海南省2016年基金从业资格：权益类风险和收益考试试卷
2016年上半年海南省基金从业资格：存托凭证考试试卷
2016年上半年海南省基金从业资格：存托凭证考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告2、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。
A．以规范交易为目的的法人B．社会团体法人C．不以营利为目的的法人D．以营利为目的的法人3、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款4、对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。
A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统5、基金合同的主要披露事项不包括____A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容6、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。
A．公司交易部B．公司投资部C．公司董事会D．公司投资决策委员会7、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。
A．债券利息固定B．债券有固定的本金偿还期C．债券价格波动小D．债券品种多8、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系9、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。
海南省2016年基金从业资格基础知识：债券估值方法考试试题
海南省2016年基金从业资格基础知识：债券估值方法考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有__。
A．揭示基金某一阶段的风险收益特征B．展现基金业绩取得的原因C．通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D．为投资者的投资做决策2、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。
下列选项中，属于该类问卷主要内容的有__。
A．客户的基本信息B．客户的理财目标C．客户的财务状况D．客户的生命周期3、在我国，基金资产（）以上投资于债券的为债券型基金。
A．50% B．60% C．80% D．90%4、考察基金经理从业经验的要点包括__。
A．基金经理的教育背景B．基金经理从业年限C．基金经理的履历D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况5、下列说法正确的是__。
A．基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费B．基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务C．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任D．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任6、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。
A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理7、中国证监会内部设有____，具体承担基金监管职责。
A：发行监管部B：市场监管部C：法律部D：基金监管部8、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权9、有价证券的特征包括__等方面。
2016年海南省基金从业资格：短期融资券考试试卷
2016年海南省基金从业资格：短期融资券考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列属于中国证监会职责的有__。
A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B．公布证券交易行情C．对证券市场信息披露情况进行监督检查D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施2、基金销售监管体系由__等组成。
A．监管手段B．监管机构C．监管对象D．监管内容3、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。
A．对基金业实行严格监管B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制性信息披露D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配4、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。
A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中5、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。
A．深证100ETFB．华夏上证50ETFC．上证180ETFD．上证红利ETF6、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。
A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展7、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
2016年下半年海南省基金从业资格：资产管理基础考试试题
2016年下半年海南省基金从业资格：资产管理基础考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、__是国有股权行政管理的专职机构。
A．股份有限公司B．中国证监会C．中国人民银行D．国有资产管理部门2、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值3、世界上最早、最有影响的股价指数是__。
A．道-琼斯股票价格平均指数B．金融时报指数C．日经指数D．纳斯达克指数4、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A．1/3B．1/2C．2/3D．3/45、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。
A：1B：2C：3D：56、基金的促销手段包括__。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系7、、是基金收益分配的基础。
A：基金收取的各项费用B：基金获得的税收优惠C：基金净收益D：基金管理费和托管费8、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券9、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金10、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。
A．20%；2年B．30%；3年C．30%；2年D．20%；3年11、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。
2016年下半年海南省基金从业资格：监督长的合规责任试题
2016年下半年海南省基金从业资格：监督长的合规责任试题本卷共分为2大题40小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共20小题，每小题2分，共40分。
)1、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的____%以上通过。
A：30B：50C：60D：702、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。
A．中国证监会委派B．总经理任命C．董事会聘任D．股东大会选举3、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。
A．关注评价机构的合规性B．避免在不同类型基金中比较C．不简单按评级买基金D．正确理解等级高低的含义4、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益____A：越高B：越低C：不变D：两者无关系5、下列有价证券中，属于商品证券的有__。
A．提货单B．商业汇票C．运货单D．仓库栈单6、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A．营销能力B．资产管理规模C．投资和研究能力D．风险控制能力7、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A．15C．40D．608、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。
A．承诺收益或承担损失B．报中国证监会备案C．预测收益率D．明确提示风险9、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元收益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。
____A：1.16元B：1.28元C：1.23元D：1.18元10、对于基金交易费，下列说法不正确的是__。
A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取11、在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括__。
海南省2016年上半年基金从业资格：短期政府债券考试题
海南省2016年上半年基金从业资格：短期政府债券考试题海南省2016年上半年基金从业资格：短期政府债券考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》2、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。
A．85%B．90%C．95%D．97%3、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．5B．15C．30D．454、__是满足投资者需求的手段。
A．产品B．价格C．渠道D．促销5、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。
A．10B．12C．15D．206、整个证券市场的核心是__。
A．证券发行人B．证券交易所C．中国证监会D．国务院7、资产配置的过程中，____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。
A：明确投资目标和限制因素B：明确资本市场的期望值C：明确资产组合中包括哪几类资产D：确定有效资产组合的边界8、对基金经理操作风格的考察要点有__。
A．基金经理持股集中度情况B．基金股票周转率情况C．基金经理行业偏好情况D．基金经理投资哲学9、封闭式基金应当采用__方式分红。
A．现金B．股利C．红利D．份额拆分10、备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所C．上市公司D．央行11、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为__。
海南2016年下半年证券从业资格考试证券与证券场考试试卷
海南省2016年下半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股票的理论价格用公式表示为（）。
A.预期股息/必要收益率B.每股净资产/必要收益率C.预期股息/无风险利率D.预期股息义市场利率2、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。
A.综合性B .特定性C.通过专门账户经营运作D.证券公司于客户必须是一对一3、著名的有效市场假说理论是由—提出的。
A.沃伦•巴菲特B.尤金•法玛C.凯恩斯D.本杰明•格雷厄姆4、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是_。
A.与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B.可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C.可变增长模型的计算较为复杂D.可变增长模型考虑了购买力风险5、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于一亿元人民币。
A.1B.2C.3D.56、—负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
A.中国证监会B.地方证券监管部门C.证券交易所D.中国人民银行7、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是_。
A.法定存款准备金B.超额准备金率C.再贴现率D.银行回购利率8、实施由—负责。
A.国务院B.财政部C.中国银监会D.中国人民银行9、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。
A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D. OTC交易的衍生工具10、我国目前对证券发行实行的是（）。
A.核准制B.审批制C.审查制D.核查制11、—基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
2016年海南省基金从业资格：证券投资基金的特点考试试卷
2016年海南省基金从业资格：证券投资基金的特点考试试卷一、单项选择题（共26题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。
A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B．参与市场的主体具有完全平等的权利C．监管部门执法必须公正D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险2、基金管理公司内部控制制度由__组成。
A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册3、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。
