上海证券交易所股票证券上市规则
上海证券交易所股票上市规则(2013修订)
上海证券交易所股票上市规则(2013修订)文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2013.12.27•【文号】•【施行日期】2013.12.28•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被：上海证券交易所关于发布《上海证券交易所股票上市规则(2014年修订)》的通知（发布日期：2014年10月17日，实施日期：2014年11月16日）废止上海证券交易所股票上市规则（1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订2013年第八次修订2013年12月27日发布）目录第一章总则第二章信息披露的基本原则和一般规定第三章董事、监事和高级管理人员第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺第二节董事会秘书第四章保荐人第五章股票和可转换公司债券上市第一节首次公开发行股票并上市第二节上市公司发行股票和可转换公司债券的上市第三节有限售条件的股份上市第六章定期报告第七章临时报告的一般规定第八章董事会、监事会和股东大会决议第一节董事会和监事会决议第二节股东大会决议第九章应当披露的交易第十章关联交易第一节关联交易和关联人第二节关联交易的审议程序和披露第十一章其他重大事项第一节重大诉讼和仲裁第二节变更募集资金投资项目第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测第四节利润分配和资本公积金转增股本第五节股票交易异常波动和传闻澄清第六节回购股份第七节吸收合并第八节可转换公司债券涉及的重大事项第九节权益变动和收购第十节股权激励第十一节破产第十二节其他第十二章停牌和复牌第十三章风险警示第一节一般规定第二节退市风险警示第三节其他风险警示第十四章暂停、恢复、终止和重新上市第一节暂停上市第二节恢复上市第三节终止上市第四节重新上市第十五章申请复核第十六章境内外上市事务的协调第十七章日常监管和违反本规则的处理第十八章释义第十九章附则附件：1．董事声明及承诺书2．监事声明及承诺书3．高级管理人员声明及承诺书第一章总则1.1为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）和其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
上海证券交易所股票上市规则
上海证券交易所股票上市规则发布部门:上海证券交易所发布⽂号:各上市公司：《上海证券交易所股票上市规则（２００１年修订本）》已经中国证监会批准，现予发布，⾃发布之⽇起施⾏，请遵照执⾏。
２０００年５⽉１⽇实施的《上海证券交易所股票上市规则》（２０００年修订本）同时废⽌。
上海证券交易所⼆○○⼀年六⽉⼋⽇⽬录第⼀章总则第⼆章股票上市协议董事、监事承诺和备案上市推荐⼈第⼀节股票上市协议第⼆节董事、监事承诺和备案第三节上市推荐⼈第三章股票上市的申请、审查与信息披露第⼀节⾸次公开发⾏的股票上市第⼆节配股或增发新股上市第三节派发股份股利与公积⾦转增股本的股份上市第四节公司职⼯股或内部职⼯股上市第五节董事、监事、⾼级管理⼈员所持股份上市第六节向证券投资基⾦、法⼈、战略投资者配售的股份上市第四章信息披露的基本原则第五章董事会秘书、股权管理与信息披露事务第⼀节董事会秘书第⼆节股权管理与信息披露事务第六章定期报告第七章临时报告第⼀节董事会、监事会、股东⼤会决议第⼆节收购、出售资产第三节关联交易第四节其他重⼤事件第五节股票交易异常波动第六节公司的合并、分⽴第⼋章停牌、复牌第九章特别处理第⼀节基本原则第⼆节财务状况异常的特别处理第三节其他状况异常的特别处理第⼗章暂停上市、终⽌上市第⼀节暂停上市第⼆节终⽌上市第⼗⼀章境内外上市事务的协调第⼗⼆章违反本规则的处理第⼗三章释义第⼗四章附则附件１：董事声明及承诺书２：监事声明及承诺书第⼀章总则１．１为规范股票上市⾏为和上市公司及其他相关义务⼈的信息披露⾏为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发⾏⼈的合法权益，根据《中华⼈民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华⼈民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《股票发⾏与交易管理暂⾏条例》（以下简称《股票条例》）、《证券交易所管理办法》等国家有关法律、法规、规章及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
