供应商风险评估表范本
供应商评估表范本
供应商质量系统审核计分方法
级别 A B C D E 100 – 85 84 – 70 69 – 50 49 – 25 24 – 0 分数 优良 (Excellent) 满意 (Satisfactory) 轻微缺陷 (Minor Deficiencies) 严重缺陷 (Major Deficiencies) 不接纳 (Unacceptable) 说明 系统巳完全实践及合乎所有要求，并有进行持续改善 活动，有文件记录显示过去的改善表现 对有关系统有很多具体证据，并能合乎公司的质量要 求，但在某些项目未能满足要求 对系统需要作出改善，使系统运作更有成效 对系统须作大幅度的改善，以能合乎公司的质量要求 没有实质的质量系统，对改善计划没有具体落实，也 未能显示适当文件
IEC
V1.0
有限公司
6、采购物料或成品是否有可追溯性标识(如条形码﹑ 标签﹑系列号﹑批号﹑日期码等 ) 以便问题分析和采 取纠正措施? 3
累计记分： 四、评估结果 采购部意见： 签名： 项目部意见： 签名： 品质部意见： 签名： 供应链意见： 最终结果： 备注： 签名： 日期： □不合格 □合格 签名： 日期： 日期： 日期： 日期：
Байду номын сангаас
IEC
V1.0
有限公司
三、评估记录 评估部门 评估内容 1、是否具备 ERP、MRP 等系统 2、是否有完整的 ISO 工厂认证体系 3、整体的布局状况，物料流通的指示，区域划分是否 明确 采购 4、仓储环境是否符合要求，温湿度的控制，静电的控 制，危险物品的控制 5、开发人员数量是否满足新品开发需求 6、普工、产线数量是否满足产能需求 7、产线是否具备灵活调配能力 8、营业额是否具备行业水准 9、是否具备垂直整合生产能力 10、承诺的交期是否符合市场及我司的情况 11、是否有紧急订单的处理流程，是否按照流程执行 12、是否有支持账期的能力 1、是否具备相关实验设备 2、是否具备相关测试设备 工程技术 3、是否具备研发能力 4、能否保证产品工艺要求 5、是否有相关的认证证书 1、是否有品质管理结构 2、有无检验文件以及现场记录 3、现场是否有 5S 管控，物料摆放整齐，无乱摆乱放 品质 的现象。 4、是否购买相应实验设备，并投入使用 5、产线不合格品是否被适当标识﹑隔离﹑确认和分析 并且采取了持续改善措施? 3 3 2 2 3 1 3 4 4 5 7 7 5 10 6 4 4 3 2 权重 3 3 3 打分 总分 备注
HSF供应商风险评价记录表
好好学习社区
供应商风险评价记录表
供应商名称负责人
电话传真
E-mail
提供物料
地址
评价内容证据资料备注A供应商有完整的质量管理体系并获取相关认证证书：
□ISO9001 □IATF16949 □ISO13485 □ISO14001 □GPMS
□B企业信誉非常优秀
□世界五百强企业
□上市公司
□C唯一厂商而且无替代品的材料采购
□D顾客或相关国家/地区豁免的产品
□E经过公司专家小组评审共同签署
□F包材类（纸箱、胶袋、吸塑盒）客供材料及配件，证章配件（焊
针、安全别针、蝴蝶帽、钥匙扣、珠链等），保护膜、网板、PS
板、其它与产品无直接关系的材料等。
□G代工类原材料（油墨、开油水、洗网水等）背胶类，五金材料
（铝材、钢材、不锈钢、不锈铁）
□H其它
评价结果：高风险级别□低风险级别□豁免级别□制定：审核：批准：
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供应商质量风险评估表
□低风险，不审核
评估人：
评估日期：
供应商质量风险评估表ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
供应商名称：
类别
项目
方法
高/A（×1）
质量管理 体系认证
取证IATF16949证 书且有效
没有IATF16949体系证书
风险程度 中/B（×0.4）
IATF16949体系导入中
低/C（×0.1） 已获得IATF16949体系证 书，且有效
标准分值
10
风险
C
结果 分值
10
小计
1
每批都有大量的偏差
部分批次出现偏差
极少/没有偏差
