公司风险管理工作流程

国盛证券有限责任公司风险管理工作流程

一、根据《国盛证券有限责任公司风险管理基本制度》、《国盛证券有限责任公司风险管理工作制度》等公司制度，编制本工作流程。

公司各部门要在符合《国盛证券有限责任公司风险管理基本制度》、《国盛证券有限责任公司风险管理工作制度》要求的前提下，在本工作流程的框架内制订、编制本部门风险管理制度（办法、流程）。

公司建立各部门风险管理部（风控小组、风控员）、稽核监督总部、风险控制委员会三级风险管理机构，实施全面风险管理。公司风险管理工作的总体流程如下：

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公司各项业务在开展过程中均应接受合规监督部门的事中监控。合规监督部门可以采取包括风控系统实时监控、有关部门报告、备案材料、现场合规性检查等在内的多种方法实施对业务的事中监控。

1、对经纪业务的风险实时监控