供应商风险识别表范例
供应商质量风险评估表
□低风险，不审核
评估人：
评估日期：
供应商质量风险评估表ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
供应商名称：
类别
项目
方法
高/A（×1）
质量管理 体系认证
取证IATF16949证 书且有效
没有IATF16949体系证书
风险程度 中/B（×0.4）
IATF16949体系导入中
低/C（×0.1） 已获得IATF16949体系证 书，且有效
标准分值
10
风险
C
结果 分值
10
小计
1
每批都有大量的偏差
部分批次出现偏差
极少/没有偏差
供应商绩 重大的偏差、召 产品召回
效
回、返工
返工
— 少量批次返工
无产品召回 极少/没有返工
30
C
30
3
多批次延迟交付
少批次延迟交付
准时交付
守法
违规生产被公示处罚
守法经营生产
守法经营先进单位
产品安全/ 法律法规
ROHS含量
含量超标
限度含有
不含有
20
C
20
2
质量风险
行业标准执行
沟通 息的沟通状况 客户
通告客户
效的与客户沟通
10
C
10
1
评估结论：1、风险评估标准:评估分值在10分以下为低风险，11-25分范围内为中等风险，26分以上为高风险；
合计：
10
2、按照供应商质量风险评估表评估项目进行评估后确认风险分值为_____分，确认供应商为:□高风险 □中等风险 □低风险
3、根据供应商评估的风险等级，确认其二方审核的需要：□仅进行书面书面审核 □作成审核方案/计划，进行现场审核
供应链可持续性风险识别与评估表
供应链可持续性风险识别与评估表
概述
本文档旨在提供一个供应链可持续性风险识别与评估表，以帮
助企业评估供应链中存在的可持续性风险，并制定相应的应对措施。
通过识别和评估供应链中的可持续性风险，企业可以更好地管理风险，提高供应链的可持续性和稳定性。
风险识别与评估表
注：以上表格仅为示例，实际使用时需要根据企业的具体情况进行修改和完善。
风险类别
1. 供应商风险
这个风险类别用于识别与供应商相关的可持续性风险，如供应商倒闭、供应商违反合规要求等。
2. 物流风险
这个风险类别用于识别与物流相关的可持续性风险，如交通拥堵、货物损坏等。
3. 环境风险
这个风险类别用于识别与环境相关的可持续性风险，如气候变化影响、环境事故等。
风险描述
在每个风险类别下，列出具体的风险描述，描述该类别中可能发生的可持续性风险情况。
影响程度
评估风险发生后对企业的影响程度，可以使用数字或描述性词语来表示。
发生概率
评估风险发生的概率，可以使用数字或描述性词语来表示。
风险等级
根据影响程度和发生概率对风险进行综合评估，确定风险等级。
应对措施
针对每个风险，制定相应的应对措施，以减轻或消除风险对企
业的影响。
结论
通过使用供应链可持续性风险识别与评估表，企业可以全面了
解供应链中存在的可持续性风险，并针对性地制定应对措施。
这有
助于提高供应链的可持续性和稳定性，降低企业面临的风险。
质量安全—— 风险识别及应对措施方案表风险识别及应对措施方案表
不良产生及流出，造成客户投诉 。
6
违规操作
安全事故发生。
1
现场混乱
用错物料、不良品混入，造成客 户投诉。
3
15
设备故障
批量不良发生或安全事故发生。 1
16
来料漏检
产品检验（代工厂）
制造不良产生及流出，造成客户 投诉及增加质量成本。
3
产品检验（代工厂）
17
过程检验不到位
批量品质问题产生及流出，造成 客户投诉及增加质量成本。
3
23
测量管理（代工厂）
测量器具漏校准
测量器具精度失准，产品尺寸测 量不准确。
1
24
顾客满意度 调查
客户问题点处理不当
客户满意度下降，造成客户流失 。
1
27
文件记录控制
文件未及时更新 批量生产错误
1
注：风险值R=概率L×后果严重性C。
制 定：
—— 风险识别及应对措施方案表
后果C 风险值R 风险等级
质量安全—— 风险识别及
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
14
管理过程 产品信息沟通 产品信息沟通
合同评审 产品设计开发