供应商绩 重大的偏差、召 产品召回
效
回、返工
返工
— 少量批次返工
无产品召回 极少/没有返工
30
C
30
3
多批次延迟交付
少批次延迟交付
准时交付
守法
违规生产被公示处罚
守法经营生产
守法经营先进单位
产品安全/ 法律法规
ROHS含量
含量超标
限度含有
不含有
20
C
20
2
质量风险
行业标准执行
沟通 息的沟通状况 客户
通告客户
效的与客户沟通
10
C
10
1
评估结论：1、风险评估标准:评估分值在10分以下为低风险，11-25分范围内为中等风险，26分以上为高风险；
合计：
10
2、按照供应商质量风险评估表评估项目进行评估后确认风险分值为_____分，确认供应商为:□高风险 □中等风险 □低风险
3、根据供应商评估的风险等级，确认其二方审核的需要：□仅进行书面书面审核 □作成审核方案/计划，进行现场审核
供应商风险评估表
低风险--绿色（风险评分：≥80分）： ◇ 对每批次物料进行检验，若供应商的历史交货质量状况良好，可降低抽样检测频率。 ◇ 必要时，每年提交有效的化学测试报告1次。 ◇ 必要时，可对供应商每年执行1次书面审查。
10
8
5
0
2
产品是否符 合规定要求
产品是否符合规定要求，是否符合我司的技术要求？
20
是否建立ISO9001或IATF16949质量管理体系？
系统质量
10 8
5
0
保障能力
4 质量
质量管理体系证书是否均在有效期内？
10 8
5
0
风险
根据供应商能力调查表/现场审核报告得分（潜在供应
商审核或年度定期审核）结论：
风险控制 1、物料检验由质保部根据原材料技术标准执行； 措施执行 2、化学测试由质保部根据相关标准自行检测确认或由采购部通知供应商提供第三方检测报告确认。
要求 3、对供应商实地考察由质保部主导，采购部、技术部参与。
风险评估 小组会签
采购部/日期：
技术部/日期：
质保部/日期：
15 10
8
0
15 10
8
0
风险等级 高风险
中风险
低风险（经过评定被纳入高风险的企业，不能纳入合格供方名录。）
高风险--红色（∠60分）管控措施： ◇ 每批次物料需严格进行检验； ◇ 每种物料需提供有效测试报告，且最长不超过6个月； ◇ 每年至少对供应商进行1次实地考察。
中风险--黄色（风险评分为60-80分）管控措施： 风险控制 ◇ 对每批次物料进行检验。
供应商风险评估表
供应商风险评估表1.供应商信息供应商名称：（填写供应商公司名称）供应商类型：（填写供应商类型，如生产商、批发商、代理商等）供应商联系人：（填写供应商联系人姓名）供应商联系方式：（填写供应商联系人电话、邮箱等联系方式）供应商注册地：（填写供应商公司注册地）供应商经营范围：（填写供应商主营业务范围）2.供应商风险评估指标2.1 财务状况资产负债表：评估供应商的资产负债状况，包括流动资产、固定资产、短期负债和长期负债等。
利润表：评估供应商的盈利能力，包括净利润、销售收入、成本费用等。
2.2 经营能力历史业绩：评估供应商的过去业绩，包括交付按时、产品质量、客户评价等。
供应链管理：评估供应商的供应链管理能力，包括物流配送、库存管理、风险控制等。
知识产权保护：评估供应商对知识产权的保护措施，包括专利申请、商标注册等。
2.3 法律合规企业注册信息：评估供应商的企业注册信息，包括注册时间、注册资本、法定代表人等。
证照齐全：评估供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等是否齐全有效。
合规标准：评估供应商是否符合国家法律法规以及行业规范的要求。
2.4 风险评估等级根据以上评估指标的综合评价，将供应商风险分级为高风险、中风险和低风险。
3.结论及建议根据供应商风险评估结果，可以向上级领导提出以下建议：1.对高风险供应商加强监控和管理，采取相应的风险控制措施。
2.对中风险供应商进行风险防范措施，加强供应商的监督和评估。
3.对低风险供应商保持正常合作关系，并在必要时进行定期评估。
4.风险评估报告编制人填写报告编制人姓名、联系方式）备注：风险评估表的内容仅供参考，具体评估指标和风险等级可根据实际情况进行调整和完善。
供应商质量风险评估表
返工
少量批次返工