上海证券交易所创业板股票上市规则
上海证券交易所创业板股票上市规则一、上市条件1. 公司注册资本不得少于30万元人民币，且全体股东要求实缴至少20%的注册资本。
2. 公司经营期限不少于3年。
3. 公司实际经营活动及财务状况良好。
4. 公司最近一期财务报表经承销机构核查无误。
5. 公司发行的股票总数不得超过2.4亿股。
6. 公司拟上市时最近一年财务资料完整，并连续两年盈利，最近三年的平均净利润不得少于1000万元人民币。
7. 公司管理层诚实守信，无违法违规行为。
二、发行方式1. 发行方式：网上定价发行。
2. 发行数量：不超过2.4亿股。
3. 申购方式：受限申购，机构投资者须通过承销团购票。
4. 发行价格：发行价格应当以市场需求为基础，既考虑公司价值定位，也要重视市场参与者心理预期。
三、上市资格的取得1. 公司股票应当在上交所创业板挂牌交易。
2. 股票上市流程：申报上市→审核→发行→上市。
3. 上市期限公司股票上市后，应当在挂牌日起12个月内达到整整60个交易日，且在上市日起连续3个月日均成交金额不得少于200万元人民币。
四、上市规则1. 上市流程：申请挂牌→公告→审核→挂牌上市。
2. 上市条件：公司连续两年盈利，最近三年的平均净利润不少于1000万元人民币。
3. 上市前履行的职责和义务：（1）公开披露财务信息。
（2）定期披露公司业绩、财务状况等信息。
（3）及时公告公司事项。
（4）上市后需要定期报告公司情况。
五、退市规则1. 在挂牌后，股票交易未达到规定交易天数或未交易超过10个交易日。
2. 公司财务状况恶化、违法违规行为等。
3. 上市公司未按照规定及时披露重要信息，情节严重的。
退市标准达到其中任意一条即可进行退市处理。
上海证券交易所 规则
上海证券交易所规则
上海证券交易所是中国的一家证券交易所，成立于1990年11月，是中国证券市场的一个重要组成部分。
为了维护证券市场的稳定和健康发展，上海证券交易所制定了一系列规则，下面简单介绍一下这些规则。
1. 交易规则
上海证券交易所通过制定交易规则，规范证券交易行为，制定交易制度，维护证券市场的正常交易秩序。
交易规则包括股票交易规则、债券交易规则、基金交易规则、期权交易规则等。
2. 上市规则
上市规则主要针对企业上市的要求和流程进行规范。
企业如果想要在上海证券交易所上市，需要符合一系列规定，例如企业必须拥有稳定的财务状况、良好的经营管理和合规运营等。
3. 信息披露规则
信息披露规则是上海证券交易所为保障投资者知情权、公平公正交易而制定的一系列规则。
企业在上市后需要按规定定期披露相关财务报表、业绩预告、股东持股变动、重大事项等信息。
4. 交易制度
交易制度是指针对证券交易市场的交易流程、交易方式、交易价格等方面进行规范的制度。
上海证券交易所采取集中竞价交易制度，即买卖双方在集合竞价时对股票价格进行报价，并由交易所对报价进行撮合，最终确定交易价格。
总之，上海证券交易所的规则覆盖了证券交易的方方面面，其中包括交易规则、上市规则、信息披露规则和交易制度等。
通过这些规则的制定和执行，上海证券交易所为保障证券市场的安全、公正、透明发挥了重要作用。
上海证券交易所科创板股票上市规则 社会责任
上海证券交易所科创板股票上市规则社会责任1. 引言上海证券交易所科创板的设立和发展，在我国资本市场上具有重要意义。
科创板的股票上市规则严谨而灵活，强调了对企业社会责任的重视。
本文将深入探讨上海证券交易所科创板股票上市规则和企业社会责任之间的关系。
2. 上海证券交易所科创板股票上市规则概述在科创板股票上市规则中，上海证券交易所强调了对公司的基本要求和高质量发展的追求。
企业需要具备良好的财务状况和稳定的盈利能力。
公司的发展战略和核心技术创新能力也受到了强调。
科创板还注重企业治理结构的合理性和完善性，以确保公司能够持续稳健地发展。
科创板股票上市规则旨在吸引高科技、高成长、高创新的企业上市，推动我国经济由高速增长向高质量发展转变。
3. 社会责任在科创板股票上市规则中的地位在科创板股票上市规则中，企业的社会责任承担也被视为重要的评判标准之一。
上海证券交易所要求科创板上市公司注重社会责任，积极履行企业公民责任，推动高质量、可持续发展。
这意味着，企业不仅仅要关注自身的经济利益，还需要考虑社会、环境及其他利益相关者的利益。
企业在发展过程中，要尊重价值观念，遵守法律法规，诚信经营，加强内部管理，保护投资者权益，维护社会公共利益等。
这种要求是为了推动企业向着更为健康、可持续的方向发展，也是响应国家生态文明建设和经济高质量发展的要求。
4. 科创板股票上市规则与社会责任的关系科创板股票上市规则强调企业的创新与发展，并注重社会责任的承担，这两者并不矛盾。
相反，科创板股票上市规则和企业社会责任之间有一种相互促进的关系。