原材料采购
生产制造（代工厂）
风险名称
带来的影响
概率L
市场信息收集不足 影响产品定位，影响市场开发。 1
产品立项失误
经济损失。
3
客户合同评审不当 经济损失、客户流失。
1
交期不及时
客户扣款、客户满意度下降。
3
应收款收不回
经济损失。
1
样品一次性通过率低 增加开费用、客户丢失。
供应商CSR风险识别评定表(Foxlink富港中英文版)+自评回复模板
□未执行，0分
18
怀孕七个月（含七个月）以上的女员工，每天安排1小时工间休 息，不得安排加班和夜班，哺乳未满1周岁婴儿的女职工，不得延 长劳动时间或者安排夜班劳动。应当在每天的劳动时间内为哺乳 期女职工安排1小时哺乳时间
■已完成，5分 □执行中，3分 □未执行，0分
备注
新员工入职有签订劳动合同
员工入职‘0’费用，严格依照《招聘入职 管理程序》执行 工厂没有使用童工，严格依照《禁止使用 童工政策》《童工补救及未成年工保护管 理程序》执行 公司采用指纹识别系统管理员工考勤，每 月月底发放工资，严格按照《工作时间与 加班管控程序》《工资及福利管理程序》 执行
□Completed，5分 □Execution，3分 □Unexecuted，0分
Discharge Permit、Occupational Health Assessment、
Lightning protection devices, etc.）
Has there been any environmental pollution accident in the □Completed，5分
序 号
评定项目
评定分值
Supplier Name
备注
Supplier Address
Phone
Fax
Service Categories
High-Risk
Registered Capital
Person in Charge
□Specific Manufacturers ( Involving Hazardous Waste Disposal, Chemical Suppliers, etc.) □Use of Dispatched, Student and Intern Suppliers
供应商风险识别表范例
德信诚培训网供应商风险识别表序号风险项目触发概率风险分析应对措施1 供应商延迟交货风险较高1、供应商的生产能力不足；2、产品生产周期长；3、我司采购人员采购单迟下；4、物流造成的交货延误。
1、要求供应商制定不同产品的生产周期推进表；2、并建立多级供应商体系，应急时启用应急预案；3、及时将影响生产进度的信息上报生管及业务部门，经与客户沟通同意延迟交货期限，生管课调整生产计划和出货安排。
2 质量风险高1、供应商由于自身生产能力上的局限或是为了追求自身利益的最大化而不择手段，偷工减料、以次充好；2、所提供的物资没有按订货技术条件及相关标准供货。
1、采购部门及SQE应严格筛选供应商，保证产品质量；2、加强物料进厂进质量检验；3、将不合格报告NCR在第一时间内传递给供应商，在最短时间拿出整改方案及供货计划，必要时另选择有一定技术实力的供应商评审供货。
4、建立供应商档案，对供应商的履约能力进行全面评价，从质量、服务、技术、价格、信誉、企业内部管理等方面对供应商进行全面考核，培育优质供应商，建立较为稳定的采购渠道；5、严格执行质量体系文件，所有采购物资严格按检验相关规定要求做好入库前的质量检验工作，做到入库物资检验验收率100%，杜绝不合格物资流入各生产单位。
3 合同风险低采购人员在签订、履行合同过程中，由于合同条款考虑不当，或供应商违反合同条款，给企业造成的经济损失1、采取组织采购人员学习《合同法》；2、在采购活动过程中除“即时清结”外，必须签订合同，明确双方的权力、义务及违约责任，定期进行合同追踪调查，加强监控力度4 计划风险一般1、计划变更；2、临时插单；3、采购员计划性不强，影响供应的及时性及准确性1、根据月度生产计划及时向供应商下采购订单；2、将计划变更信息及时通知供应商，让供应商调整生产计划，有必要时改变运输方式，如采用专车或空运等方式，以缩短交货期。
3、对采购员进行单独KPI考核。
