丁煌《西方公共行政管理理论精要》笔记和考研真题详解(第24章 布坎南公共选择理论的“政府失败说”)【
第24章布坎南公共选择理论的“政府失败说”
24.1复习笔记
公共选择理论指旨在将市场制度中的人类行为与政治制度中的政府行为纳入同一分析的轨道，即经济人模式，从而修正传统经济学把政治制度置于经济分析之外的理论缺陷的一种新公共经济理论。
一、公共选择理论的基本假设
1．公共选择
指非市场的集体选择，实际上即政府选择。它的基本特点是以经济人的假定为分析武器，探讨在政治领域中经济人行为是怎样决定和支配集体行为，特别是对政府行为的集体选择所起到的制约作用。
2．经济人假定
指作为一个人，无论他处于什么地位，其人的本性都是一样的，都以追求个人利益，使个人的满足程度极大化为最基本的动机，亦即假定人都具有经济人特点，当人们必须在若干取舍面前进行选择时，他们将更愿意选择那种能为自己带来较多好处的方法。
3．公共选择理论的理论要点
布坎南认为，基于经济人假定，能够对集体选择的结构特征进行一些基本的预测。国家（政府）不是神的造物，它并没有无所不在和正确无误的天赋。必须从一方面是利己主义和狭隘个人利益所驱使的经济人，另一方面是超凡人的国家这一逻辑虚构中摆脱出来，将调查
市场经济的缺陷和过失的方法应用于国家和公共经济的一切部门。
二、政府的失败及其根源
1．政府的失败
政府的失败是指国家或政府的活动并不总是像应该的那样有效，政府作为公共利益的保证人，其作用是弥补市场经济的不足，并使各经济人员所做决定的社会效应比政府干预以前更高，否则，政府的存在就无任何经济意义。但政府决策往往不符合这一目标，有些政府的作用恰恰相反，它们削弱而不是改善了社会福利。
2．政府政策的低效率
指所执行的政策不是最好的政策，换言之，这种政策不能确保资源的最佳配置。
3．政府机构工作低效率的原因
（1）缺乏竞争机制；
（2）缺乏降低成本的激励机制；
（3）政府机构自我膨胀，它包括人员增加和支出水平增长；
（4）监督信息不完备；
（5）政府的寻租行为。寻租：即寻求租金，指为人们凭借政府保护进行的寻求财富转移而造成的浪费资源的活动，其本质在于获得更大的利润。
三、补救“政府失败”的政策建议
（1）创立一种新政治技术，提高社会民主程度
改革政治结构，创立一种新的政治技术，重建基本宪法规则，并通过新的宪法规则来约束政府的权力。约束政府权力，只能在其形成的过程中，必须要有公共选择的程序和规则来规范政府权力的形成。
（2）在公共部门恢复自由竞争，改善官僚体制的运转效率
具体来说包括：在行政管理体制内部重新建立竞争结构；在最高行政级别恢复发挥个人积极性的激励制度。
（3）改革赋税制度，约束政府权力
通过公民寻求施加于政府的某种制度性约束，把政府的征税数量限制在某个既定的水平上，以税基和税率结构为特征的税赋制度的公共选择先决地提供了对政府无限权力的宪法约束的可能性。
四、简评
1．评价
公共选择理论不分国界，其“政府失败论”尤其应该引起社会主义中国政府管理的实践者去思考。我国加快政治体制改革和经济体制改革，应借鉴公共选择理论。当然，它产生的社会经济背景与我国国情有着区别，必须在抛弃该理论糟粕的基础上，吸取有益的东西，绝不是照搬公共选择理论的各种观点和对策。
2．在经济人假设前提下确立社会主义市场经济条件下政府管理模式的理论基点
（1）在社会主义市场经济条件下，政府官员与其他社会成员一样都是个人效用最大化的追逐者；
（2）政府的认知、行为能力是有限的；
（3）“寻租行为”依然存在。
3．转变政府职能的根本指导思想
（1）减少政府干预的范围；
（2）优化政府的干预行为。
4．预防“政府的失败”的努力方向