企业积极履行社会责任将有助于提升企业品牌形象，增强投资者信心，也更有利于企业获取长期稳定的发展资源。
与此科创板的发展也需要有较高的社会道德标准和良好的社会信誉，而积极履行社会责任则有助于营造积极的社会形象。
科创板股票上市规则和企业社会责任之间的关系是一种相互促进的关系，共同推动我国资本市场健康发展。
5. 个人观点和理解个人认为，科创板股票上市规则对企业社会责任的重视是非常必要的。
上交所股票上市规则全文
上交所股票上市规则全文第一条为加强对股票交易的监管，规范股票上市的审批和管理，制定本规则。
第二条本规则适用于在上海证券交易所（以下简称上交所）上市交易的股票。
第三条股票上市原则上应当遵守中国法律、法规的规定，遵循政策、市场、创新的原则，经上交所审查批准，按规定程序在上交所挂牌上市。
第四条上市公司须是符合中国法律、法规以及本规则的企业法人，具有完备的公司制度和规范的治理机构、健全的财务管理和内部控制，具有稳健、可持续性的盈利能力和良好的信用记录，并对上市后业绩作出明确承诺。
同时，必须有具备完备、准确、及时、全面、真实的信息披露体系和可靠的财务报告，以便投资者做出明智的理性决策。
第五条上市公司的股份应当全部国有资产出资的企业除外，上市公司股份的公开发行，应当在5年内从发行人的所有制转变过程中，取得国有资产出资的情况，请经有权批准机关批准。
第六条上市公司的主营业务应当符合宏观经济政策的导向和国家产业政策方向，具有一定的规模和市场地位。
上市公司应当重视技术创新与人才引进，提高企业核心竞争力。
第七条上市公司应当遵守政府有关公安、税务、安全生产、环保等方面的规定，具备健全、适当的社会责任体系，尊重员工权益和消费者权益，维护社会和谐稳定。
第八条上市公司应当有稳定的财务状况，自然数据、经济效益持续稳健，负债情况合理，不予违约。
上市公司应当根据有关规定，自律遵守中规中矩和完全诚信原则，公告所有的分析及评估人员、评级机构和媒体，树立正面、客观立场，以维护投资者合法权益。
第九条上市公司应当具备良好的股权结构，流通股约3成以上，控股股东的股权少于等于50%。
第十条上市公司应当遵守有关证券发行与交易的法律、法规和商业处理原则，在发行与交易过程中，遵循公正、公平、公开的原则，建立完备的风险管理机制，保障市场的公正运行。
第十一条上市公司及其发行人需向上交所提交有针对性的板块公告，并严格执行有关信息披露的规定，最高立功行节汇报文件内容需不同推行的具体事项。
上海证券交易所股票上市规则(2012年修订
上海证券交易所股票上市规则（1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订)目录第一章总则 (7)第二章信息披露的基本原则和一般规定 (8)第三章董事、监事和高级管理人员 (11)第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺 (11)第二节董事会秘书 (14)第四章保荐人 (18)第五章股票和可转换公司债券上市 (21)第一节首次公开发行股票并上市 (21)第二节上市公司发行股票和可转换公司债券的上市 (24)第三节有限售条件的股份上市 (25)第六章定期报告 (28)第七章临时报告的一般规定 (31)第八章董事会、监事会和股东大会决议 (33)第一节董事会和监事会决议 (33)第二节股东大会决议 (35)第九章应当披露的交易 (37)第十章关联交易 (42)第一节关联交易和关联人 (42)第二节关联交易的审议程序和披露 (44)第十一章其他重大事项 (50)第一节重大诉讼和仲裁 (50)第二节变更募集资金投资项目 (51)第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (52)第四节利润分配和资本公积金转增股本 (54)第五节股票交易异常波动和传闻澄清 (55)第六节回购股份 (57)第七节吸收合并 (59)第八节可转换公司债券涉及的重大事项 (60)第九节权益变动和收购 (62)第十节股权激励 (63)第十一节破产 (65)第十二节其他 (69)第十二章停牌和复牌 (71)第十三章风险警示 (75)第一节一般规定 (75)第二节退市风险警示 (76)第三节其他风险警示 (80)第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (83)第一节暂停上市 (83)第二节恢复上市 (87)第三节终止上市 (95)第四节重新上市 (105)第十五章申请复核 (107)第十六章境内外上市事务的协调 (108)第十七章日常监管和违反本规则的处理 (109)第十八章释义 (111)第十九章附则 (113)附件：1．董事声明及承诺书 (115)2．监事声明及承诺书 (121)3．高级管理人员声明及承诺书 (127)第一章总则1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）和其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