极少/没有返工
3
投诉
因质量体系缺陷所致的投诉
客户投诉系生产控制和质量体系的缺陷所致
少量客户投诉系生产控制和质量体系的缺陷所致
所接到的投诉均非生产控制和质量体系缺陷所致
3
调查（包括偏差、投诉、试验室等）
调查的质量、需要调查的偏差数量、纠正/预防措施的有效性
调查不彻底、文件不规范
个别调查不彻底、文件不规范
新设施与新技术，自动化程度高
3
操作设备维护不良
个别设备维护不及时
操作设备维护良好
3
人员不胜任
个别人员不胜任
能够胜任的训练有素的人员
3
年批次3批以下
年批次12批以下
年批次12批以上
2
新产品，缺乏经验
产品生产2年以上
产品生产5年以上
2
质量文化
全体人员质量体系的参与度
生产过程缺乏现代质量体系
生产过程缺乏现代质量体系
供应商质量风险评估表
供应商名称：
注册地址：
生产地址：
联系人：
电话：
风险类别
项目
方法
风险程度
标准分值
结果
高/1）
风险
分值
小计
质量风险
GMP法规符合的历史情况
检查监管机构的检查/行动客户以往质量审计的情况
存在大量和/或严重的缺陷
存在少量一般缺陷
极少或没有缺陷
4
存在审计要求整改的多种不良管理状态
2
与客户的沟通
从整体到个别信息的沟通状况
对影响到客户产品的偏差/变更不能作出有效的反应并通告客户
对影响到客户产品的个别偏差/变更不能作出有效的反应并通告客户
供应商风险评估表
供應商名稱： Item 評估項 評估權 目 數(α) 合約風 險轉嫁 內容 未簽署環保聲合約 有簽署環保合約,但不符合要求 有簽署正確有效之環保合約 賠付能力差 供應商 賠付能 力 評分原則 供應商沒有簽署或提交任何形式的環保合約 如公章不對,使用舊板本,為Copy件,只使用自己版本的聲明書等. 環保聲明書簽回, 且均符合本公司之相關要求. 注冊資本在1M USD以下, 總資產在1M USD以下的供應商. 1)注冊資本在1M USD(含)以上, 總資產在1M USD以下的供應商. 2 20% 賠付能力中 2)注冊資本在0.1M USD以下, 總資產在1M~10M USD的供應商. 3)注冊資本在0.1M USD(含)以上, 總資產在1M~10M USD的供應商. 4)注冊資本在0.1M USD以下, 總資產在10M USD以上的供應商. 賠付能力強 無環境管理物質管制系統 1)稽核或自評得分低於60分; 3 供應商 管理體 系 30% 2)稽核或自評得分高於60分(含),但低於70分; 有環境管理物質管制系統 3)稽核或自評得分高於70分(含),但低於80分; 4)稽核或自評得分高於80分(含),但低於90分; 5)稽核或自評得分高於90分(含) 測試能力差 無任何環境管理物質分析測試設備 1)有X-Ray等精度不高,易受人為因素影響的測試儀器 2)有ICP等精密測試儀但人為因素對測試結果影響高(如 測試儀器已過了校正期或不準確 等, 在均質拆分過程中誤動作如油墨刮到底材等) 3)有ICP等精密測試儀且人為因素對測試結果影響低(操作人員能夠按照SOP作業) 測試能力強 得分合計: 1)有ICP等精密測試儀且實驗室獲得國家認可 2)有ICP等精密測試儀且人為因素對測試結果不會帶來任何影響或可忽略 注冊資本在0.1M USD(含)以上, 總資產在10M USD以上的供應商. 分值 4 3 1 4 3 2 1 6 5 4 3 2 1 5 4 3 2 1 評分 (β)
供应商风险评估表
供应商风险评估表本评估表适合供应商多，尤其是跨国供应商多的企业使用欢迎参加本次答题1、企业名称(填空题*必答)________________________2、企业知名度(单选题*必答)○ 相关领域的国际知名企业○ 相关领域的国际知名企业在中国的合资企业○ 相关领域的国内知名企业○ 相关领域的国内一般企业○ 以上都不是3、管理层稳定性(单选题*必答)○ 非常稳定，2年内不变动或仅有1次变动○ 比较稳定，1年内无大的变动○ 不稳定，1年内变动2次或更多4、供货能力(单选题*必答)○ 具备全系列产品供货能力，且非常稳定○ 具备部分产品的供货能力，比较稳定○ 具备少量产品供货范能力，不太稳定○ 供货能力极不稳定，范围有限5、市场接受程度(单选题*必答)○ 