·5 付款风险一般1、付款信息错误导致转账错误。
供应商质量风险评估表
返工
少量批次返工
极少/没有返工
3
投诉
因质量体系缺陷所致的投诉
客户投诉系生产控制和质量体系的缺陷所致
少量客户投诉系生产控制和质量体系的缺陷所致
所接到的投诉均非生产控制和质量体系缺陷所致
3
调查（包括偏差、投诉、试验室等）
调查的质量、需要调查的偏差数量、纠正/预防措施的有效性
调查不彻底、文件不规范
个别调查不彻底、文件不规范
新设施与新技术，自动化程度高
3
操作设备维护不良
个别设备维护不及时
操作设备维护良好
3
人员不胜任
个别人员不胜任
能够胜任的训练有素的人员
3
年批次3批以下
年批次12批以下
年批次12批以上
2
新产品，缺乏经验
产品生产2年以上
产品生产5年以上
2
质量文化
全体人员质量体系的参与度
生产过程缺乏现代质量体系
生产过程缺乏现代质量体系
供应商质量风险评估表
供应商名称：
注册地址：
生产地址：
联系人：
电话：
风险类别
项目
方法
风险程度
标准分值
结果
高/1）
风险
分值
小计
质量风险
GMP法规符合的历史情况
检查监管机构的检查/行动客户以往质量审计的情况
存在大量和/或严重的缺陷
存在少量一般缺陷
极少或没有缺陷
4
存在审计要求整改的多种不良管理状态
2
与客户的沟通
从整体到个别信息的沟通状况
对影响到客户产品的偏差/变更不能作出有效的反应并通告客户
对影响到客户产品的个别偏差/变更不能作出有效的反应并通告客户
供应商风险评估表
供應商名稱： Item 評估項 評估權 目 數(α) 合約風 險轉嫁 內容 未簽署環保聲合約 有簽署環保合約,但不符合要求 有簽署正確有效之環保合約 賠付能力差 供應商 賠付能 力 評分原則 供應商沒有簽署或提交任何形式的環保合約 如公章不對,使用舊板本,為Copy件,只使用自己版本的聲明書等. 環保聲明書簽回, 且均符合本公司之相關要求. 注冊資本在1M USD以下, 總資產在1M USD以下的供應商. 1)注冊資本在1M USD(含)以上, 總資產在1M USD以下的供應商. 2 20% 賠付能力中 2)注冊資本在0.1M USD以下, 總資產在1M~10M USD的供應商. 3)注冊資本在0.1M USD(含)以上, 總資產在1M~10M USD的供應商. 4)注冊資本在0.1M USD以下, 總資產在10M USD以上的供應商. 賠付能力強 無環境管理物質管制系統 1)稽核或自評得分低於60分; 3 供應商 管理體 系 30% 2)稽核或自評得分高於60分(含),但低於70分; 有環境管理物質管制系統 3)稽核或自評得分高於70分(含),但低於80分; 4)稽核或自評得分高於80分(含),但低於90分; 5)稽核或自評得分高於90分(含) 測試能力差 無任何環境管理物質分析測試設備 1)有X-Ray等精度不高,易受人為因素影響的測試儀器 2)有ICP等精密測試儀但人為因素對測試結果影響高(如 測試儀器已過了校正期或不準確 等, 在均質拆分過程中誤動作如油墨刮到底材等) 3)有ICP等精密測試儀且人為因素對測試結果影響低(操作人員能夠按照SOP作業) 測試能力強 得分合計: 1)有ICP等精密測試儀且實驗室獲得國家認可 2)有ICP等精密測試儀且人為因素對測試結果不會帶來任何影響或可忽略 注冊資本在0.1M USD(含)以上, 總資產在10M USD以上的供應商. 分值 4 3 1 4 3 2 1 6 5 4 3 2 1 5 4 3 2 1 評分 (β)
供应商风险评估表模板
有设置的库存机制，合理，使用，有效
没有库存不足的应急计划
2 是否有库存不足的应急计划？措施方案是否合理可行？
有库存不足的应急计划，措施方案基本可行
有库存不足的应急计划，措施方案合理，可行
未设定交付周期 供应商交付周期的设定是否合理？为我司供货产品是否确定交付周期？所
3 确定的交付周期是否满足我方要求？交付周期是否有弹性（留有缩短的空 设定交付周期，基本可以及时供货
产能不能满足供货
6 产能是否能够保证我司供货需求？（单班产能，日产能，月产能等方面） 产能基本可以满足供货
产能满足供货
无
7 财务状况是否健全?
