行审核的权力。 内审 员在一个组织内对质量体系的正常运行和 改进起着重要的作用。
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（2）自下而上—同上述相反，即由相关职能部门— 主要职能部门 ，例如审核7.6监视和测量装置控 制。
★正向和逆向审核方法
根据组织产品实现过程由开始到结尾或由结尾到开 始，一步一步追溯。
★按照部门审核方法
根据部门的工作职责确定审核的范围展开审核工作
★按照过程审核方法
根据ISO9001：2008标准要求选择某一过程以及该过 程所涉及的部门展开审核工作;遵循P-D-C-A循环圈
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二、内审员目前应该做的内容
部门框架、人员配备，工作内容、工作标准、工 作流程、使用用文件、记录表格等等一切与生产 有关的过程。例如：品质部分三个组，分别是外 检组、管理组、总装过程及整车检验组，管理组 有几人，工作内容有哪几方面，其中体系管理员 主要工作是什么，工作流程是什么，使用的文件 有什么，记录表格有哪些。说白了就是内审员要 熟悉并了解本部门有关生产及质量控制等方面的 一切事宜。当然并不是所有的工作都由内审员做， 内审员就是一定要起到承上启下的作用，把体系 贯穿到部门的每个角落。
氛
• 抓住典型﹐少说多听﹐捕捉要点 • 控制方向﹐珍惜时间﹐归纳验证
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6、提问的技巧：
• 敝开式提问 • 封闭式提问 • 思考式提问 • 刺激式提问
高经济效益。
10
• 3、内审的准则：《ISO9001:2008质量管理
体系 要求》标准，质量管理体系文件
• 4、内审步骤 • （1）审核前准备工作：确定审核范围，指
定审核组长，审核成员，编制审核计划， 编制内审检查表
• （2）首次会议：内审小组分工，原则内审
员不得评审自己部门的工作；
• （3）现场调查：审核方法有提问、倾听、
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三、有关内审的内容
• 1、内审，就是公司内部审核，属于第一方审核，
我们上次内审是采用按部门审核方法展开。
审核类型如下： 第一方审核（内部）
供方
第二方审核 （外部）
组织
第二方审核 （外部）
顾客
第三方审核（外部）
认证/审核机构
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审核方法如下：
★自上而下和自下而上的审核方法
（1）自上而下—从上一层文件查到下一层文件， 先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后在 此部门选择一批样本到使用这些样本的各部门进 行调查。例如审核4.2.3文件控制，审核员可以先 到文件归口管理部门查阅文件的总清单，抽取一 定的样本，再到相关使用部门检查现场使用的是 否为有效版本，作废版本是否仍在使用或加上适 当的标识等。 即由主要职能部门—相关职能部门
15
4、审核的抽样：
• 随机抽样
• 适当数量（检查表）
• 审核员亲自抽样
• 征得被审核人员同意
• 应相信样本
•
--审核员寻找的是客观证据而不是
不合格项，不应不断扩大样本的品种和数
பைடு நூலகம்
量，直到发现不合格为止。
16
5、面谈技巧：
• 明确主题﹐选择不同层次﹐合适面谈的对
象
• 掌握心理﹐选择适当的环境 • 平等相待﹐礼貌友好﹐创造轻松融合的气
• 少问多听（20/80），从对方答话中寻找突破口或
证据
13
2、审核的面谈：
• 选择合适的面谈对象：
•
被审核区域/部门的负责人
•
直接责任人/操作者
• 提问策略：
•
提出恰当的问题
•
正确的提问方式
14
3、客观证据：
• 实际（客观）存在 • 不受情绪或偏见左右的 • 可以阐述的 • 可以形成文件（书面表达） • 可以是定量的 • 可以是定性的 • 与质量有关的 • 可验证的
查阅、观察、记录及验证，要有明确的记 录编号
11
• （4）审核组内部交流和汇总：审核结果汇
总，通报审核情况，组内协调，确定不合 格项
• （5）审核组与受审核方沟通：与受审核方
领导对不合格项和审核结论达成共识，使 其心中有数
• （6）末次会议：开出不符合项报告，审核
组长宣布审核结果，总结体系运行情况， 提出纠正措施要求及跟踪验证。