相关产品有向国内行业中的知名企业供货，范围广泛，有较大影响○ 相关产品有向国内行业中的较好企业供货，在行业中有一定影响○ 相关产品仅向国内行业中的一般企业供货，影响非常有限6、地理位置(单选题*必答)○ 位于上海100公里范围以内○ 位于上海200公里范围以内○ 位于上海500公里范围以内○ 位于上海800公里范围以内○ 位于上海1000公里范围以内○ 位于上海1000公里范围以外7、市场地位(单选题*必答)○ 占相关产品市场份额的20%或者更高○ 占相关产品市场份额的10%-20%○ 占相关产品市场份额的5%-10%○ 占相关产品市场份额的5%以下8、生产能力(单选题*必答)○ 现有生产能力稳定，能满足SDH订单需要，未来生产能力扩张有潜力○ 现有生产能力稳定，能满足SDH订单需要，未来生产能力扩张无潜力○ 现有生产能力不稳定，能满足SDH订单需要，未来生产能力扩张无潜力○ 现有生产能力不稳定，不能满足SDH订单需要，未来生产能力扩张无潜力9、生产技术及设备(单选题*必答)○ 生产技术及设备非常先进，居于行业领先水平○ 生产技术及设备比较先进，在行业中有较好声誉○ 生产技术及设备一般，但有较大提升潜力○ 生产技术及设备比较落后，提升潜力有限○ 生产技术及设备非常落后，处于行业淘汰边缘，难以提升10、生产员工素质(单选题*必答)○ 生产员工经验丰富，操作技能强，数量众多，综合素质在同行中很高○ 生产员工经验一般，具有一定操作技能，综合素质在同行中不占有突出优势○ 生产员工经验较少，文化素质不高，数量有限，存有明显缺陷○ 生产员工关经验非常有限，企业明显缺乏骨干员工与人才，综合素质低，难以满足公司对资源商的要求11、生产制造过程控制(单选题*必答)○ 生产制造过程文件完备，控制程序非常严格○ 生产制造过程文件完备，执行的比较严格○ 生产制造过程文件比较完备，但执行的并不严格○ 生产制造过程文件缺乏，执行松散12、技术资料完整性(单选题*必答)○ 所提供资料非常完整，完全能满足供应的需要○ 所提供资料基本能满足供应需要，不影响业务运作○ 可提供技术资料，但部分存有缺陷，对业务有一定影响○ 仅能提供部分技术资料，对业务影响较大○ 无法按照要求提供技术资料13、样品提供及时性(单选题*必答)○ 样品提供非常及时，甚至能超出预期提前送达○ 样品提供能按照规定时间及时提供○ 样品提供推迟1周○ 样品提供推迟2周○ 样品提供推迟2周以上14、质量管理体系及质量改进(单选题*必答)○ 获得ISO9000质量认证，有质量改进机制和制度○ 获得ISO9000质量认证，没有质量改进机制和制度○ 未获得ISO9000质量认证，有质量改进机制和制度○ 未获得ISO9000质量认证，没有质量改进机制和制度15、质量过程控制(单选题*必答)○ 过程控制非常严格，有严格的程序和制度，且检验设备非常齐备○ 过程控制比较严格，有较完善的控制手段和制度，检验设备能满足质检需要○ 过程控制一般，有部分控制手段和程序，检验设备仅能满足部分质检需要○ 过程控制执行存有一定缺陷，质检控制手段执行不严肃，缺乏质检设备○ 过程控制非常缺乏，难以保证产品质量控制过程16、交期(单选题*必答)○ 交货非常及时，从未发生过拖延、延迟的现象○ 交货比较及时，偶尔发生过拖延、延迟的现象○ 交货一般，时有发生过拖延、延迟的现象○ 交货不及时，经常发生过拖延、延迟的现象，难以保证供应需要17、运输方式(单选题*必答)○ 在发运方式上能根据需要灵活处理，对物品有必要保护措施，有自身运输机构○ 在发运方式上能根据需要灵活处理，对物品有必要保护措施，没有自身运输机构○ 在发运方式上不能根据需要灵活处理，对物品有必要保护措施，有自身运输机构○ 在发运方式上不能根据需要灵活处理，对物品有必要保护措施，没有自身运输机构○ 在发运方式上不能根据需要灵活处理，对物品没有必要保护措施，没有自身运输机构18、紧急订单处理(单选题*必答)○ 愿意承接公司的紧急订单，完全能满足我方需求○ 愿意承接公司的紧急订单，基本能满足我方需求○ 不愿意承接公司的紧急订单，但能基本满足我方需求○ 不愿意承接公司的紧急订单，不能满足我方需求19、预警系统(单选题*必答)○ 