A：业绩计算时期B：操作策略C：风险水平D：比较基准4、对于基金交易费，下列说法正确的有__。
A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取5、下列关于基金份额持有人的说法，正确的有__。
A．基金投资人B．基金的出资人C．基金的管理者D．基金资产的所有者6、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A．2 000；3B．3 000；2C．2 000；2D．3 000；37、参与证券投资的金融机构有__等。
A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者8、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A．“了解你的客户”B．“吸引你的客户”C．“打动你的客户”D．“宣传你的产品”9、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____A：营业税B：印花税C：增值税D：企业所得税10、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。
A．5%B．10%C．20%D．30%11、契约型证券投资基金反映的是____A：所有权关系B：债权债务关系C：委托代理关系D：信托关系12、关于股东表决权，下列表述不正确的是__。
海南省2016年基金从业：上市开放式基金(LOF)的募集与交易考试试题
海南省2016年基金从业：上市开放式基金(LOF)的募集与交易考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__标志着我国全国性基金市场的诞生。
A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市2、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了__。
A．抵御通货膨胀风险B．规避系统性风险C．分散非系统性风险D．降低基金管理运作风险3、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3 B．5 C．6 D．104、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。
A．《证券投资基金销售管理办法》B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金托管资格管理办法》5、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露6、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。
A．会计分期细化到周B．会计分期细化到月C．会计主体是证券投资基金D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资7、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于____A：一人B：三人C：五人D：十人8、基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
A．15 B．45 C．60 D．909、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。
2016年下半年海南省基金从业：基金的募集、交易与登记2试题
2016年下半年海南省基金从业：基金的募集、交易与登记2试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据层次结构，证券市场可以分为__。
A．初级市场和次级市场B．发行市场和交易市场C．一级市场和二级市场D．股票市场和债券市场2、下列有价证券中，属于商品证券的有__。
A．提货单B．商业汇票C．运货单D．仓库栈单3、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____A：现货价格B：要求的收益率或贴现率C：现货金融工具的付息情况D：汇率的变动4、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。
A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益5、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A．债券担保人B．债券发行人C．债券持有人D．中国债券登记结算公司6、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____A：动机B：感觉C：人生阶段D：社会阶层7、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。
A．3B．5C．10D．128、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系，下列说法正确的有__。
A．发行人必须在约定的时间还本付息B．发行人是出借资金的经济主体C．投资者是借入资金的经济主体D．债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证9、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。
A．建立组织机制B．运用管理方法C．实施操作程序与监控措施D．设置安全监督管理机制10、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。
A．股票型基金B．债券型基金C．保本型基金D．混合型基金11、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。
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海南省2016年基金从业资格：权益类风险和收益考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换2.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚3.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率4.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。
A．实行自律管理B．不以盈利为目的C．是基金市场的监管机构D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）5. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．3B．5C．10D．156. 下列各项中，基金信息披露不包括__。
A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露7. 在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司8. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。
A．人员推销B．广告促销C．内部公告D．营业推广9. 根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念10. 目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。
A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．股权结构化理财产品D．挂钩不同标的资产的理财产品11. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金信息披露管理办法》12. 基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则13. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构14. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）15. 某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金16. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价17. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。
A．基金申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案18. 如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．50%B．60%C．70%D．80%19. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值20. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。
A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托21. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。
A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制22. 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
A．总资本和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度23. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。
A．货币供应量宽松B．公司业绩稳定增长C．公司股息提高D．印花税税率提高24. 基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值?25. 某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金26.__是用来分析货币市场基金的指标。
A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人27.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%B．30%C．50%D．60%28.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠政策C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准29.基金托管人需要对__出具意见。
A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告30. 当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。
A．了解你的产品B．了解你的客户C．了解你的价值D．了解你的服务31. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元32. 首次公开发行股票的定价方式是__。
A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式33. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。
A．3%B．5%C．10%34. 份额净值保持在1元人民币不变的是__。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金35. __可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。
A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用36. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。
A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险37. 关于基金管理人，下列认识错误的是__。
A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者38. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定39. 根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%B．70%C．80%D．90%40. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构41. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A．产品B．费率C．渠道42. __不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A．基金资产净值B．投资组合报告C．份额净值D．份额累计净值43. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。
A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同44. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用45. 配股与转增股本的表述正确的有__。
A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B．转增股本使得股东权益总量发生变化C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本46. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)47. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%48. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。
其报送内容不包括__。
A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件49. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。