上海证券交易所股票上市规则(X年修订最新WORD版)
证券交易所股票上市规则(1998 年1 月实施 2000 年5 月第一次修订 2001 年6 月第二次修订2002 年2 月第三次修订 2004 年12 月第四次修订 2006 年5 月第五次修订 2008 年9 月第六次修订) 第一章总则1.1 为规股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）和其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《证券交易所章程》，制定本规则。
1.2 在证券交易所（以下简称“本所”）上市的股票及其衍生品种，适用本规则。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。
1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
1.4 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规性文件、本规则及本所其他规定。
1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规性文件、本规则及本所其他规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。
第二章信息披露的基本原则和一般规定2.1 上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。
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上海证券交易所股票证券上市规则
随着经济的发展和市场的壮大，股票市场成为了各类投资者追逐利润的重要场所。
上海证券交易所（简称上交所）作为中国最早成立的证券交易所之一，对于股票的上市有着严格的规定和监管。
本文将介绍上交所股票证券上市的规则，以及相关的要求和流程。
一、股票上市的基本要求
上海证券交易所对于股票的上市有一系列的基本要求，包括企业的资产规模、盈利能力、财务状况、经营状况、股权结构等方面。
首先，企业必须具备一定的资产规模，通常要求企业的净资产不低于一定的金额。
其次，企业必须具备良好的盈利能力，要求企业在近几年内连续盈利，并且具备稳定的盈利增长趋势。
此外，企业的财务状况也是上市的重要考量因素，包括偿债能力、流动性、资本结构等。
最后，企业的经营状况和股权结构也会被考虑，包括企业的经营战略、市场竞争力以及股权分布情况等。
二、申请上市的程序和流程
企业如果符合上交所对于股票上市的基本要求，可以开始着手准备上市申请。
首先，企业需要选择合适的保荐机构，保荐机构将会负责协助企业进行上市申请的各项工作，并对企业的财务状况、经营状况进行审核和评估。
在选择保荐机构后，企业需要提交一系列的材料，包括上市申请书、招股说明书、财务报告等。
这些材料将被上交所进行审核和审批。
上交所会对企业的申请进行综合评估，包括对企业的财务状况、盈利能力、经营状况、股权结构等方面进行审核。
审核通过后，企业需要进行发行和上市的工作。
企业会根据市场情况和自身需求确定发行股票的价格、数量和比例等。
发行完成后，企业的股票将会在上交所进行挂牌交易。
三、上市后的监管要求
一旦企业成功上市，就需要遵守上交所的一系列监管要求。
上交所会对上市企业进行定期监管，包括对企业的财务状况、经营状况、信息披露等方面进行监督和检查。
企业需要按照上交所的规定，及时、准确地披露各类信息，确保投资者可以获得真实、完整和及时的信息。
此外，上交所还会对上市企业的股票交易进行监管，防范操纵市场、内幕交易等违规行为的发生。
四、退市的条件和程序
上交所对于股票的退市也有一系列的规定和程序。
一般来说，企业如果不再符合上市的基本要求，如连续亏损、财务状况恶化等，上交所有权决定将股票退市。
此外，如果企业出现严重违规行为，如虚假宣传、内幕交易等，上交所也有权决定将其股票退市。
退市程序一般包括对企业的调查、听证、决定等环节，上交所会根据具体情况进行相应的处理。
总结起来，上海证券交易所对于股票的上市有着严格的规定和监管。
企业需要符合一系列的基本要求，经过申请和审核流程，才能成功上市。
上市后，企业需要遵守上交所的监管要求，及时披露信息，并接受定期的监管和检查。
如果企业不再符合上市要求或者出现违规行为，上交所有权决定将其股票退市。
通过这一系列的规则和程序，上交所保证了股票市场的健康运行，保护了投资者的利益，提升了市场的透明度和公平性。