有很好的预警措施，以确保在交货延迟时能及时通知我方作好相关处理○ 没有很好的预警措施，不能确保在交货延迟时能及时通知我方作好相关处理20、ISO14000认证(单选题*必答)○ 有○ 没有21、环境保护(单选题*必答)○ 企业制造过程中存有环境污染，产品制造过程中有采取措施以降低污染○ 企业制造过程中存有环境污染，产品制造过程中没有采取措施以降低污染22、安全管理(单选题*必答)○ 企业建立了安全管理制度或机制，有安全事故防范措施，对员工实行强制安全教育○ 企业建立了安全管理制度或机制，没有安全事故防范措施，对员工实行强制安全教育○ 企业没有建立安全管理制度或机制，没有安全事故防范措施，对员工实行强制安全教育○ 企业没有建立安全管理制度或机制，没有安全事故防范措施，没有对员工实行强制安全教育。
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否：1分
得分
供应商名称： 内容 有无运输经验
供应商风险评估表
标准
有无规定运输方式、路线和考核指标
库存材料是否存储在专用场所
供应商的物料 是否有正式的管理评审和汇报物料管理的方法
管理系统
供应商是否具备使用条形码的能力
物料在存储、应用过程中是否得到有效的标识
为了保证产品质量，原材料的搬运和存储方式是否有
总得分：
得分
供应商风险等 供应商风险等
级
◇每批次物料需严格进行检验
管理措施
高风险
◇每种物料需提供有效化学测试报告，且最长不超过6个月
◇每年至少对供应商进行1次实地考察
◇对每批次物料进行检验
中风险
◇每种物料需提供有效化学测试报告，且最长不超过12个月
◇每年对供应商进行1次实地考察或书面审查
◇对每批次物料进行检验，若供应商的历史交货质量状况良好，可降低抽样检测频率
低风险
◇每年提交有效的化学测试报告1次
◇必要时，可对供应商每年执行1次书面审查
供应商： 盖章：
******** *有限公
司
盖章：
供应商的物料 高危物料的控制情况是否良好 风险控制能力 供应商的环保物料检测结果是否达标
过去5年中是否由于物料而发生生产事故
有无产品设计部门
是否跟踪客户抱怨
投产前供应商是否通过生产件批准程序(PPAP)
是否取得QC080000认证
是否有证据显示生产控制能力在不断提高
客户与供应商是否有明确的沟Байду номын сангаас方式
是否有证据显示平衡了生产时间和制造的“JIT” 供应商的生产 控制系统 过去两年是否发生客户投诉事件
供应商风险评估表
供应商名称： 内容
标准
规模是否少于200人
供应商
资本额是否少于500万元人民币
是否为全球500强企业
是否设有化学分析实验室
是否通过ISO14000环境管理体系认证
供应商的环保 环保意识是否强烈
管理体系
生产物料是否含有有毒物质
废物排放量是否达标
资源利用效率是否较高
高危物料存在的数目是否巨大
生产使用前，是否提前知道物料的检验结果
供应商风险等
根据上表对供
应高商风进险行(红评 色中风)：险(黄 色低风)：险(绿 色)：
风险评分为25分以上。 风险评分为15～24分。 风险评分为15分以下。
日期：
评分标准
是：0分 否：1分 是：0分 否：1分 是：0分 否：1分 是：0分 否：1分 是：0分 否：1分 是：0分 否：1分 是：0分 否：1分 是：0分 否：1分
是否有文件化的程序来控制、校准和保养检验、测量和试验设备
对合格品、返工、报废品是否有专用的箱子隔离
有无产品追溯
是否适当标识有疑问的物料
为保证产品质量，供应商内部是否对包装箱进行审核
操作工是否可以掌握生产速度
日期：
评分标准
是：1分 否：0分 是：1分 否：0分 是：0分 否：1分 是：1分 否：0分 是：0分 否：1分 是：0分 否：1分 是：1分 否：0分 是：0分 否：1分 是：0分 否：1分 是：1分 否：0分 是：0分 否：1分 是：0分 否：1分 是：1分 否：0分 是：0分 否：1分 是：0分 否：1分 是：0分 否：1分 是：0分 否：1分 是：0分 否：1分 是：0分 否：1分 是：0分 否：1分 是：1分 否：0分 是：0分 否：1分 是：0分 否：1分 是：0分 否：1分 是：0分 否：1分 是：0分 否：1分