（1）转换观念；
（2）引入竞争机制；
（3）政府行为法制化；
（4）健全和完善监督机制。
24.2考研真题与典型题详解
一、概念题
1．公共选择理论（中南财经政法大学2008年研）
答：公共选择理论是指应用经济学的理论假定和分析方法，来研究非市场决策或公共决策（特别是政府决策）问题的一个新的研究领域。公共选择论往往被称为现代经济学的最新分支之一，它是经济学和政治学的交叉学科。
公共选择理论是新公共管理的指导理论之一，以布坎南、约瑟夫·阿罗为代表。它以市场经济条件下政府行为的限度或局限以及“政府失败”问题作为研究重点；分析政府行为的
效率并寻找使政府最有效率工作的规则制约体系则是公共选择理论的最高目标；而公共选择学说的主要贡献在于证明市场的缺陷并不是把问题转交给政府去处理的充分条件。
公共选择理论研究选民、政治人物、以及政府官员们的行为，假设他们都是出于私利而采取行动的个人，以此研究他们在民主体制或其它类似的社会体制下进行的互动。公共选择理论也采用许多不同的研究工具进行研究，包括了研究对效用最大化的局限、博弈论、或决策论。公共选择理论提出的主要公式之一是理性选择理论，假设人们的行为都是出自从有限的可用手段里挑选达成目标的途径。
2．政府的失败
答：政府的失败是指国家或政府的活动并不总是像应该的那样有效，政府作为公共利益的保证人，其作用是弥补市场经济的不足，并使各经济人员所做决定的社会效应比政府干预以前更高，否则，政府的存在就无任何经济意义。但政府决策往往不符合这一目标，有些政府的作用恰恰相反，它们削弱而不是改善了社会福利。
二、简答题
1．如何认识公共选择理论的特点及其对传统政府管理模式的论断？（华中师范大学2003年研）
答：公共选择理论是西方经济学中，以经济的方法研究政治问题的一个重要理论流派，主要流行于美国。布坎南为这个理论流派的代表人。
（1）布坎南的公共选择理论内容
公共选择理论研究的对象是公共选择。公共选择就是通过集体行动和政治过程来决定资源在公共物品间的分配。它是指人们选择通过民主政治过程来决定公共物品的需求、供给与产量，是把个人私人选择转化为集体选择的一种过程或机制，是对资源配置的非市场决策。公共选择理论的方法论被布坎南归结为三个要素：个人主义、经济理性和交易政治。公共选择理论是以保守的自由放任立场出现在西方经济学结的。是用一种经济学的方法来研究非市场或政府的理论。其所得的基本结论是，资本主义经济问题的根源不在于经济领域，而在于政治过程，现代民主制度本身就存在着缺陷，这一缺陷直接产生了各种经济问题，与此同时，存有缺陷的现代民主制度与凯恩斯主义的国家干预结合在一起，既加剧了原有的困境，又产生出新的问题。于是主张从政治上改革现有的政治制度、发明新的更民主的政治技术；在经济上放弃凯恩斯主义，取消管家干预，恢复古典学派的自由放任政策。
（2）公共选择理论的简要评议
①积极方面
公共选择理论的出现，对于现代经济学于政治学的研究都有一定的创新和方法论意义。从经济学的角度看，它填补了传统经济学研究的一个空白，把政治过程纳入到经济分析的框架中，使之成为经济学的一个重要分支。较好的反映了当代社会中政治和经济的关系，特别是政治对经济的巨大影响，政治过程与经济过程相互交织。此政治学上看，公共选择理论打通了经济与政治的隔离，用经济学的方法分析政治学对象和政治过程，为政治学研究提供了一个有益的补充。从实践上来看，公共选择理论对西方市场经济条件下的政府干预行为的局限性及由此带来的种种弊端进行了深刻的分析。在客观上粉碎了资本主义国家的政府机关原一心为公的神话，揭示了西方代议民主制的内在矛盾。对资本主义经济问题的研究找到了问题的症结所在。