基本健全
健全
无
8 营业实绩及成长是否稳定？营业及获利能力是否保持稳定成长？
实绩基本稳定
实绩稳定
无
9 是否有相关的财务专职人员
有相关的财务定交付周期，能够及时供货
未制定应急计划
4
是否有确保按时（100%）交付的应急计划？（临时插单，订单突然增加等 因素）
有制定应急计划，措施基本可行
有制定应急计划，措施可行，有效
未制定应急计划
5 突发事件如台风、停电、洪水、环保不达标停产等有无应对方案措施？ 有制定应急计划，措施基本可行
有制定应急计划，措施可行，有效
供应商风险评估表 供应商名称: 供应商地址: 供应商评估得分: 备注说明: 大于等于80分 为低风险供应商,可列入合格供应商清单
大于
小于60分,为高风险供应商,不得选用
项次
评审内容
风险系数确定
没有设置库存机制
1
供应商是否设置安全库存、最低库存、最高库存及库存的报警机制及设置 是否合理？
有设置库存机制，基本合理
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供应商风险识别表
序号风险项目触发概率风险分析应对措施
1 供应商延迟交货风
险
较高
1、供应商的生产能力不足；
2、产品生产周期长；
3、我司采购人员采购单迟下；
4、物流造成的交货延误。
1、要求供应商制定不同产品的生产周期推进表；
2、并建立多级供应商体系，应急时启用应急预案；
3、及时将影响生产进度的信息上报生管及业务部门，经与客
户沟通同意延迟交货期限，生管课调整生产计划和出货安排。
2 质量风险高1、供应商由于自身生产能力上的
局限或是为了追求自身利益的最
大化而不择手段，偷工减料、以
次充好；
2、所提供的物资没有按订货技术
条件及相关标准供货。
1、采购部门及SQE应严格筛选供应商，保证产品质量；
2、加强物料进厂进质量检验；
3、将不合格报告NCR在第一时间内传递给供应商，在最短时
间拿出整改方案及供货计划，必要时另选择有一定技术实力的
供应商评审供货。
4、建立供应商档案，对供应商的履约能力进行全面评价，从
质量、服务、技术、价格、信誉、企业内部管理等方面对供应
商进行全面考核，培育优质供应商，建立较为稳定的采购渠道；
5、严格执行质量体系文件，所有采购物资严格按检验相关规
定要求做好入库前的质量检验工作，做到入库物资检验验收率
100%，杜绝不合格物资流入各生产单位。
3 合同风险低采购人员在签订、履行合同过程中，
由于合同条款考虑不当，或供应商违
反合同条款，给企业造成的经济损失
1、采取组织采购人员学习《合同法》；
2、在采购活动过程中除“即时清结”外，必须签订合同，明
确双方的权力、义务及违约责任，定期进行合同追踪调查，
加强监控力度
4 计划风险一般1、计划变更；
2、临时插单；
3、采购员计划性不强，影响供应的
及时性及准确性
1、根据月度生产计划及时向供应商下采购订单；
2、将计划变更信息及时通知供应商，让供应商调整生产计划，
有必要时改变运输方式，如采用专车或空运等方式，以缩
短交货期。
3、对采购员进行单独KPI考核。
·5 付款风险一般1、付款信息错误导致转账错误。
2、员工或供应商的诚信问题导致的
付款错误。
3、为了得到急需的物资，有时会采
取预先支付货款式的方式购进物资。
如出现质量问题，款项被供方控制，
易处于被动局面
1、加强财务审核；
2、对供货方的产品质量、价格、财务状况等进行分类管理，
对产品质量好、信誉好、规模大的供货方可实行预付款，并加
强预付款购货的追踪管理。
6 存货风险高采购员对市场变化的风险估计不足，
没有很好地控制采购，清理库存，就
有可能造成存货积压，占用资金。
定期对库存物资进行盘点，对不良物资及时清理和报批
7 安全风险一般1、运输过程中的安全风险。
2、不可抗力因素造成的风险。
1、可在合同签订时将相应风险转移给供应商；
材料短缺一般有时因产品试验导致物料不足，或因
市场产品已更新而无法采购
采购人员和供应商及时沟通，对材料采购存在困难的应与技术
部沟通能否可采用其它材料代用
8 价格风险低1、商务谈判造成的价格风险；
2、地域性价格造成的价格风险；
3、新技术、新材料的价格风险；
4、价格的时间性变动造成的风
险。
1、增强商务洽谈能力；
2、详尽的市场调查；
3、加强对采购时机的把握。
4、“货比三家”、“寻报价制度”。